1導(dǎo)論

1.1問題的提出

近年來,隨著工業(yè)化、市場化和全球化的加速,氣候變化和能源安全的形勢日益嚴(yán)峻。全球范圍巧圍繞"能源"的話題持續(xù)升溫,優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)和促進(jìn)能源治理越來越成為全世界關(guān)注的熱點(diǎn),提高能源使用效率(簡稱"能效更是這一領(lǐng)域的焦點(diǎn)議題之一。眾所周知,提高能效被公認(rèn)為是最節(jié)省成本、最有效的方法,既可以促進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)增長并提高競爭力,又可以滿足不斷增長的能源需求與應(yīng)對氣候變化。更重要的是,提高能效的潛為巨大。根據(jù)國際能源署的《世界能源使用與能源效李趨勢報告》,如果工業(yè)設(shè)備可以及時升級能效技術(shù),全球毎年可節(jié)約25EJ-37EJ能源,相當(dāng)于當(dāng)前世界工業(yè)初級能源利用總量的18%-26%;同時每年可減少二氧化碳排放19億噸-32億噸。如果將最先進(jìn)的能效技術(shù)應(yīng)用于終端設(shè)備,所有工業(yè)部門均可在現(xiàn)有用能基礎(chǔ)上再提高能效10%-30%,4發(fā)展中國家則具有更大的提井潛為。然而,與經(jīng)濟(jì)理論假設(shè)形成錢明對比的是,在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中,工業(yè)企業(yè)很難做到及時的能效技術(shù)更新,許多提高能效的措施也并未得到大規(guī)模推廣施行。

既然提高能效可以產(chǎn)生如此巨大的經(jīng)濟(jì)效益,為什么在實(shí)際生產(chǎn)中,這些能效獵施卸沒有被及時落實(shí)并發(fā)揮相應(yīng)的作用研究者們發(fā)現(xiàn),工業(yè)企業(yè)在提高能效的實(shí)踐中存在著諸多非技術(shù)性障礙,如促進(jìn)能效的決策、行動、信息等方面障礙下統(tǒng)稱"能效障礙’’),正是這些障礙嚴(yán)重阻礙了能效措施的落實(shí)。要促進(jìn)能效,就必須克服這些能效障礙。由于許多能效障礙是市巧失靈造成的,單靠企業(yè)自身很難應(yīng)對,因此,需要政府及其他么其機(jī)構(gòu)下統(tǒng)稱"公共機(jī)構(gòu)介入,幫助企業(yè)克服這些能效障礙,這到激勵和促進(jìn)企業(yè)能效行動的目標(biāo)。

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1.2本文的維構(gòu)安排

圍繞促進(jìn)企業(yè)能效的公共干預(yù)問題,本文以中德地方公共機(jī)構(gòu)及企業(yè)為主要研究對象,采取問題導(dǎo)向和系統(tǒng)分析的研究方法描述、分析和解釋中德地方的能效治理方式和效果。研究主要問題為"在地方層面,怎樣通過公共干預(yù)有效促進(jìn)企業(yè)能效的提升",這個問題可分解為以下幾個小問題:(1)企業(yè)能效障礙包括哪些(2)中德地方層面促進(jìn)企業(yè)能效行動(即消除能效障礙)的公共機(jī)構(gòu)主要采取了哪些干預(yù)策略和工具這些行動受到哪些因素的影響(3)在具體的能效政策執(zhí)行過程中,中德的政策執(zhí)行模式有哪些共同點(diǎn)和區(qū)別為了回答這些問題,本研究提出"地方促進(jìn)能效的么共干預(yù)過程"的分析框架(具體請見第王章),將中德兩國行動納入同樣的分析維度。對不同的子問題的解決筆者采取乂下研究方法:第一,明確么共問題的核記、,也就是描述企業(yè)能效問題的主要障礙、影響因素和問題本質(zhì)。這一部分通過文獻(xiàn)回顧的方式,深入剖析企業(yè)能效問題的本質(zhì)與關(guān)鍵要素,旨在明確公共干預(yù)的主要目標(biāo),印明確需要解決的么共問題本質(zhì)。第二,提煉和對比在地方層面中德促進(jìn)企業(yè)能效行動的策略,措施和效果。通過中國與德國具體地方案例的考察與分析,解釋在不同國家背景的條件下,有效的公共干預(yù)方式各自主要包括哪些,并對其中兩國有效公共干預(yù)的相同因素與異同因素予以解釋,目的在于發(fā)現(xiàn)其中最具普遍意義旦有效的公共干預(yù)工具和作用機(jī)制。這部分旨在解決公共問題所需要的關(guān)鍵要素,包括資源耍素、具有可操作性的工具與資源分配的制度機(jī)制等。第王,通過對中德同一項(xiàng)目執(zhí)行過程的考察,提煉出兩國能效政策執(zhí)行模式的共同點(diǎn)和不同點(diǎn),并明確兩國政策執(zhí)行過程及環(huán)境因素是怎樣影響政策效果的。

