第一章緒論

第一節(jié)研究背景

自1978年以來,隨著對(duì)外開放化及對(duì)內(nèi)改革的不斷深化,中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易地位顯著提升,對(duì)外貿(mào)易發(fā)展突飛猛進(jìn),以勞動(dòng)密集型、低附加值產(chǎn)品為貿(mào)易主體的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品增長(zhǎng)迅速。截止到2009年,中國(guó)己超越德國(guó),成為世界第一大貿(mào)易出口國(guó)。據(jù)海關(guān)總署發(fā)布的外貿(mào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口額從1992年的850億美元増長(zhǎng)到2007年的12201億美元,平均増幅達(dá)17%,加入WTO以后,增速均保持在20%以上,2014年中國(guó)出曰額更是躍升到了2.34萬億美元。出口規(guī)模保持高速増長(zhǎng)的同時(shí),貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生了顯著的變化。從2001年2014年,巧級(jí)產(chǎn)品占出曰總額的比重從9.9%降至4.9%,工業(yè)制成品從90.1%升至95.1%,高技術(shù)產(chǎn)品從17.5%增長(zhǎng)至31.5%。盡管如此,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然暴露出諸多問題。首先,高技術(shù)產(chǎn)品出口額占產(chǎn)品出口總額的比例與世界上的發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中新興經(jīng)濟(jì)體相比還存在較大的差距,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展還遠(yuǎn)達(dá)不到后者的水平;然后,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體產(chǎn)值占制造總體產(chǎn)值的比重開始呈現(xiàn)下降的趨勢(shì):第蘭,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口主要是以加工貿(mào)易為主,生產(chǎn)效率不高,技術(shù)含量相對(duì)低下。伴隨近幾年來國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易環(huán)境的惡化(全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇動(dòng)力不足、人民幣預(yù)期升值壓力加大、新興發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和世界主要經(jīng)濟(jì)體競(jìng)爭(zhēng)性貨幣貶值、貿(mào)易對(duì)象國(guó)針對(duì)中國(guó)反傾銷等貿(mào)易摩擦的加劇、中國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格及原材料成本的大幅上升)直接導(dǎo)致了中國(guó)出口貿(mào)易規(guī)模增長(zhǎng)速度迅速放緩,國(guó)民經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)動(dòng)力不足,比較優(yōu)勢(shì)逐漸消失。在此背景下,如何轉(zhuǎn)變發(fā)展思路,由傳統(tǒng)的量取勝"逐步向質(zhì)取勝"轉(zhuǎn)變,顯得尤為迫切和必要。

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第二節(jié)研究目的和意義

一、研究目的

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,也是各國(guó)政府著手調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)技術(shù)升級(jí)、推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展的有利手段,因此在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段且面臨轉(zhuǎn)型的國(guó)家都將該產(chǎn)業(yè)視作維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、保持發(fā)展動(dòng)力的突破口,紛紛在招商引資、自主創(chuàng)新、稅收、貿(mào)易政策等方面制定一系列的優(yōu)惠政策來鼓勵(lì)、引導(dǎo)和支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論表明:技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)效率提升均能夠推進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期増長(zhǎng)水平。盡管近些年中國(guó)出口了規(guī)模龐大的技術(shù)密集型產(chǎn)品,但這些產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)是建立在我國(guó)勞動(dòng)為生產(chǎn)要素豐裕的基礎(chǔ)之上的,隨著勞動(dòng)力成本不斷上升,人口紅利逐漸消失。新形勢(shì)下,如何破解消耗資源、污染環(huán)境、產(chǎn)品質(zhì)量低下等不可持續(xù)的發(fā)展道路,關(guān)于制度環(huán)境等社會(huì)配套服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)和完善與髙技術(shù)產(chǎn)品關(guān)系的研究或許會(huì)是一個(gè)新的思路和視角。因此,深入研巧制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品的出口質(zhì)量的影響,對(duì)優(yōu)化發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、提髙出口產(chǎn)品技術(shù)含量、增進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、改善貿(mào)易條件、提升外貿(mào)經(jīng)濟(jì)效益等使得政府在制度環(huán)境建設(shè)方面做到有的放矢。

