第 1 章 緒論

1.1  研究背景及意義

中國目前積極推進的“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)正向非洲全境延伸。隨著中非經(jīng)貿(mào)合作的不斷深入，中非貿(mào)易額有了較大的增長。不過，非洲大部分國家經(jīng)貿(mào)法律法規(guī)不完善、政策透明度不高以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范，在中非進行貿(mào)易往來時，仍然普遍存在一些問題。這些問題廣泛存在于海關(guān)通關(guān)、出入境檢驗檢疫等領(lǐng)域。例如，通關(guān)效率低、手續(xù)繁雜、政策文件不透明、出入境檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等。而所有這些問題增加了貨物的通關(guān)成本和風(fēng)險，進而影響中非貿(mào)易規(guī)模，也為雙方貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展帶來很大的阻力。所以，研究中非貿(mào)易便利化具有一定的積極意義。

1.1.1 研究背景

近年來，中非貿(mào)易額在持續(xù)不斷的上升。從圖 1-1 可以看出，進入 21 世紀(jì)后，中非貿(mào)易額有了突飛猛進的增加。2000 年，中非貿(mào)易額僅僅有 106 億美元，2006 年中非貿(mào)易額增長到 555 億美元；2008 年中非貿(mào)易額達到 1072 億美元；2014 年中非貿(mào)易額創(chuàng)出歷史新高，達到 2219 億美元。從 2000-2014 年的 14 年間，中非貿(mào)易額增長了約 20 倍，年平均增長率為 26.00%，而同期中國對外貿(mào)易額的年平均增長率為20.12%，中非貿(mào)易的發(fā)展速度超過了中國外貿(mào)發(fā)展的平均速度。

雖然中非貿(mào)易額得到了較大的提高，但是經(jīng)貿(mào)合作仍存在著許多問題。雙方進行貿(mào)易的產(chǎn)品種類單一，雙方經(jīng)貿(mào)合作還處在比較低的狀態(tài)。造成這些問題的其中一個重要原因是非洲各國家的貿(mào)易便利化水平比較低。因此，我們有必要積極展開對中非貿(mào)易便利化問題的研究，對促進中非貿(mào)易的健康持續(xù)發(fā)展提出有針對性的對策建議。

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1.2   國內(nèi)外相關(guān)的文獻綜述

盡管研究貿(mào)易便利化問題的學(xué)者很多，但是研究領(lǐng)域各異，側(cè)重點也不盡相同。

1.2.1 國內(nèi)外相關(guān)研究

1.  貿(mào)易便利化含義的研究

貿(mào)易便利化概念首次出現(xiàn)要追溯到 1989 年。各大貿(mào)易機構(gòu)和世界性銀行對貿(mào)易便利化的描述也不盡相同。世界貿(mào)易組織認(rèn)為如果在進行貿(mào)易時，國際貿(mào)易所需要的程序變得很簡化，即為貿(mào)易便利化；世界海關(guān)組織從海關(guān)的角度出發(fā)，提出如果在國際貿(mào)易中，海關(guān)商品的文件變得透明化和標(biāo)準(zhǔn)化，并且海關(guān)商品的通報不再需要繁瑣的程度，即為貿(mào)易便利化；經(jīng)濟合作與發(fā)展組織從貿(mào)易的角度出發(fā)，提出如果在國際貿(mào)易中，商品的進出口程序(即與海關(guān)許可和檢疫有關(guān)的程序)變得簡化以及在國際貿(mào)易中可以選擇多種方式進行支付，即為貿(mào)易便利化。王曉晨（2007）認(rèn)為，貿(mào)易便利化應(yīng)以提高貿(mào)易效率和資源配置水平為目標(biāo)，力求降低和消除國際貿(mào)易活動中的交易成本和貿(mào)易摩擦。

