第一章緒論

一、研究的背景及意義

應(yīng)對(duì)氣候變化的中美合作不可能一帆風(fēng)順,中美兩國(guó)在能源和溫室氣體排放方面具有許多共同的利益和訴求,然而由于雙方的意識(shí)形態(tài)不同,社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度不同及所處的發(fā)展階段不同,所以雙方在氣候與能源合作方面還存在巨大的分歧。首先,中國(guó)與美國(guó)由于處于不同的社會(huì)形態(tài),雙方在氣候與能源合作方面對(duì)對(duì)方的不信任非常明顯,導(dǎo)致雙方在能源戰(zhàn)略、能源觀念、對(duì)氣候合作的理解等方面分歧較大其次,由于中美雙方處于不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,雙方技術(shù)水平、能源消耗結(jié)構(gòu)等方面都有相當(dāng)大的差別,在減排溫室氣體的絕對(duì)量和相對(duì)量方面、在能源獲取方面、在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金援助方面分歧較大。因此,能源合作與溫室氣體減排問題有可能成為兩國(guó)深化合作面臨的一個(gè)新挑戰(zhàn)。比如美國(guó)一些國(guó)會(huì)議員和政要己經(jīng)放出話來,如果中國(guó)屆時(shí)未能采取“相應(yīng)”的減排措施,美國(guó)將要對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品征收“碳關(guān)稅”。而在中國(guó)看來,這是打著“環(huán)�！钡钠焯�(hào)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義。對(duì)此,兩國(guó)還需要進(jìn)行進(jìn)一步的溝通和磋商。

為了減緩氣候變化,國(guó)際社會(huì)需要密切合作。在此背景下,貿(mào)易與氣候變化的關(guān)系進(jìn)入了人們的視野,碳泄漏、碳關(guān)稅等問題成為環(huán)境與貿(mào)易沖突在氣候變化領(lǐng)域的體現(xiàn),而氣候友好產(chǎn)品則有助于減少溫室氣體排放。中美貿(mào)易的迅速發(fā)展使中美兩國(guó)互為最重要的貿(mào)易伙伴之一,美國(guó)己經(jīng)成為中國(guó)第二大貿(mào)易伙伴,中國(guó)也是美國(guó)第二大貿(mào)易伙伴,自2000年起,中國(guó)已超過日本成為美國(guó)對(duì)外貿(mào)易的第一大逆差來源國(guó)。貿(mào)易不平衡問題已成為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的核心和關(guān)鍵。而作為“世界工廠”的中國(guó),由于對(duì)美國(guó)大量出口勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品,使中國(guó)在保持商品貿(mào)易順差的同時(shí)在隱含碳方面出現(xiàn)了大量逆差。這會(huì)增加中國(guó)能源資源消費(fèi)和碳排放量,相應(yīng)則減少了美國(guó)的能源消耗和碳排放量。因此,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,中美氣候與能源合作時(shí)應(yīng)考慮國(guó)際貿(mào)易帶來的影響,美國(guó)應(yīng)該為中國(guó)的部分排放負(fù)責(zé)。中國(guó)應(yīng)提高工業(yè)部門CO2的能源效率,改善出口商品結(jié)構(gòu)。

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二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)條件下的中美氣候與能源合作,涉及的文獻(xiàn)比較多、比較分散,本文經(jīng)篩選整理,從以下幾方面予以說明

國(guó)內(nèi)關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)的文獻(xiàn)近幾年逐漸增多,大部分是研究中國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的必要性、緊迫性和可能性的。付允、馬永歡、劉怡君、牛文元從溫室氣體減排壓力、能源安全和資源環(huán)境等三個(gè)方面分析了中國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的緊迫性。在對(duì)國(guó)內(nèi)外低碳經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐綜述的基礎(chǔ)上,從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次論證了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的發(fā)展方向、發(fā)展方式和發(fā)展方法,即以低碳發(fā)展為發(fā)展方向,以節(jié)能減排為發(fā)展方式,以碳中和技術(shù)為發(fā)展方法。最后提出了我國(guó)實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的政策措施。歐訓(xùn)民、張希良、王若水運(yùn)用博弈論方法,建立起低碳環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙方國(guó)家間宏觀博弈和企業(yè)間微觀博弈的非合作完全信息靜態(tài)博弈模型,并從企業(yè)、國(guó)家、國(guó)際社會(huì)三個(gè)層面綜合分析,以促進(jìn)低碳環(huán)境友好技術(shù)在國(guó)際間轉(zhuǎn)移應(yīng)用。