二、研究意義

目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于制度質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度影響的研究還剛剛開始,關(guān)于制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的影響的相關(guān)研究文獻(xiàn)還沒有出現(xiàn),本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究經(jīng)驗(yàn),將制度穩(wěn)定性對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的影響納入研究范疇,并作了機(jī)理闡釋和實(shí)證檢驗(yàn)。

本文研究的理論意義主要體現(xiàn)在有別于傳統(tǒng)貿(mào)易理論將制度因素外生化的研究假設(shè),將制度因素變量?jī)?nèi)生化,通過篩選制度因子及其綜合指標(biāo)體系的技術(shù)處理,探究制度與貿(mào)易的影響機(jī)理及作用路徑。

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第二章制度對(duì)貿(mào)易影響的研究現(xiàn)狀

第一節(jié)政策與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的研究動(dòng)態(tài)

一、主流貿(mào)易理論關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)源泉學(xué)說述評(píng)

歷史上國(guó)際主流貿(mào)易理論關(guān)于貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)決定因素的學(xué)說主要有勞動(dòng)分工學(xué)說、資源稟賦學(xué)說、規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)說、技術(shù)差異學(xué)說和"鉆石"體系學(xué)說,這些理論學(xué)說基于各自不同的貿(mào)易發(fā)展歷史的研究背景從不同側(cè)面深刻闡釋了國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)源泉理論,為我們提供了參考。但是,以上理論有一個(gè)共同的恃點(diǎn),都沒有考慮到制度因素對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響,這實(shí)際上與客觀現(xiàn)實(shí)并不符合。

二、早期貿(mào)易理論中關(guān)于政策影響因素的研究述評(píng)

縱觀整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展史,早期的貿(mào)易保護(hù)主義者為了保護(hù)本國(guó)民族傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力水平,在政策探究和實(shí)踐操作上都作了一些初步的嘗試。包括重商主義者提出的政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活、通過高關(guān)稅率及其它貿(mào)易限制來保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、發(fā)展對(duì)外貿(mào)易壟斷等。漢密爾頓認(rèn)為國(guó)家應(yīng)該在工業(yè)化的早期力爭(zhēng)排除外部競(jìng)爭(zhēng)以保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)而提升本國(guó)新興工業(yè)的發(fā)展。針對(duì)美國(guó)的情況,漢密爾頓主張通過制造一定的貿(mào)易壁壘來減少本國(guó)弱勢(shì)王業(yè)制成品的進(jìn)口,以此來扶持國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。但設(shè)并不代表對(duì)所有商品的進(jìn)口都采用這樣的政策,其核也思想就在于政府通過相關(guān)政策手段阻礙國(guó)外成熟產(chǎn)業(yè)對(duì)本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)的沖擊以保護(hù)和發(fā)展本國(guó)制造業(yè);李斯特(1841)根據(jù)他的生產(chǎn)力理論,反對(duì)不加區(qū)別的自由貿(mào)易,主張一定條件下的保護(hù)政策。國(guó)家貿(mào)易政策的制定應(yīng)服從國(guó)家工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為發(fā)展的需要。不同發(fā)展階段應(yīng)出臺(tái)不同的貿(mào)易保護(hù)政策,主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì),通過采取關(guān)稅政策保護(hù)本國(guó)幼稚工業(yè),發(fā)展生產(chǎn)為,特別是工業(yè)生產(chǎn)力。凱恩斯(1936)指出為了保護(hù)世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之后發(fā)達(dá)國(guó)家的壟斷產(chǎn)業(yè),應(yīng)實(shí)施積極的"獎(jiǎng)入限出"政策。