2.  貿(mào)易便利化的測算或者實證分析研究

除了在貿(mào)易便利化概念方面的研究，還有好多學(xué)者對貿(mào)易便利化對貿(mào)易的影響進行了測算或者實證分析。Wilson.J.S（2003）選取了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等作為衡量貿(mào)易便利化的指標(biāo)，研究了貿(mào)易便利化對貿(mào)易的影響。Wilson.J.S（2005）等經(jīng)過進一步分析認(rèn)為，貿(mào)易便利化可以促進貿(mào)易增長，增長量約等于該國家貿(mào)易總額的 1/10。APEC（1999）進一步研究了在該區(qū)域國家內(nèi)，進口產(chǎn)品價格下降對貿(mào)易的影響。也有學(xué)者對貿(mào)易便利化對貿(mào)易的影響進行了實證分析。劉巖等（2013）從進口的角度，采用引力模型實證分析了貿(mào)易便利化對進口貿(mào)易的影響。孫林等（2013）運用泊松極大似然估計法（PPML）方法，對東盟貿(mào)易便利化與中國出口農(nóng)產(chǎn)品之間的關(guān)系進行了實證分析。方曉麗等（2013）首先測算了中國和東盟在 2004、2009 和 2011 年的貿(mào)易便利化水平，然后采用引力模型對貿(mào)易便利化對出口的影響進行了實證分析。單君蘭等（2011）采用引力模型，將貿(mào)易便利化與關(guān)稅對出口貿(mào)易的影響進行比較并進行了實證分析。孫林等（2011）以東盟作為研究對象，采用引力模型對貿(mào)易便利化與制造業(yè)產(chǎn)品出口之間的關(guān)系進行檢驗。張曉倩等（2015）測算了中國與上合組織成員國之間農(nóng)產(chǎn)品出口的潛力。李豫新（2013）對貿(mào)易便利化對新疆進行邊境貿(mào)易的影響進行了實證分析。李斌等（2014）實證分析了貿(mào)易便利化對服務(wù)貿(mào)易的影響。葉明等（2013）運用 GTAP 模型，以金磚國家作為研究對象，實證分析了貿(mào)易便利化對貿(mào)易流的影響。胡小龍等（2013）對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易伙伴國貿(mào)易便利化程度對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響進行了實證分析。何勤等（2014）對上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化對貿(mào)易的影響進行了實證分析。程中海等（2014）研究了貿(mào)易便利化對中國與中亞貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易的影響。高越等（2014）采用 1995-2010 年出口數(shù)據(jù)，對貿(mào)易便利化對出口增長（擴展邊際、數(shù)量邊際和價格邊際）的影響進行了實證分析。

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第 2 章 貿(mào)易便利化相關(guān)理論及其衡量指標(biāo)

進入 21 世紀(jì)后，在進行國際貿(mào)易活動時，人們越來越多的意識到非關(guān)稅壁壘給國際貿(mào)易活動帶來了很大的阻礙。而貿(mào)易便利化能夠加速貨物的流動，使貿(mào)易的進行更加便捷。因此，人們開始越來越呼吁貿(mào)易便利化的實現(xiàn)。

2.1   貿(mào)易便利化的基礎(chǔ)理論

2.1.1 貿(mào)易便利化的概念

前一章已經(jīng)提到，不同國際機構(gòu)及研究者對貿(mào)易便利化的描述不盡相同。世界貿(mào)易組織、世界海關(guān)組織、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織等從自身的角度出發(fā)，對貿(mào)易便利化都給出了自己的理解。本文認(rèn)為，為使貨物在全世界范圍內(nèi)自由流動，一國采取簡化貨物通關(guān)程序、減少政策性限制、創(chuàng)建良好的宏觀環(huán)境等措施，使企業(yè)在不同國家和地區(qū)間從事貿(mào)易活動越來越方便和順暢，即為貿(mào)易便利化。

2.1.2 貿(mào)易便利化的理論基礎(chǔ)

要想讓貨物在全世界范圍內(nèi)自由的流動，也就是實現(xiàn)自由貿(mào)易，首先要解決的是貿(mào)易便利化。如果在國際貿(mào)易過程中，遇到的障礙很多，那么貨物的交易一點也不便利，也就更談不上貨物在全世界范圍內(nèi)自由的流動。因此，要想實現(xiàn)貿(mào)易自由化，首先就要實現(xiàn)貿(mào)易的便利化，也就是逐步減少貿(mào)易活動中的阻礙。那么，綜上所述，貿(mào)易便利化的理論基礎(chǔ)就是自由貿(mào)易的理論。

