第一章 緒論

1.1 研究背景與問題的提出
20 世紀中后期以來，，隨著市場競爭的日益加劇，企業(yè)逐漸意識到要想在這激勵的競爭中立于不敗之地，僅僅依靠自身有限的資源是很難做到的，在這種背景下供應鏈和供應鏈管理方式應運而生，市場的競爭也因此由原來的企業(yè)之間的競爭變?yōu)楣⿷溨g的競爭。供應鏈是一條聯(lián)接上游企業(yè)（如供應商）到下游企業(yè)（如零售商）的一條價值增值鏈，給供應鏈的各相關企業(yè)都帶來好處。像我們熟悉的沃爾瑪就是供應鏈管理成功的典型案例之一，作為商業(yè)零售企業(yè)，沃爾瑪不僅是作為中間人，簡單充當二傳手或者傳聲筒：將產品從生產廠商轉移到消費者手里，將消費者使用商品后對商品的意見或建議以電話、傳真或郵件的形式反饋到廠商那里，而是帶著消費者對商品的意見或建議直接參與到商品生產廠商的生產計劃和實際生產中，使得生產出來的產品更符合消費者的需要。因此，對供應鏈管理的研究成為近年來業(yè)界和學術界關注的熱點問題之一。但是由于供應鏈是由多個企業(yè)組成，每個企業(yè)有著不同的經營戰(zhàn)略、運作特點、市場目標以及企業(yè)文化，每個企業(yè)都希望自身的利益能得到最大而自然而然地從各自的角度出發(fā)而不是從供應鏈的整體角度出發(fā)進行決策，從而導致整個供應鏈反應遲鈍、效益低下，出現(xiàn)“雙重邊際化效應”。因此，供應鏈中的各個企業(yè)之間的協(xié)調和合作是供應鏈管理的精髓和保證，而供應鏈的協(xié)調運行是建立在各供應鏈參與者之間高質量的信息傳遞與共享的基礎上。通過信息共享，企業(yè)可以準確掌握客戶的需求，了解供應商的生產、供貨情況、零售商的存貨等情況，從供應鏈整體的角度出發(fā)進行統(tǒng)一決策，從而減小了單個企業(yè)的決策目標沖突，降低成本，提高客戶的滿意度，使供應鏈的整體效益最優(yōu)化，從而提高供應鏈整體的競爭優(yōu)勢。因此，信息共享對供應鏈的協(xié)調運行具有重要意義。
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1.2 研究目的、意義和方法
經濟全球化的加劇，使得企業(yè)與企業(yè)之間的競爭已經演變?yōu)楣⿷溑c供應鏈之間的競爭；科學技術的快速發(fā)展，使得產品更新?lián)Q代不斷加快，生命周期逐漸縮短；隨著人們生活水平的逐漸提高，客戶對產品的需求趨向多樣化和個性化，要求的服務水平也不斷提高，正是在這種背景下供應鏈管理顯得尤為重要。供應鏈的有效管理可以降低成本，提高運作效率，獲取競爭優(yōu)勢，最大化供應鏈收益。近些年來，不斷發(fā)生的供應鏈風險事件，對供應鏈管理技術和方法產生了重要影響。比如，2000 年，為愛立信提供重要零部件的飛利浦公司的車間發(fā)生火災，導致無法按時給愛立信提供零部件，使得愛立信損失四億美元的銷售額；2005 年，印度尼西亞發(fā)生海嘯，使得棕櫚油出口發(fā)生中斷，我國幾千家企業(yè)因此發(fā)生原料不足，損失慘重；2011 年，日本發(fā)生地震，造成日本關鍵零部件短缺，使得日系品牌車受到重大影響。這些案例表明，供應鏈管理在給企業(yè)帶來便利和競爭優(yōu)勢的同時，也面臨著隨時發(fā)生風險。信息共享作為供應鏈管理的基礎，對供應鏈風險管理有著重要的影響。已有文獻研究發(fā)現(xiàn)，供應鏈節(jié)點企業(yè)之間的信息共享能夠弱化“牛鞭效應”對供應鏈產生的影響，降低其帶來的風險，或者對供應鏈違約風險起到有效的防范與控制[12]。還有學者分析信息共享在減輕供應鏈庫存風險中所起的作用[13]，這些學者在研究信息共享時，多集中于研究供應鏈參與者為風險中性下的信息共享，沒有對參與者具有不同風險偏好的情形進行探討�；诖�，進行參與者具有風險偏好的情形下的信息共享的研究就顯得非常必要。另外，供應鏈中存在很多信息，已有文獻主要研究單種信息的共享對供應鏈的影響，而對多種信息或信息組合的共享很少涉及，共享多種信息或信息組合對供應鏈會產生怎樣的影響？這也是值得我們研究的內容。
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第二章 相關理論及文獻綜述