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第二節(jié)制度質(zhì)量與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的硏究動(dòng)態(tài)

20世紀(jì)末,國(guó)際貿(mào)易理論研究中開始出現(xiàn)制度因素的影子,有豎學(xué)者試圖通過將制度因素引入到國(guó)際貿(mào)易理論的研究中來補(bǔ)充傳統(tǒng)理論在解釋新貿(mào)易現(xiàn)象中的不足,以此來推動(dòng)貿(mào)易理論的不斷創(chuàng)新與發(fā)展。近幾年,有關(guān)制度因素與國(guó)際貿(mào)易等相關(guān)問題關(guān)系的研究己經(jīng)引起越來越多國(guó)內(nèi)外學(xué)者的興趣。相關(guān)研究主要圍繞以下幾方面展開:

一、制度質(zhì)量與貿(mào)易規(guī)模關(guān)系的研究述評(píng)

制度因素以什么樣的影響機(jī)理、通過何種作用路徑改變貿(mào)易商品交易成本、影響貿(mào)易規(guī)模,是制度與貿(mào)易關(guān)系問題研究的主題之一。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論模型將制度因素視為外生變量,假設(shè)制度因素不變,這直接導(dǎo)致了該部分理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局決定因素認(rèn)知的片面性,也很難解釋現(xiàn)實(shí)世界中新發(fā)生的貿(mào)易現(xiàn)象。在現(xiàn)實(shí)國(guó)際貿(mào)易大環(huán)境下,即使貿(mào)易伙伴國(guó)之間的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源稟賦、技術(shù)水準(zhǔn)等因素趨同,也有可能發(fā)生貿(mào)易往來,原因就在于伙伴國(guó)之間的制度質(zhì)量存在差異,這不僅會(huì)影響和決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率的高低,還會(huì)通過簡(jiǎn)化各交易環(huán)節(jié)流程降低交易成本進(jìn)而引致貿(mào)易的發(fā)生。很顯然,國(guó)家間制度水平及制度安排的差異已成為一國(guó)對(duì)外貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生源泉。

復(fù)雜度不同的產(chǎn)品對(duì)制度質(zhì)量的依賴程度有別,一國(guó)制度質(zhì)量的改善意味著該國(guó)在經(jīng)濟(jì)層面更加開放自由、市場(chǎng)化水平更高,市場(chǎng)制度更加健全;政治層面包括政府社會(huì)治理、公共監(jiān)管的效能更高,政府規(guī)模較大,有相當(dāng)?shù)呢?cái)力與足夠的預(yù)算加強(qiáng)對(duì)教育、科研、技術(shù)創(chuàng)新及勞工培訓(xùn)的支出,更廉潔的政府、辦事效率更高的公務(wù)員隊(duì)伍;法律層面包括有更加完善的法制體系,法律執(zhí)行的成本較低、執(zhí)行力度較強(qiáng),產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度加大等等。因此優(yōu)質(zhì)的制度安排能夠通過降低特定關(guān)系投資中的套牢問題,減少高復(fù)雜度產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易成本,從而制度質(zhì)量較高的國(guó)家在專業(yè)化生產(chǎn)離復(fù)雜度產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)。

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第三章制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的影響機(jī)理........20

第一節(jié)制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性及復(fù)雜度的內(nèi)涵界定...........20

一、制度的定義...........20

二、制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性及復(fù)雜度的肉涵界定..........21

第四章樣本選取、變量構(gòu)建及研究假設(shè)..........31

第一節(jié)樣本選取及數(shù)據(jù)來源............31

第二節(jié)變量設(shè)定........31

第五章實(shí)證結(jié)果與分祈.............61

第一節(jié)模型設(shè)定和說明.........61

第五章實(shí)證結(jié)果與分析

第一節(jié)模型設(shè)定和說明

本文所選取的樣本數(shù)據(jù)是通過時(shí)間和截面取得的面板數(shù)據(jù),面板數(shù)據(jù)一般通過固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和混合估計(jì)模型三種方式建立模型。對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman-test),檢驗(yàn)結(jié)果顯示樣本數(shù)據(jù)存在隨機(jī)效應(yīng)。因此本文將使用隨機(jī)效用模型。