在中美氣候與能源合作展望方面,肖煉提出中美兩國(guó)在全球能源供給上、在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖上、在節(jié)能和發(fā)展新能源上都有共同利益,兩國(guó)應(yīng)在國(guó)際多邊能源合作格局中加強(qiáng)中美雙邊能源合作。張健提出在國(guó)際氣候格局中,歐盟具有一定的優(yōu)先話語權(quán),美國(guó)唯與中國(guó)合作才能發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,中國(guó)唯與美國(guó)合作才能防止歐美聯(lián)手制華、爭(zhēng)取談判話語權(quán),為中美雙方創(chuàng)造互利共贏的格局。

從上述對(duì)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中美氣候變化與能源合作的研究文獻(xiàn)可以看出,雖然現(xiàn)有對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)和氣候變化與能源方面的研究很多、涉及面也很廣,但總體而言,對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中美氣候變化與能源合作系統(tǒng)論述很少。因此,本文在借鑒國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上,對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中美氣候變化與能源合作進(jìn)行較為全面的論述。本文總體分四部分,共六章,第一部分為緒論和理論基礎(chǔ),主要闡述了本論文寫作的背景意義、研究方法和中美在氣候與能源方面合作的理論基礎(chǔ),包括第一章和第二章第二部分基于現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)分析中美在氣候與能源方面合作的必要性、可能性及合作中存在的分歧,包括第三章和第四章第三部分為厘清分歧,本文深入分析了中國(guó)對(duì)美出口貿(mào)易中包含大量的隱含碳排放,這對(duì)中國(guó)近年來碳排放量的快速上升起到重要作用,包括第五章第四部分為中美合作前景的展望,包括第六章。

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第二章低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中美氣候與能源合作的理論基礎(chǔ)與原則

第一節(jié)低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中美氣候與能源合作的基本理論

一、環(huán)境公共物品的合作與制度

大氣排放空間作為全球公共問題,涉及到公共物品屬性。公共物品是指那些不論個(gè)人是否愿意購(gòu)買,都能使社會(huì)每個(gè)成員獲益的物品,該物品在某個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)的使用具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性,即這種物品向所有人提供和向一個(gè)人提供時(shí)成本相同。這就關(guān)系到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的“公地悲劇”和“集體行為”問題�！肮乇瘎　笔怯�(guó)學(xué)者提出的,主要觀點(diǎn)為多個(gè)行為個(gè)體均能獲得并可以服務(wù)于私利的自然資源被過度使用的或錯(cuò)誤使用的傾向。他認(rèn)為,在資源有限的情況下,對(duì)未加管理的公共物品的自由使用將導(dǎo)致公共物品的毀壞,從而對(duì)所有人造成損失。氣候作為全球公共物品,存在著“公地悲劇”,和“搭便車”行為。因?yàn)槿魏螄?guó)家投資的邊際收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全球所有國(guó)家的邊際收益。由此導(dǎo)致溫室氣體的大量無限制排放,產(chǎn)生溫室效應(yīng),從而引起了一系列環(huán)境問題如洪水、旱災(zāi)、冰川及北極浮冰的融化、海平面上升和生物多樣性的減少,這些都正在改變著地球生態(tài)系統(tǒng),威脅到人類的生存和發(fā)展。對(duì)“公地悲劇”現(xiàn)象的關(guān)注引發(fā)人們對(duì)“集體行為”的思考。美國(guó)學(xué)者曼瑟爾奧爾森認(rèn)為,假如在一個(gè)大型集團(tuán)中所有人都是有理性的,并且會(huì)尋求自我利益,那么他們?cè)诓扇⌒袆?dòng)實(shí)現(xiàn)共同或集團(tuán)目標(biāo)后就能獲益,但他們?nèi)匀徊粫?huì)自愿地采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)共同或集體利益。因此,奧爾森提出,在許多情況下,小型集團(tuán)比大型集團(tuán)在增進(jìn)集體利益方面更有效率,為了促使集團(tuán)成員采取有利于集體的行為,必須引入有別于集體物品的“選擇性激勵(lì)”制度。。即刺激個(gè)人合作采取行為在為集體做貢獻(xiàn)的同時(shí),為自己帶來利益。因此,對(duì)國(guó)際制度合理設(shè)計(jì)可以解決公共物品的“悲劇”問題,這就需要國(guó)際合作。我國(guó)學(xué)者俞正梁在其《當(dāng)代國(guó)際關(guān)系學(xué)導(dǎo)論》一書中認(rèn)為,國(guó)際關(guān)系行為主體全面或局部的協(xié)調(diào)、聯(lián)合等協(xié)力行為,是一種相互適應(yīng),它是基于各行為主體在一定領(lǐng)域或范圍內(nèi)利益或目標(biāo)的基本一致或部分一致②。實(shí)際上,國(guó)際合作就是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家之間為實(shí)現(xiàn)各自或共同的國(guó)家利益而在政策或行動(dòng)上的相互調(diào)適行為。國(guó)際合作制度建立可以降低談判的交易成本,為各方共同利益或各自利益而相互協(xié)調(diào),以解決“公地悲劇”問題。

