發(fā)布時間：2016-04-27 23:56

第 1 章 緒論

當前以礦業(yè)權為核心的管理體制，在配套制度的實施過程中，面臨多種矛盾，阻礙了中國礦業(yè)內部的有序發(fā)展。學者們將這些矛盾歸納總結為交易主體內礦業(yè)權買賣方之間的矛盾、生產主體中勘查人與開發(fā)人之間的矛盾、監(jiān)管主體內地方政府和中央政府之間的矛盾、投資主體內政府與私人投資者之間的矛盾、投資主體與生產主體之間的矛盾、監(jiān)管主體與生產主體之間的矛盾以及生產者與礦業(yè)生產區(qū)原住民之間的矛盾等內容（王濤，2004；邢新田，2010；王玲玲等，2011；鄭金鑫，2012）。這些矛盾看似雜亂無章，但歸根結底都表現為礦業(yè)勘查開發(fā)活動中，各個與礦業(yè)直接或間接相關聯的主體之間的矛盾關系。 這些主體之間的矛盾關系，，貫穿了當前中國礦業(yè)由上至下垂直直線式管制模式的各個環(huán)節(jié)。圖 1-2 顯示了 2009-2012 年間圍繞礦業(yè)權所產生的礦業(yè)違法活動，其中個人和企業(yè)違法行為居高不下。這反映出個人和企業(yè)追求經濟利益的個體機會主義行為在垂直直線式管制模式下沒有得到很好的控制，礦業(yè)管理中政府、企業(yè)、集體乃至礦區(qū)個人之間的矛盾關系在基層表現出更多的問題。

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第 2 章 礦業(yè)管理相關研究的文獻綜述

2.1 中國礦業(yè)管理問題研究

在分析礦業(yè)管理中礦業(yè)權、礦產資源稅費、礦山環(huán)境治理等諸多問題時，部分學者也將政府職能實現不足和行為失當等作為造成問題的主要原因。中國礦業(yè)管理中的政府職能和利益分配分散在各級國土部門機構、發(fā)展改革委員會、環(huán)保部、安監(jiān)局等多個部門之中，各部門之間又缺乏對礦業(yè)管理的溝通和統(tǒng)一規(guī)劃，難以自上而下形成有效的法律法規(guī)和礦業(yè)政策體系（喬麗，2006）。同時，由于監(jiān)管者的道德風險、多層級的委托代理問題以及基層缺乏制度性激勵等原因，政府對礦業(yè)全過程的監(jiān)督乏力（趙連閣，2006），卻對涉及礦產資源端的經濟行為參與過多（曹樹培，2007）。在實際礦業(yè)管理中的政府行為存在著不同程度的越位、缺位及錯位等不合適宜情況（齊亞彬和唐金榮，2014）。主要表現在經濟性管制越位，各級政府部門都在礦業(yè)資源開發(fā)上牟利；而礦業(yè)活動的社會性管制缺位，礦產資源開發(fā)的負外部效應如環(huán)境污染和生態(tài)破壞等無法徹底消除（吳文盛等，2010；王簡辭，2012）；各級政府及部門機構責權利不明確，地方政府通過分割權力、設置地方政策和地方保護等做法形成與中央政府的政策博弈，過度參與礦業(yè)經濟活動而形成了對礦業(yè)利益分配的侵占，阻礙了整個礦業(yè)市場的有序發(fā)展（王峰，2010）。

2.2 自然資源管理中的利益相關者參與治理研究

適應性管理的實現在機制上應當允許利益相關者在管理系統(tǒng)中共擔管理責任,并從中學習，進而產生動態(tài)的、可持續(xù)的、自組織的適應性協(xié)同管理過程。同時，適應性管理也需要突破在管理制度上的障礙，在多個部門與利益主體之間形成一致的管理目標。沿著這一思路，學者們也關注了自然資源管理中的制度形成，尤其是基于用戶的制度安排，如流域管理伙伴關系、水資源管理制度、森林社區(qū)群體及近海漁業(yè)制度、自然資源保護區(qū)建設。但這部分的研究更多都聚焦到某一個具體的沖突事件，而缺少更大尺度的涉及到區(qū)域甚至國家層面需要社區(qū)、當地政府和企業(yè)等共同參與協(xié)調的資源管理戰(zhàn)略問題，使得宏觀制度形成的機制不明晰。

第 3 章 中外礦業(yè)管理體制對比分析 ................. 37 

3.1 主要礦業(yè)國家的礦業(yè)管理體制................ 37
3.2 中國礦業(yè)管理體制的演化 .... 53
3.3 中國礦業(yè)管理體制中存在的問題 .............. 58
3.4 本章小結 .......... 65 
第 4 章 中國礦業(yè)治理框架研究 ................... 67 
4.1 礦業(yè)及礦業(yè)治理 .......... 67
4.2 中國礦業(yè)的治理主體分析 .......... 82
4.3 中國礦業(yè)治理的組織實施 .................. 94 
4.4 本章小結 ................... 97 
第 5 章 中國礦業(yè)治理主體的合作機理研究 ............................. 99 
5.1 博弈與合作 ..................... 99
5.2 中國礦業(yè)治理合作博弈 ................ 104
5.3 礦業(yè)治理中的合作形成 ............ 107
5.4 礦業(yè)治理的利益分配分析 .................. 113
5.5 礦業(yè)治理主體間的效用轉移 ........ 127 
5.6 本章小結 ................ 130