具體而言,第二章明確了公共干預(yù)的目標(biāo),即公共問題的本質(zhì)。筆者對企業(yè)能效障礙的定義、內(nèi)涵和主要影響因素通過文獻(xiàn)綜述方式進(jìn)行系統(tǒng)回顧和總結(jié),從經(jīng)濟(jì)學(xué)、工程學(xué)、行為學(xué)角度明確能效障礙的主耍觀點(diǎn)及分類。并在此基礎(chǔ)上提出企業(yè)能效障礙的影響因素模型,將障礙因素劃分為兩大類,宏觀(市場和制度)因素和微觀(企業(yè)和個體)因素。

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2公共問題:企業(yè)能效障礙

2.1企業(yè)能效障礙的相關(guān)定義

促進(jìn)企業(yè)能效主要通過節(jié)能技術(shù)更新、管理改進(jìn)或結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方法實(shí)現(xiàn),也就是通常所說的技術(shù)節(jié)能、管理節(jié)能和結(jié)構(gòu)節(jié)能37。由于結(jié)構(gòu)節(jié)能一般是從宏觀的能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度出發(fā)的,本文暫不予討論。本文的關(guān)注點(diǎn)集中在企業(yè)層面采取技術(shù)節(jié)能和管理節(jié)能可能面臨的障礙。由此,筆者將促進(jìn)企業(yè)能效"定義為通過采取先進(jìn)的能效技術(shù)和改進(jìn)能源管理系統(tǒng)、員工行為等措施提升企業(yè)的能源使用效率。以工業(yè)企業(yè)為例,廣義上的工業(yè)能效指特定工業(yè)生產(chǎn)過程中,有效產(chǎn)出與能源投入的比例。然而,這一比例的精確測量是非常困難的,因?yàn)椴煌悇e工業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的能源、物質(zhì)、熱量和工藝過程等都差別較大。帕特森(Patterson)從熱動力、物理熱動力、經(jīng)濟(jì)熱動為與純經(jīng)濟(jì)指標(biāo)四個方面對能源效率進(jìn)行定義和測量,并指出在政策評估或整體能效水平的評估中,后兩個指標(biāo)更適合。事實(shí)上,世界主要國家的能效標(biāo)準(zhǔn)化主要以能耗總量與能耗強(qiáng)度為主要標(biāo)準(zhǔn),這一標(biāo)準(zhǔn)同樣適用于非工業(yè)企業(yè)。因此,本研究選擇能耗總量、能耗強(qiáng)度與能效行動產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等作為企業(yè)能效及地方能效行動的定量評價標(biāo)準(zhǔn)。

由于不同規(guī)模企業(yè)也會對能效政策有不同的傾向性,本項(xiàng)研究中的企業(yè)規(guī)模限定于私營中小企業(yè),不包括大企業(yè)和國有企業(yè)。原因有二,第一,全世界中小企業(yè)數(shù)量占到國有企業(yè)的99%,以歐盟為例,中小企業(yè)為社會提供了大約蘭分之二的工作崗位,并且貢獻(xiàn)了約一半的商業(yè)附加值;同時他們化是能源監(jiān)察等項(xiàng)目主體,大約占到十分之九;第二,中小企業(yè)比國有企業(yè)和大型企業(yè)面臨更大的能效問題,原因在于他們的專業(yè)的能效技術(shù)能力、資金供給等方面都面臨更大的障礙。那么,如何定義中小企業(yè)根據(jù)歐盟委員會2005年的報告,中小企業(yè)指雇員少于250人的企業(yè)且營業(yè)額不超過5000萬歐元的企業(yè)或年度資產(chǎn)負(fù)債表總額不趙過4300萬歐元的企業(yè)。在我國的定義中,工業(yè)的中小微型企業(yè)指從業(yè)人員1000人以下或營業(yè)收入40000萬元以下的企業(yè)。在本研究的中德實(shí)證部分,工業(yè)企業(yè)類型將各自分別采取我國與歐盟的分類標(biāo)準(zhǔn),并統(tǒng)稱為中小企業(yè)。