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二、環(huán)境的外部性內(nèi)部化理論

2006年下半年,著名的斯特恩報(bào)告提出溫室氣體排放是“世界上迄今為止最嚴(yán)重的市場(chǎng)失敗”。他開始認(rèn)真嘗試建立無為而治的排放模式與采用替代戰(zhàn)略從而把排放量控制在可管理臨界線以下的代價(jià)模式做比較。從圍繞全社會(huì)和私人的需要出發(fā),讓污染者為其對(duì)他人造成的傷害支付費(fèi)用。從而得出今世數(shù)代人付出相對(duì)小的代價(jià)就可能確保子孫后代過上好得多的生活的結(jié)論。斯特恩的分析激起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)計(jì)算氣候損害費(fèi)用的正確方法和糾正市場(chǎng)失靈問題最有效機(jī)制的激烈辯論。這項(xiàng)辯論促使經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)真思考通過溫室氣體排放的外部性內(nèi)部化問題以糾正市場(chǎng)失靈也促使決策者更加清楚地思考如何在信息不完全和情況不確定的條件下對(duì)氣候風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,并從歷史因素污染者付費(fèi)原則應(yīng)當(dāng)追溯到從前何時(shí)截止和地域因素污染者是增加溫室氣體排放儲(chǔ)量的貨物的生產(chǎn)者,還是其消費(fèi)者來考慮問題。

環(huán)境外部性的存在是環(huán)境惡化的主要原因。許多環(huán)境因子具有公共物品的性質(zhì),如大氣空間是最典型的環(huán)境公共產(chǎn)品,對(duì)它的使用是非競(jìng)爭(zhēng)性的。當(dāng)一國(guó)的企業(yè)的排污無需承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的情況下,就會(huì)無限制地污染環(huán)境,從而把本該自己治理的排污成本轉(zhuǎn)移到外部市場(chǎng),由社會(huì)承擔(dān)污染責(zé)任和損失。如果一國(guó)的許多企業(yè)都如此,環(huán)境污染則會(huì)導(dǎo)致跨國(guó)外部性的發(fā)生。如果某些國(guó)家采取治理措施,其他國(guó)家不采取治理措施,這又不可避免的產(chǎn)生“搭便車”象②。對(duì)于大氣空間這樣一種非競(jìng)爭(zhēng)性和不可耗竭的公共物品需要各國(guó)政府加強(qiáng)合作以改善環(huán)境質(zhì)量,即共同承擔(dān)治理環(huán)境污染的責(zé)任,即內(nèi)部化環(huán)境的“負(fù)的外部性”。