2.1 供應鏈信息共享概述
供應鏈信息共享是供應鏈成員之間進行的需求（預測）信息、庫存信息、生產進度、成本信息等相關信息相互傳輸、共享等。信息共享是供應鏈得以協(xié)調運行的基礎，因為，供應鏈各成員利用信息共享可以相互了解、認識和理解，在此基礎上彼此依賴和支持。一般而言，信息共享能有效地改善供應鏈上游企業(yè)（如供應商、生產商）和供應鏈下游企業(yè)（如零售商或客戶）等相鄰成員彼此之間的效益和福利。例如，如果供應鏈各成員之間不共享市場需求預測信息，則可能會因此導致需求增加時發(fā)生缺貨，喪失銷售的機會，或者是在需求下降時導致庫存過量。然而，如果供應鏈下游企業(yè)（如零售商）與上游企業(yè)（生產商或供應商）共享需求預測信息，則生產商和供應商能夠根據(jù)市場實時需求數(shù)據(jù)及時調整生產和庫存計劃，進而減少“牛鞭效應”的影響。鑒于信息共享對供應鏈的影響，近年來，國內外對供應鏈信息共享進行了很多研究，對文獻進行梳理和分析發(fā)現(xiàn)，國內外有關供應鏈信息共享的研究主要包括以下幾個方面：（l）信息共享的價值；（2）信息共享的內容；（3） 研究信息共享的理論與方法；（4）信息共享的模式；（5）信息共享激勵機制；（6）信息共享技術；（7）信息共享的利潤分配及方法等。
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2.2 供應鏈風險及風險偏好
由于供應鏈具有網絡結構的復雜性、結構的緊密性、虛擬性、動態(tài)性、目的性、交叉性等特點[98]，決定了供應鏈給我們帶來眾多經濟效應的同時也增加了供應鏈的風險。供應鏈風險是風險在供應鏈領域的一個特例。在 20 世紀 90 年代，Nokia 和 Ericsson 公司都是依靠 Philips 公司為它們的移動電話提供芯片。在 2000 年 3 月，位于美國新墨西哥州 220 號工廠（阿爾伯克基的分工廠）一次意外引起的火災使得 Philips 公司至少在幾周內無法供應芯片。面對這樣的困境，Nokia 和 Ericsson 公司作出不同的反應：Nokia 公司立即創(chuàng)建了由經理領導的一個“突擊小組”，向飛利浦施加壓力，要求該公司把其他分工廠的生產能力全部轉為生產其需要的無線射頻芯片。與此同時，公司自己的工程師迅速對無線射頻芯片重新展開設計工作，使其在日本和美國的供應商也開始生產這種芯片進而來滿足其需求。而 Ericsson 公司的反應就慢多了，在幾周后才意識到供應上的問題，由于阿爾伯克基的分工廠是 Ericsson公司無線射頻芯片方面唯一的供應商，因此，在意外發(fā)生后公司完全無法獲得這些關鍵的元件，結果因部件短缺使手機得生產不得不陷入停工狀態(tài)，生產目標落空。
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第三章 零售商不同風險偏好的需求信息共享模型.... 25
3.1 引言 ....... 25
3.2 問題描述和假設 ... 26
3.3 信息共享行為過程和模式 ....... 28
3.4 需求信息共享價值分析 ... 38
3.5 信息共享補償激勵機制 ... 43
3.6 算例分析 ... 44
3.7 本章小結 ... 48
第四章 供應商和零售商具有風險規(guī)避特性....... 49
4.1 引言 ....... 49
4.2 問題描述、符號和假設 ... 51
4.3 需求信息共享模型 ....... 52
4.4 需求信息共享價值分析 ... 59
4.5 算例分析 ... 62
4.6 本章小結 ... 69
第五章 需求信息和技術水平信息共享下定價決策........ 71
5.1 引言 ....... 71
5.2 問題描述及假設 ... 71
5.3 需求信息和技術水平信息共享定價決策模型 ... 72
5.4 需求信息和技術水平信息共享價值分析 ....... 75
5.5 算例分析 ... 77
5.6 本章小結 ... 80