2.1.3 貿(mào)易便利化影響貿(mào)易活動的機理

貿(mào)易便利化通過多個方面對貿(mào)易活動產(chǎn)生影響，下面分別從海關(guān)環(huán)境、口岸效率、制度環(huán)境、信息技術(shù)、金融環(huán)境等方面進行闡述。

1.  海關(guān)環(huán)境影響貿(mào)易活動的途徑

海關(guān)環(huán)境影響貿(mào)易活動主要是通過海關(guān)程序和非關(guān)稅壁壘。如果一國海關(guān)程序比較繁瑣，那么貨物通過該海關(guān)所需要的時間就會比較長，就會增加貿(mào)易成本，進而影響貿(mào)易活動的進行。貨物通過一國海關(guān)時，該國海關(guān)人員會對貨物進行檢查，看貨物是否符合該國家制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或者達到該國家的技術(shù)要求。如果該國海關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求的文件的透明度高，以及文件中的標(biāo)準(zhǔn)和要求和國際上的一樣，那么貿(mào)易商就很容易獲得這些信息并根據(jù)這些要求，生產(chǎn)出符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，那么與該國家的貿(mào)易活動就會比較順利，進而增加了該國家與他國的貿(mào)易總額。

2.  口岸效率影響貿(mào)易活動的途徑

貨物從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個國家，要么走水路，在港口靠岸，要么空運，在機場著陸，要么通過陸路的運輸。沒有海陸空的運輸，國際貿(mào)易活動是不可能發(fā)生的，因此運輸在貿(mào)易活動中非常重要。而口岸效率正是通過港口、航空以及公路來影響貿(mào)易的。如果一國的港口、航空以及公路質(zhì)量很好以及運轉(zhuǎn)的效率很高，貨物周轉(zhuǎn)的時間周期短，那么該國家與他國的貿(mào)易往來就會增加，進而增加該國家的貿(mào)易總額。

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2.2   貿(mào)易便利化衡量指標(biāo)

本文參考了大量前人在研究貿(mào)易便利化方面取得的豐碩的成果，并從中國和非洲兩方面的實際情況出發(fā)，決定選取海關(guān)環(huán)境、口岸效率、制度環(huán)境、金融環(huán)境以及信息技術(shù)作為衡量中非貿(mào)易便利化程度的指標(biāo)，其中以前的文章中還沒有將金融環(huán)境作為衡量貿(mào)易便利化的一個指標(biāo)，本文依據(jù)前面的理論分析以及中非貿(mào)易的實際情況，選擇將金融環(huán)境考慮在內(nèi)，作為本文的創(chuàng)新點之一。

2.2.1 海關(guān)環(huán)境

海關(guān)環(huán)境是用來衡量貨物通過一國海關(guān)的成本以及該國家貨物過境管理透明的程度。本文選取了 2 個二級指標(biāo)來衡量一國的海關(guān)環(huán)境。這 2 個二級指標(biāo)如下：

1.  海關(guān)程序。指通過海關(guān)需要的手續(xù)的多少。根據(jù)《全球競爭力報告》的統(tǒng)計調(diào)查和變量賦值原則，除了有實際含義的數(shù)據(jù)之外，其他調(diào)查數(shù)據(jù)按 7 分制賦值，最低 1 分，最高 7 分。如果取值為 1，則表示海關(guān)的程序比較繁瑣；如果取值為 7，則表示海關(guān)程序比較簡便。取值越大，就表示海關(guān)通行越便利。

2.  貿(mào)易壁壘。指非關(guān)稅壁壘（如產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的要求）在多大程度上限制了進口商品在國內(nèi)市場上的競爭力。如果取值為 1，則表示國內(nèi)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重限制了進口商品的競爭力。如果取值為 7，則表示那些規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)并不影響進口商品在國內(nèi)的競爭力。

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第 3 章 中非貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r及貿(mào)易便利化現(xiàn)狀 .............. 16

3.1  中非貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r .............. 16

3.1.1 中非貿(mào)易總體狀況 ............. 16

3.1.2 中非貿(mào)易的地理集中度狀況 ............... 17

3.1.3 中非貿(mào)易的產(chǎn)品種類狀況 ................. 18

第 4 章 貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易的實證分析...... 25

4.1  模型構(gòu)建 ................ 25

4.2  解釋變量的說明 ............ 27

4.3  數(shù)據(jù)來源 ........... 29

4.4  實證及其結(jié)果分析 ............... 29

第 5 章 結(jié)論及政策建議 ....................... 39

5.1  結(jié)論 .................. 39

5.2  政策建議 ......................... 39

第4章 貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易的實證分析

在第二章和第三章的介紹的基礎(chǔ)上，，本章對貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易進行實證分析，檢驗貿(mào)易便利化及其衡量指標(biāo)對中非貿(mào)易的影響。