實(shí)際上,地球的大氣層是一種天然的平衡系統(tǒng),其供給是一定的,一旦人類對(duì)其過度使用,就會(huì)出現(xiàn)大氣的失衡,從而使大氣層表現(xiàn)出稀缺性。一種資源要表現(xiàn)出稀缺性,需具備兩個(gè)條件。一是這種資源是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和發(fā)展所需要的,有經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值二是這種資源的供給相對(duì)于需求是有限的。大氣層空間作為一種資源,在工業(yè)革命以前,由于人類向大氣中排放的廢氣主要是生活廢氣,排放量相對(duì)于大氣的吸收自凈能力而言較少,因此對(duì)大氣不會(huì)造成太大的影響。在當(dāng)時(shí),雖然大氣空間也有經(jīng)濟(jì)價(jià)值,但其可供量較為豐裕,相對(duì)于當(dāng)時(shí)的排放需求而言并不能成為稀缺資源。隨著工業(yè)化的發(fā)展,化石能源的大量使用,使得排污量逐漸超出了大氣空間的環(huán)境容量,大氣無法完全實(shí)現(xiàn)自凈。這樣,大氣空間和清新空氣就成為稀缺資源。

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第三章中美氣候變化與能源合作的現(xiàn)狀分析…......…41

第一節(jié)氣候變化問題的由來及其引發(fā)的后果……......41

一、全球氣候變化問題的由來……......41

第四章低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中美氣候與能源合作中的矛盾分析…….......75

第一節(jié)中美兩國(guó)在能源合作中的分歧……......75

第五章厘清分歧關(guān)于中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品隱含碳排放的實(shí)證分析…….....107

第一節(jié)中美兩國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的隱含碳排放差異—基于文獻(xiàn)分析……........107

第五章厘清分歧關(guān)于中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品隱含碳排放的實(shí)證分析

通過對(duì)溫室氣體的限排來應(yīng)對(duì)全球氣候變暖已不僅僅是一個(gè)簡(jiǎn)單的環(huán)保問題,它實(shí)際上涉及到各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)和發(fā)展空間問題。為了實(shí)現(xiàn)《京都議定書》下的溫室氣體減排目標(biāo),發(fā)達(dá)國(guó)家一方面對(duì)一些高耗能、高排放等行業(yè)挖掘節(jié)能潛力,進(jìn)行技術(shù)更新或改造另一方面通過把一些高耗能、高排放的產(chǎn)業(yè)通過對(duì)外直接投資向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移,以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)履約成本過高造成的損失。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家正在成為發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行污染密集型產(chǎn)業(yè)投資的重要基地。為此,中國(guó)成為工業(yè)品的出口大國(guó),發(fā)達(dá)國(guó)家則成為主要的進(jìn)口國(guó)家。通過工業(yè)品的大量出口,中國(guó)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但也付出了環(huán)境污染和溫室氣體排放量大增的代價(jià),實(shí)際上,中國(guó)的一部分碳排放是由于生產(chǎn)出口產(chǎn)品所引起的,是為這些產(chǎn)品的國(guó)外消費(fèi)者帶來的排放,但中國(guó)卻承擔(dān)了碳排放大量增加的罪名。全球碳減排博弈愈演愈烈,中國(guó)面臨著巨大的減排壓力的情況下,厘清中國(guó)出口產(chǎn)品中所隱含的碳排放,對(duì)于克服中美兩國(guó)在推進(jìn)氣候變化與能源合作中的分歧和障礙具有重要意義。

第一節(jié)中美兩國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的隱含碳排放差異—基于文獻(xiàn)分析