第 6 章 中國礦業(yè)治理的制度創(chuàng)新

6.1 內部治理合作關系實現的制度要求

利益相關者參與的礦業(yè)治理機制能夠對每一個參與治理的利益相關者提供綜合利益的激勵，同時還能共同促進礦業(yè)作為國家戰(zhàn)略性和基礎性產業(yè)發(fā)展的公共利益，因此即滿足了激勵相容的條件，又滿足了參與約束的條件。依據機制設計理論可以推演出其是一種可行且可實施的機制。在實施框架中，核心利益相關者通過形成治理合作關系組織，在基層參與礦業(yè)治理戰(zhàn)略的合作協(xié)商制定，形成不同于傳統(tǒng)政府垂直直線式管制模式的自下而上的組織模式，更有利于信息的傳導。而促成核心利益相關者參與合作關系組織形成新的治理組織結構的根本原因是利益。因此，利益相關者在礦業(yè)治理合作中的利益訴求表達、利益協(xié)調和利益保障制度建設，是治理合作得以實現的根本性保障。

6.2 弱勢利益相關者參與的制度落實

形成利益相關者參與的礦業(yè)治理機制，在當前條件下保障公眾的參與需要強化公民素質，提升其參與意愿和參與能力。這一方面需要政府通過各種渠道，如網絡、新聞等宣傳礦業(yè)的發(fā)展和礦業(yè)治理中面臨的問題，尤其是宣傳礦業(yè)的戰(zhàn)略定位和相關法律程序等，讓公眾對國家礦業(yè)的基本狀況有所了解；另一方面，可以通過組織正式的案例聽證會或者虛擬的戰(zhàn)略規(guī)劃論壇等形式,吸納公眾參與治理合作實踐。要讓公眾能夠體會到，他們的參與，無論最終貢獻的大小，對于國家和地區(qū)的礦業(yè)發(fā)展，都是必不可少的。這樣，才能逐步的培育其公民的責任感、使命感，讓他們能夠以主人翁的角度，積極的參與到礦業(yè)治理的合作中來,并通過他們的參與，群策群力，逐步完善礦業(yè)的法律和制度體系。同時，在法律制度等監(jiān)管手段的執(zhí)行過程中，公眾也更愿意主動參與和配合，節(jié)約社會管理成本。
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第 7 章 研究結論與展望 

7.1 研究結論 

本研究運用了治理理論、利益相關者理論、機制設計理論等基礎理論，結合中國礦業(yè)管理中的實際問題，從模式構建和制度建設兩個維度出發(fā)，搭建了以“礦業(yè)治理合作關系組織”為核心的自下而上的治理組織框架。通過框架中核心利益相關者參與的礦業(yè)治理博弈模型分析，提出了相關的制度改革建議。綜合來看，主要結論總結如下。（1）從理論研究和國外實踐來看，利益相關者參與的礦業(yè)治理模式，是中國礦業(yè)管理體制改革的現實選擇。通過中國及主要礦業(yè)國家的礦業(yè)管理體制對比研究，發(fā)現主要礦業(yè)國家都將利益相關者納入治理主體體系，在管理中既重視生產管理，又重視分配管理；而中國礦業(yè)管理受外部環(huán)境條件變化倒逼關注利益相關者的權益，但在管理中仍然偏重生產管理，而對分配管理重視不足。這導致現有的政府垂直直線式管制模式面臨著“一管就死，一放就亂”的尷尬局面。長期忽視對除礦產資源以外的諸如人力資源、知識資源等社會資源在分配階段的激勵機制建設,使得政府在政策制定中面臨著信息不對稱和信息缺失的問題。因此，單獨依靠政府來獨立解決礦業(yè)這個復雜系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展問題，同樣會面臨著來自權利尋租、壟斷資源等政府失靈現象。只有跳出既有的依賴政府管制的思路，從模式構建和制度建設兩個維度綜合考慮，重新搭建利益相關者共同參與的礦業(yè)治理組織框架，才能為中國礦業(yè)管理體制改革鋪平道路。

7.2 研究展望 

每個國家礦業(yè)發(fā)展都深刻地受到其所處的特殊歷史時期和一定的外部環(huán)境條件變化影響。事實上，中國礦業(yè)發(fā)展及管理體制的變革，也的確與主要礦業(yè)國家市場機制和法治機制下的礦業(yè)發(fā)展有所不同。但這并不能成為礦業(yè)管理體制改革一直滯留于政府歸因的理由。礦業(yè)發(fā)展問題是一個關系到國計民生的復雜綜合性問題，只有創(chuàng)新礦業(yè)管理體制模式和制度，才能理順發(fā)展中的矛盾。改革的核心在于礦業(yè)產業(yè)鏈流程中多方利益相關者參與治理合作和配套制度對這一框架組織結構的保障和支持。

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參考文獻（略）

本文編號：37823