4.1   模型構(gòu)建

在這一章，本文選擇的模型是引力模型。一般貿(mào)易引力模型的自變量可歸為三類，分別是測量一國或地區(qū)的市場規(guī)模的變量，如 GDP、人口和人均 GDP 等；代表地理位置的變量，比如距離、兩國或地區(qū)之間是否接壤等；還有代表貿(mào)易政策、制度的虛擬變量，如是否同在一個自由貿(mào)易區(qū)之內(nèi)等。在這篇論文中，我沒有選擇地理距離、兩國或地區(qū)之間是否接壤和是否屬于同一自由貿(mào)易區(qū)作為自變量，首先，本文的研究對象是非洲國家，相對于中國而言，非洲各國與中國的地理距離差異不是太明顯。其次，中非不存在接壤問題。最后，中國還沒有和非洲建立自由貿(mào)易區(qū)，在當(dāng)前非洲國家積極推動非洲自由貿(mào)易區(qū)建立的時刻，中國只是表示大力支持非洲地區(qū)的一體化建設(shè)，并表達了非洲自由貿(mào)易區(qū)與中非經(jīng)貿(mào)路線進一步契合的愿望，但目前我們與非洲國家還沒有像自貿(mào)區(qū)那樣的優(yōu)惠條件，所以本文剔除了自由貿(mào)易區(qū)虛擬變量。在剔除變量的同時，本文也增加了新的變量，分別是該非洲國家是否沿海、該國家的貿(mào)易便利化狀況和中國人均 GDP 與非洲各國人均 GDP 差的絕對值等。

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第5章 結(jié)論及政策建議

通過對中非貿(mào)易現(xiàn)狀以及中非貿(mào)易便利化的介紹，并經(jīng)過第四章對貿(mào)易便利化對中非貿(mào)易的影響進行實證分析，我們更加確定貿(mào)易便利化可以促進貿(mào)易往來，增加貿(mào)易雙方的貿(mào)易額。只不過，非洲國家的貿(mào)易便利化水平較低，而我國貿(mào)易便利化水平雖然比非洲國家的水平較高，可是與發(fā)達國家相比，仍有相當(dāng)大的距離。因此，本章將對前面幾章所述進行總結(jié)并提出提高各國貿(mào)易便利化的政策建議。

5.1   結(jié)論

本文通過梳理研究文獻、設(shè)計并計算貿(mào)易便利化衡量指標(biāo)、對貿(mào)易便利化影響中非貿(mào)易進行實證檢驗，得到如下結(jié)論：

第一，中非貿(mào)易保持了較高的發(fā)展速度，基本上呈現(xiàn)了比較優(yōu)勢原則決定的進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在未來中國“一帶一路”和“中國制造 2025”的戰(zhàn)略規(guī)劃下，中非貿(mào)易將更具有發(fā)展?jié)摿Α?

第二，非洲國家貿(mào)易便利化水平普遍較低，其平均貿(mào)易便利化水平不僅低于中國，更低于美國、德國、日本等主要發(fā)達國家；非洲國家內(nèi)部的貿(mào)易便利化發(fā)展水平也很不均衡，各國的貿(mào)易便利化表現(xiàn)存在較大差異；從處于兩類不同發(fā)展階段的國家角度看，效率驅(qū)動型國家的貿(mào)易便利化水平普遍高于要素驅(qū)動型國家。

第三，通過利用引力模型基于 2012-2014 年非洲 38 個國家的面板數(shù)據(jù)實證分析發(fā)現(xiàn)，非洲貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)及其各分項指標(biāo)都有效促進了中非貿(mào)易活動，而且效率驅(qū)動型非洲國家貿(mào)易便利化各項指標(biāo)的檢驗效果，要優(yōu)于要素驅(qū)動型非洲國家。

參考文獻（略）