中國(guó)近年來溫室氣體排放量不斷增加,目前已經(jīng)成為全球最大的碳排放國(guó)家之一,引起了世界的廣泛關(guān)注,要求中國(guó)減排的呼聲也越來越高,因此中國(guó)面臨著巨大的減排壓力。另一方面,隨著中國(guó)出口產(chǎn)品自改革開放以來尤其是加入WTOWTO以來大幅增加,貿(mào)易順差越滾越大,中國(guó)的外匯儲(chǔ)備己經(jīng)高居世界第一,這也引起了美國(guó)等許多西方發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)注和抗議,認(rèn)為正是由于中國(guó)對(duì)環(huán)境氣候問題的不重視和人民幣匯率低估形成了不公平競(jìng)爭(zhēng),因此要求中國(guó)強(qiáng)制減排溫室氣體和調(diào)整人民幣匯率,以改善貿(mào)易收支的不平衡狀態(tài)。關(guān)于貿(mào)易失衡和人民幣匯率問題不是本文探討的內(nèi)容,因此不作討論。而作為“世界工廠”的中國(guó),近年來生產(chǎn)了大量的出口產(chǎn)品,但污染和碳排放卻留在國(guó)內(nèi)。國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了分析和探討

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第六章低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中美氣候與能源合作前景展望

應(yīng)對(duì)氣候變化,確保能源安全是全球面臨的共同挑戰(zhàn),發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)可以達(dá)到應(yīng)對(duì)氣候變化和實(shí)現(xiàn)能源安全的雙重目的。中美兩國(guó)作為化石能源生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó),對(duì)全球氣候變暖負(fù)有巨大責(zé)任,兩國(guó)開展氣候與能源合作不僅必要,而且可以實(shí)現(xiàn)雙方的互利互補(bǔ)。這種建立在互利互補(bǔ)基礎(chǔ)上的合作將為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展開辟新的領(lǐng)域,帶來新的機(jī)遇。正如中美兩國(guó)正式建交以來,中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系一直在不以人的意志為轉(zhuǎn)移地迅猛向前發(fā)展那樣,今后中美兩國(guó)的氣候和能源合作也定會(huì)不斷推向前進(jìn),不斷取得新的進(jìn)展。當(dāng)然,我們也應(yīng)看到,發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)涉及各國(guó)之間和國(guó)家內(nèi)部各種利益關(guān)系的調(diào)整,這就決定了中美兩國(guó)氣候與能源合作的過程必然充滿矛盾、分歧和沖突,在整個(gè)合作過程中各方激烈博弈在所難免。當(dāng)雙方產(chǎn)生意見分歧、存在矛盾時(shí),需要雙方加強(qiáng)溝通和理解,彼此照顧對(duì)方的核心利益,求大同存小異,從維護(hù)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的大局出發(fā),按照《公約》“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則,努力通過協(xié)商使矛盾得到解決,而不應(yīng)動(dòng)輒搞貿(mào)易報(bào)復(fù)或采取貿(mào)易保護(hù)主義。在經(jīng)濟(jì)全球化不斷向前發(fā)展、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系己發(fā)展成為當(dāng)今世界最為重要也最為復(fù)雜的雙邊關(guān)系的條件下,中美兩國(guó)和則兩利多贏,斗則兩敗俱傷。

第一節(jié)低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代中國(guó)參與中美氣候與能源合作應(yīng)采取的對(duì)策

自改革開放以來,中國(guó)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率高達(dá)9.8%,在世界居于前列。在中國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中,工業(yè)年均增幅更高達(dá),工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重已經(jīng)從1952年的17.6%穩(wěn)步提高到2008年的48.6%。由于中國(guó)還處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展時(shí)期,工業(yè)結(jié)構(gòu)中重工業(yè)特征比較明顯。2008年,中國(guó)的GDP總額只占世界的3.3%,卻生產(chǎn)了全世界35%的鋼材,50%的水泥,28%的鋁,消耗了世界接近一半的煤炭,二分之一的水泥。中國(guó)的鋼鐵工業(yè)排放的CO2超過中國(guó)所有家庭的排放總和化工行業(yè)使用的能源超過中國(guó)道路上所有汽車消耗的能源煉鋁行業(yè)使用的電量超過所有商業(yè)用電量①。中國(guó)工業(yè)尤其是重工業(yè)的快速發(fā)展依賴于大量能源和資源的投入,這種高投入、高消耗、高排放的工業(yè)模式導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展面臨挑戰(zhàn),也導(dǎo)致中國(guó)的CO2排放量快速上升,并迅速成為CO2排放大國(guó)。見圖6.1:

參考文獻(xiàn)（略）