1導論

1.1問題的提出

"自主創(chuàng)新"是我國特有的一個名詞,國外沒有等同的概念,與其內涵緊密相關的名詞有"創(chuàng)新"、"技術創(chuàng)新"、"科技創(chuàng)新"等。從創(chuàng)新能力較強的國家(如美國、德國、日本、韓國)的技術創(chuàng)新實踐來看,創(chuàng)新政策是激勵創(chuàng)新活力最為有效的重要工具和手段,創(chuàng)新政策的完善程度成為衡量一個國家或地區(qū)創(chuàng)新能力強弱的重要指標之一。創(chuàng)新政策越完善,政府政策與創(chuàng)新體系對自主創(chuàng)新活動的貢獻作用就會越大,推動國家或區(qū)域創(chuàng)新能力提升的動力化就越來越強。從某種意又上說,創(chuàng)新政策供給演進的過程其實質兢是政府推動自主創(chuàng)新活動的改革實踐過程,正是由于創(chuàng)新主體的政策需求和政府政策的不斷供給之間相互作用,科學技術才得レ義發(fā)展和進步,自主創(chuàng)新能力才得到不斷提高。建國以來,我國科技迅速發(fā)展,從"兩彈一星"到"神八""神九"、"嫦娥三號月球車"等系列自主創(chuàng)新王程的圓滿完成,彰顯了我國強大的自主創(chuàng)新潛力,逐步形成了具有中國特包的國家創(chuàng)新體系。我國科學技術的進步,可以用多種因素加以選擇,但有著一個不可忽視的因素就是政府的推動作用,及由此促進自主創(chuàng)新的政策質量和政策績效迅速提高,為我國自主創(chuàng)新能力提升作出了重要貢獻。目前,從研發(fā)投入和科技人為資源總量來看,我國己經是一個科技大國,但從投入強度和結構、產出能力、區(qū)域自主創(chuàng)新能力方面來看,仍存在著諸問題與不足。

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1.2研究目的與意義

《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》明確指出,要把自主創(chuàng)新能力作為調整經濟結構、轉變增長方式、提高我國競爭力的重要環(huán)節(jié),將建設創(chuàng)新型國家作為我國面向未來的重大戰(zhàn)略選擇。同時,覺的"十八大"提出了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,為增強我國經濟發(fā)展內生動為指明了方向。十八屆三中全會進一步要求,加快建設創(chuàng)新型國家,推動經巧更有效率、更加么平、更可持續(xù)發(fā)展。當前一段時期,是我國加快轉變經濟發(fā)展方式的攻堅時期。推動自主創(chuàng)新和提高自主創(chuàng)新能為,是加快我國轉變經濟發(fā)展方式、促進經濟持續(xù)健康發(fā)展的重要選擇。無論是加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,還是如快創(chuàng)新型國家建設,創(chuàng)新政策的關鍵性作用是不可忽視的。

本研究主要目的在于全面了解改革開放來我國自主創(chuàng)新政策的供給特征與演進歷程,把握當前自主創(chuàng)新政策的實施績效水平,掌握自主創(chuàng)新政策質量與執(zhí)行力對政策績效的影響機理,提出全面優(yōu)化自主創(chuàng)新政策的路餐選擇,以期為推進我國自主創(chuàng)新政策管理工作朝著科學化、制度化、規(guī)范化方向發(fā)展提供理論參考和現實依據。總的來說,探究我國自主創(chuàng)新政策的供給演進、績效水平及優(yōu)化問題具有極其重要的埋論價值和實踐意又。

第一,理論價值。本研究從量化分析玻策工具的視角入手,對我國自主創(chuàng)新政策的供給時征與演進路徑進行探討,在一定程度上將豐富和完善政策變遷研究的定量分析方法;從創(chuàng)新主體的感知、體驗等行為視扇,對我國自主創(chuàng)新政策實施績效進行測量,將開展和深化政策評估理論與方法;采用路徑分析方法,考察自主創(chuàng)新政策質量與執(zhí)行力對政策績效的影響化理,是對政策分析研究的有所補充;以改善政策質量、提升政策執(zhí)行力、提高政策績效為目標,從政策的制定、執(zhí)行、評估和終結等方面著手,提出全面優(yōu)化我國自主創(chuàng)新政策,將為政策優(yōu)化研究提供一個新的視角。總的來看,本研究成果對于深化和拓展自主創(chuàng)新的政策研究,豐富和完善自主創(chuàng)新政策的理論體系具有重要的蜜論價值。