第六章 考慮風險偏好的需求和技術水平信息共享下定價決策及共享價值分析

6.1 引言
第五章研究了由風險中性的供應商和風險中性的零售商所組成的供應鏈中同時共享需求信息和技術水平信息對供應商和零售商定價決策和信息共享價值的影響。但是，在供應鏈的現(xiàn)實運作中，有的零售商是屬于風險規(guī)避的，在零售商為風險規(guī)避情況下，同時共享需求信息和技術水平信息對供應鏈會有怎樣的影響？本章在第五章的基礎上，著重研究零售商為風險規(guī)避情況下同時共享需求信息和技術水平信息的問題，深入分析零售商的風險規(guī)避系數(shù)、雙方技術水平信息共享程度對零售價、批發(fā)價以及共享價值的影響。從表 6-1 可以看出，由于不進行信息共享，供應商并不掌握零售商的風險規(guī)避特性，因此，在決策時也自然不會考慮零售商的風險規(guī)避特性；最優(yōu)零售價隨r 的增大而減小，說明，零售商越害怕風險，其制定的零售價就越低以增加市場需求而降低收益風險。從圖 6-1 可以看出，信息共享時，零售價隨著r  ， 的增大而減小，說明隨著零售商風險規(guī)避程度的增大，零售商制定的價格就越低，隨著 的增大，即供應商與零售商之間技術水平信息共享的程度的增大，供應商和零售商的程度越低，在較低的成本下，零售商可以制定較低的零售價以期增加市場的需求。

結論

供應鏈的信息共享是供應鏈管理、協(xié)作與整合的重要內容和重要方式。本論文在國內外相關研究文獻的基礎上運用博弈論及方法、理論與實踐相結合的方法以及數(shù)學方法等研究探索供應鏈信息共享問題，以供應商和零售商不同風險偏好組合以及共享信息內容為劃分原則，分幾種情形研究了供應鏈信息共享中定價決策和信息共享價值問題，取得了一些創(chuàng)新性成果，具體總結為：
（1）供應鏈現(xiàn)實運作中，有的零售商是屬于風險喜好的決策者，更關注商業(yè)活動中可能出現(xiàn)的“高贏利”的情況，而有的是屬于風險規(guī)避型的決策者，在決策時更關注商業(yè)活動中的可能出現(xiàn)的“低贏利”的情況，論文運用博弈論分析方法研究了市場需求不確定下具有不同風險偏好的零售商和風險中性的供應商的需求信息共享的定價決策與信息共享價值分析。信息共享后供應商和零售商根據(jù)市場需求的信息制定合理的批發(fā)價和零售價，當市場需求不確定信息反映市場需求是積極時，零售商越規(guī)避風險，進行信息共享越有利于提升供應鏈的整體收益；而當市場需求不確定信息反映市場需求是消極時，零售商越喜好風險對提升供應鏈的整體收益就越有利。這些為具有不同風險偏好的零售商和供應商在信息共享下如何進行決策提供理論依據(jù)和管理啟示。
（2）由于供應鏈風險的存在，許多零售商、供應商往往是采取風險規(guī)避的行為。比如，我們熟知的時裝行業(yè)，產品具有批量小，多種屬性（面料、顏色、尺碼、款式），生產流程時間長，銷售時間短，積壓產品不易處理等特點，這些特點給時裝行業(yè)的供應商和零售商帶來不小的風險。此時的供應商與零售商均為風險規(guī)避的決策者，針對這種情況，研究零售商和供應商均為風險規(guī)避情形下共享需求信息的定價決策與信息共享價值。信息共享后供應商和零售商根據(jù)市場需求的信息制定合理的批發(fā)價和零售價；大部分情形下，零售商和供應商的風險規(guī)避特征有利于提升零售商、供應商的信息共享價值。從影響的程度而言，供應商、零售商的風險規(guī)避程度對零售商的影響大體相當，而供應商的風險規(guī)避程度對其自身的影響比零售商的風險規(guī)避系數(shù)對其的影響更大。
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參考文獻（略）