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2.2能源障礙理論的發(fā)展歷程

1973-1974年的石油危機(jī)引發(fā)了各界對于能源合理使用的廣泛討論,能效障礙研究隨之興起�？柌剪斈匪固�(CarlBlumstein)等人是能效障礙領(lǐng)域最早的研究者,他們把造成能效障礙的因素總結(jié)為社會障礙與制度障礙,具體包括心乂下內(nèi)容:(1)錯位激勵:投資者和執(zhí)行者不同的激勵機(jī)制導(dǎo)致投資失效(基于代理人理論);(2)資金缺乏:低收入者與中小企業(yè)難W獲得啟動資金投資;(3)市場結(jié)構(gòu)不合理:惡性市場競爭環(huán)境;(4)規(guī)制偏離:壟斷能源供應(yīng)者對于定價政策的操控導(dǎo)致能源價格偏離邊除成本;(5)規(guī)制困難:單獨(dú)的能效政策難以與其他政策兼容,發(fā)揮共同效應(yīng);(6)顧客需求困境:顧客消費(fèi)惰性使得新的高效能產(chǎn)品難以被及時接受和推廣。布魯姆斯坦等人的研究標(biāo)志著能效障礙研究的開端。自此,該領(lǐng)域開始引起研究者的廣泛關(guān)注。

20世紀(jì)初,經(jīng)濟(jì)學(xué)者開始試?yán)δ苄д系K進(jìn)行理論導(dǎo)向的系統(tǒng)分析。1994年,亞當(dāng)杰斐和羅伯特斯聲文斯以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ),將造成能效障礙的因素分為市場失男因素和非市場失靈因素,并以此為依據(jù)建立能效潛力模型,模擬經(jīng)濟(jì)學(xué)與工程學(xué)情境下可實(shí)現(xiàn)的能效潛力。他們將能效行動視為實(shí)現(xiàn)資源有效分配的手段,而非目標(biāo);尤其從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度明確了能效障礙問題的本質(zhì),將問題分析與傳統(tǒng)理論相結(jié)合,進(jìn)一步提升了能效障礙研究的理論高度。同時,他們的研究再王強(qiáng)調(diào)了區(qū)分不同學(xué)科視角、假設(shè)與分析方法的重要性。

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3促進(jìn)企業(yè)能效的地方公共干預(yù)分析框架.............26