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2文獻回顧與評述

2.1創(chuàng)新政策內涵與演進研究

2.1.1創(chuàng)新政策的內涵研究

盡管迄今為止學術界就什么是創(chuàng)新政策仍未達成統(tǒng)一的界定,卻存在著以下幾點基本共識:第一,創(chuàng)新政策是科技進步與經濟發(fā)展相互協調的產物;第二,創(chuàng)新政策應以技術創(chuàng)新活動作為政策對象;第三,創(chuàng)新政策是一個政策體系,涉及科技、教育、經濟、貿易、金融等諸多政策領域;第四,創(chuàng)新政策是一個整合的概念,即各種相關政策的有機結合與相互協調。可見,創(chuàng)新政策是一國或地區(qū)為推進技術創(chuàng)新活動而采取的一系列政策措施的總和,其中技術創(chuàng)新政策是創(chuàng)新政籠的核記、。然而,技術創(chuàng)新政策是以科學技術成果從科學技術部口向產業(yè)部門轉移乃至經歷市場檢驗的過程為作用對象的么共政策。

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2.2創(chuàng)新政策的績效評佑研究

經濟環(huán)境和全球巧技創(chuàng)新的變化,導致世界各國和地區(qū)的創(chuàng)新政策不斷調整。為緊隨創(chuàng)新變化步調,努力創(chuàng)建與變化了的創(chuàng)新始終相協調一致的創(chuàng)新砍策和制度環(huán)境,必須適林對創(chuàng)新政策績效進行評估,這已成為各國和地區(qū)發(fā)展科技的重要共識。創(chuàng)新政策績效評估是指遵循一定政策評估埋論、原則和方法,對一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新政策及其實施效果進行分析與評價,全面了解和把握創(chuàng)新政策的實施情況和產生的實際效果。創(chuàng)新政策績效評佑既是創(chuàng)新政策運行的重要一環(huán),化是實施創(chuàng)新政策管理的有效手段,科學完善的創(chuàng)新政策績效評估,能促進和加快創(chuàng)新政策體系的完善。

2.2.1績效與創(chuàng)新政策績效內涵

"績效"(Performance)最早來源于經濟學上的一個概念,主要以可計算的利潤來表達。隨著社會經濟的發(fā)展,績效的含義逐漸捉展,并擴散到多個學科領域,逐步取代了"效果"、"效率"等概念。關于什么是績效,國外學者已做了較多的探討,我國學術界化在關注這個問題,但目前為止無論是學術界還是實業(yè)界都沒有形成統(tǒng)一性的定義。通邊對績效相關文獻查閱發(fā)現,對績效概念的界定主要存在三種不同的觀點:一是把績效同工作任務的落實、產出與結果完全等同起來,認為績效是在特定時間內由特定的工作職能、行為活動產生的結果記錄。二是認為績效是一項活動過程,而不是活動的產出結果,是組織員工實實在在做的、跟姐織目標息息關聯的且能夠觀察到的各種行動或者行為。三是認為績效應包括結果和行為兩個方面。基于上述三種觀點,本研究則認為,績效應該包括工作行為表現和工作結果兩個方面,在公共部口中是主要用于衡量政策履行社會經濟管理職能的結果和效果。而對于政策續(xù)效來說,主要是指政策預期目標的實現程度及其產生的各種效應。

目前,政策評估開始成為了政策科學研究關注的焦點。Vedung(1997)根據政策評估標準,提出了不同的政策評估模型(見圖2.3),大致可以分為效呆模型、經濟模型和專業(yè)模型,毎種大類模型下又分為不同的子模型,該評估模式自從提出以后被廣泛運用于政策評化理論研究和實踐。然而,創(chuàng)新政策績效評估作為政策評估的重要內容,在國內外研究中普遍受到關注。根據文獻研究結果來看,關于創(chuàng)新政策的績效評估方法大致可以分為四類,即側重創(chuàng)新產出的評估方法、重視政策效應的評佑方法、基于創(chuàng)新等級的評估方法和區(qū)分政策類型的評估方法。

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3自主創(chuàng)新政策的供給演進;一種三維量化分析視角...............29