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第六章研究結(jié)論及政策建議

第一節(jié)研究結(jié)論

本論文在界定制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品分類和出口產(chǎn)品復(fù)雜度等核也概念內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,選取2002年至2013年37個(gè)世界泡圍肉有典型代表意義的國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù),構(gòu)建并篩選了制度的經(jīng)濟(jì)、政治、法律質(zhì)量?jī)?nèi)涵因子,計(jì)算了制度的經(jīng)濟(jì)、政治、法律穩(wěn)定性指碌,運(yùn)用主成分分析法分別得到制度質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)制度質(zhì)量、政治制度質(zhì)量、法律制度質(zhì)量和制度穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)制度穩(wěn)定性、政治制度穩(wěn)定性和法律制度穩(wěn)定性的綜合指標(biāo),計(jì)算了37個(gè)樣本國(guó)家十二年間的高技術(shù)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度,在此基礎(chǔ)上分別構(gòu)造了制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性與高技術(shù)產(chǎn)品出日復(fù)雜度之間的因果關(guān)系模型,從比較相關(guān)現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)走向趨勢(shì)分析所提出的研究假設(shè)和理論推導(dǎo)兩個(gè)視角分別探討制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的影響機(jī)理和作用路徑,然后分別設(shè)計(jì)方程模型,對(duì)制度質(zhì)量、制度穩(wěn)定性影響高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的效應(yīng)進(jìn)行了多層次的檢驗(yàn),并分別對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行了比巧分析。

通過理論梳理、數(shù)據(jù)變動(dòng)趨勢(shì)比較、研究假設(shè)、模型分析及實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果對(duì)比后得出如下結(jié)論:

第一,高質(zhì)量的制度能夠推動(dòng)一國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,促進(jìn)技術(shù)升級(jí)和該類產(chǎn)品出口復(fù)雜度的提升。制度占優(yōu)的國(guó)家可以為整個(gè)社會(huì)提供更加便利開放的經(jīng)濟(jì)政策、有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、社會(huì)信任、政府規(guī)范管理和高效率的激勵(lì)機(jī)制,減少高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易各環(huán)節(jié)的種種交易成本,降低高技術(shù)企業(yè)的負(fù)擔(dān),增加人們從專業(yè)化分工和對(duì)外貿(mào)易中的收益,鼓勵(lì)并促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的提升。

第二,不穩(wěn)定的制度環(huán)境會(huì)抑制一國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的提升。一國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的高低、對(duì)外貿(mào)易復(fù)雜度能否得以提升不僅取決于制度質(zhì)量的高低優(yōu)劣,還需要有制度的穩(wěn)定性作保障。經(jīng)濟(jì)全球化浪潮使得世界各國(guó)人們的交流往來日益頻繁,制度變迂和演進(jìn)引致的制度不穩(wěn)定就在所難免。未來制度框架的不確定性會(huì)增加經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活各環(huán)節(jié)的交易成本,從而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、高技術(shù)產(chǎn)品出日復(fù)雜度提升產(chǎn)生不利的影響。雖然制度的不穩(wěn)定也可能是制度為應(yīng)對(duì)環(huán)境變化作出的積極調(diào)整或一國(guó)制度自身修正的正向演進(jìn),從長(zhǎng)期來看,可能會(huì)為該國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和髙技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易出口復(fù)雜度的提升提供更加顯著的推動(dòng)力量,但在短期內(nèi),整個(gè)社會(huì)都會(huì)為這種不穩(wěn)定付出相應(yīng)地制度轉(zhuǎn)型成本。

參考文獻(xiàn)（略）