3.1促進(jìn)企業(yè)能效的公共干預(yù)觀點(diǎn)評述............26

3.2促進(jìn)企業(yè)能效的公共干預(yù)影響因素..............38

3.3地方公共干預(yù)研究框架的提出...........42

3.4本章小結(jié)...........45

4中德能效行動背景..........47

4.1中德兩國能源背景...........48

4.2中德促進(jìn)能效的職能設(shè)置、政策框架與制度安排...........54

4.3中德促進(jìn)能效的具體政策與措施..............62

4.4本章小結(jié).........62

5中德地方公共干預(yù)目標(biāo)和策略棋式............68

5.1促進(jìn)企業(yè)能效的公共干預(yù)模式............69

5.2案例描述.............70

5.3中德地方案例比較與分析...........82

5.4本章小結(jié);中德促進(jìn)能效的公共干預(yù)策略模式...............84

7中德地方能效政策執(zhí)行與評估——促進(jìn)企業(yè)清潔生產(chǎn)為例

在地方公共機(jī)構(gòu)促進(jìn)企業(yè)能效行動戰(zhàn)略和工具的中德比較研究中,可以看出:由于兩國宏觀、中觀、微觀情境的不同,公共機(jī)構(gòu)所采取的策略和措施化有很大的差別。那么,在地方具體的政策執(zhí)行過程中,兩國的地方政策執(zhí)行又有哪些異同點(diǎn)？地方政策是怎樣執(zhí)行的？怎樣評估這些政策執(zhí)行的效果哪些因素對中德兩國地方政策執(zhí)行的效果起到主要作用為了對中德地方的促進(jìn)企業(yè)能效政策執(zhí)行進(jìn)行進(jìn)一步研究,并回答以上關(guān)于政策執(zhí)行的問題,本章選取"清潔生產(chǎn)"作為主要研究政策,對該項(xiàng)目在杭州、貴陽、杜伊斯堡和伍帕特爾的執(zhí)行過程進(jìn)行描述和分析。清潔生產(chǎn)項(xiàng)目旨在促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)的"節(jié)能、降耗、增效’’,奧地利、德國、荷全、匈牙利、斯洛文尼亞、意大利、俄羅斯和中國等國家都參與了該項(xiàng)目的實(shí)施。中德"清潔生產(chǎn)"項(xiàng)目的共同性和執(zhí)行體制的差異構(gòu)成了本章研究的基礎(chǔ)。通過對該項(xiàng)目在中德地方層面執(zhí)行的研究,本章旨在分析執(zhí)行體制和機(jī)制對于地方政策執(zhí)行效果的影響。

根據(jù)本研究第王章的框架,政策執(zhí)行的研究的核心分析的內(nèi)容包括:政策目標(biāo),項(xiàng)目執(zhí)行的參與者,及項(xiàng)目執(zhí)行工具、過程和效果。由此,本章對于清潔生產(chǎn)政策的中德執(zhí)行比較研究也分為以下幾個方面:政策目標(biāo),參與者,政策執(zhí)行和評估。其中,政策執(zhí)行和評估的過程是本章的分析中心。

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8結(jié)論與啟示

在日益嚴(yán)峻的能源資源與環(huán)境形勢制約下,提高能源效李是實(shí)現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展的必由之路,如何有效的提高能源效率是世界經(jīng)濟(jì)體共同面臨的問題。如開篇所言,對于該問題,巴有研究大多采用"問題剖析-解決方案"的思路,開出相應(yīng)的"政策處方":研究者們以自由市場理論、政府干預(yù)理論和治理理論等為基礎(chǔ),提供了不同的"政策處方",他們的主要分歧點(diǎn)在于公共干預(yù)的范圍、形式和程度,卻較少爭論"處方"的適用范圍。中德兩國的事例已經(jīng)充分證明,在不同體制和發(fā)展階段的國家情境下,提高企業(yè)能效的問題和解決方法不僅具有一部分共同性,還具有各自的獨(dú)特性。事實(shí)上,己有研究所忽略的,正是國家制度和發(fā)展階段等情境因素對于公共干預(yù)過程的影響。傳統(tǒng)上將公共問題的研究普適化、程序化的做法很難"對癥下藥",制度等情境變量在很大程度上影響了解決公共問題的策略選擇(政策設(shè)計)和么共行動(政策執(zhí)行)的效果。

如果我們將制度等情境變量納入考慮范圍,那么跨國比較自然應(yīng)成為研究的基本材料。有促進(jìn)能效的國際比較研究并不多,且多聚焦于國家層面的能效制度、政策和宏觀數(shù)據(jù),這種分析方式不足之處在于很難剖析不同國家制度情境對公共干預(yù)模式和過程的影響。通過對杭州、貴陽、伍帕特爾和杜伊斯堡四個城市能效行動的考察,可以明顯看出,現(xiàn)有么共干預(yù)理論需更加重視地方層面的研究。相對于國寒層面,兩國地方公共機(jī)構(gòu)在促進(jìn)企業(yè)能效的公共行動(政策執(zhí)行)過程中同樣發(fā)揮顯著的能動作用,這些作用主要通過地方多元能效治理或適應(yīng)型政策執(zhí)行的方式得以發(fā)揮。要理解某一國家情境下的公共干預(yù),不僅要對宏觀制度和政策進(jìn)行分析,更耍從地方視角對干預(yù)過程做出全面完整的解讀。地方視角的研究對于分析不同國家公共干預(yù)的發(fā)生過程、作用機(jī)制和實(shí)際效果具有重要意義。

參考文獻(xiàn)（略）