3.1自主創(chuàng)新政策量化的三維分析框架............29

3.1.1T維度:政策工具..........30

3.1.2O維度:政策目標...........33

4基于"4E"評價框架的自主創(chuàng)新政策績效測量............48

4.1自主創(chuàng)新政策績效測評量表的編制...........48

4.2自主創(chuàng)新政策績效測評量表的試測與檢驗...........51

5自主創(chuàng)新政策質量與執(zhí)行為對政策績效的影響研究............74

5.1自主創(chuàng)新政策質量與執(zhí)行力對政策績效的影響機理..........74

6基于全面提升"Q-E-P"的自主創(chuàng)新政策優(yōu)化路徑

6.1創(chuàng)建開放式的創(chuàng)新政策體系

政策制定不是一個簡單的政府行為過程,而是一個復雜的活動過程,包括議程設立、方窠規(guī)劃和方案合法化等。政策實施中暴露出的政策沖突、打架的情況,其實就是政策制定的問題。把握巧政策制定環(huán)節(jié),提高跋策制定質量,是改進和優(yōu)化政策的前提和基礎,而轉變政策制定方式則是關鍵的一環(huán)。因此,在自主創(chuàng)新政策制定過程中,應該遵循差異性、系統(tǒng)性、靈活性原則,結合系統(tǒng)論的方法,將局部利益與整體利盎、暇前利益與長遠利盎、國內環(huán)境與國際環(huán)境、主要目標與次要目標有機地結合起來,充分考慮不同的政策工具之間互相支持、協謂配套,各類政策之間相互聯系、相互配合、柜互影響、相互制約,推動形成一個有機協調的面向全球的開放式自主創(chuàng)新政策體系。

自主創(chuàng)新是國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設的目標概念,協同創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系建設的過程宏觀概念,而開放式創(chuàng)新是組織層面的微觀概念。自主創(chuàng)新是戰(zhàn)略目標,協同創(chuàng)新是實現途徑,開放式創(chuàng)新是前提條件。因此,只有諸多創(chuàng)新主體強化開放式創(chuàng)新,才會激發(fā)知識的流動推進產學研的協同,才能提高自出創(chuàng)新能力,進而實現創(chuàng)新型國家建設的目標。

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7研究結論與展望

7.1研究的主要結論

本研究在我國大力推進實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,建設創(chuàng)新型國家的背景下,著力探討自主創(chuàng)新政策的供給演進、績效水平、政策質量、政策執(zhí)行力、政策優(yōu)化等關鍵性問題。在系統(tǒng)文獻調研的基礎上,借鑒了國內外相關研究成果,提出了自主創(chuàng)新政策量化分析的互纏分析框架,對我國改革開放來頒布實施的自主創(chuàng)新政策進行量化分析;OECD績效審計的"4E"評價框架為基礎,構建自主創(chuàng)新政策績效測評指標體系,對指標概念進行細化,設計具有良好信度和效度的自主創(chuàng)新政策績效測評問卷,并對我國東、中、西部共抽取300家企業(yè)(有效問卷247份)進行實證測評,考察了我國自主創(chuàng)新政策的實施績效;基于政策過程的視角,采用路容分析方法,揭示了自主創(chuàng)新政策質量與執(zhí)行力對政策績效的實際影響及其影響機理;最后,從改善政策質量、提升政策執(zhí)行力、提高政策績效等方面著手,提出了全面優(yōu)化自主創(chuàng)新政策的對策建議。總的來看,本研究的主要研究結論包括以下幾個方面:

(1)自主創(chuàng)新政策的供給演迸。借鑒Ro也well＆Zegvold(1981)、彭紀生等(2008)、盛亞等(2013)等研究成果,結合政策構成的基本要素,從政策工具、政策目標和化策為度等維度,構建了自主創(chuàng)新政策量化的王維分析框架,并提出具體的量化標準。以改革開放以來與自主創(chuàng)新密相關的34目項政策文本為研究政策樣本,通過組建政策量化分析團隊,嚴格政策量化標準,對毎項政策義本的頒布時間、頒布機構、政策名稱、政策措施、政策目標、政策效力等方面進行記錄、計分,形成自主創(chuàng)新政策量化分析數據庫。對量化結果進行統(tǒng)計分析表明,改革開放以來,我國自主創(chuàng)新政策的供給特征表現為政策數量呈現上升趨勢、政策規(guī)定缺乏強制性規(guī)范、頒布機構表現出較高協同度、政策工具以環(huán)境型為主、政策目標側重自主創(chuàng)新管理能力和支撐能力等。另外,根據自主創(chuàng)新政策頒布實施的背景,結合自主創(chuàng)新政策的集聚特點和重點及不同年份的政策量化統(tǒng)計分析結果,可以將改革開放以來我國自主創(chuàng)新政策的演進劃分為四個階段。從自主創(chuàng)新政策的演進路徑來看,政策重點經歷了從重構科技體制、建立研發(fā)投入機制到促進科技成果轉化,再到構建創(chuàng)新體系的過程,實質上演繹了我國建設創(chuàng)新型國家的改革過程。

參考文獻（略）