本文關(guān)鍵詞：保薦代表人考試，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

  一、保代考試的定位、難度與備考策略

  協(xié)會(huì)2015年7月中旬發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》（中證協(xié)發(fā)[2015]147號(hào)），正式將保薦代表人勝任能力考試明確為證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的專業(yè)資格考試。

  同時(shí)發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見問題解答》明確：專業(yè)資格考試要求以應(yīng)會(huì)為主，基本勝任專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。

  從難度上看，2015年5月的考試較之前有了較為顯著的下降，但總體來看，難度較從業(yè)資格中的《證券發(fā)行與承銷》科目仍要高出一定檔次，“應(yīng)會(huì)”比“應(yīng)知”的要求明顯要高，，考察的是投行業(yè)務(wù)知識(shí)的應(yīng)用，比知道、理解還要高出一個(gè)層次，換言之，保代考試側(cè)重考察實(shí)務(wù)應(yīng)用，盡管9月份考試的報(bào)名條件已經(jīng)放寬至入門資格考試合格的人員均可參加考試，但對(duì)于非投行從業(yè)人員而言，實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的缺乏可能成為備考過程的一個(gè)較為顯著的障礙。

  因而，從備考策略上看，對(duì)于考綱所列內(nèi)容的學(xué)習(xí)，應(yīng)當(dāng)不僅僅停留在知道和理解的層面，而應(yīng)當(dāng)與實(shí)務(wù)操作相聯(lián)系，從實(shí)際運(yùn)用的角度，參照案例學(xué)習(xí)掌握。

  二、關(guān)于教材

  保薦代表人勝任能力考試并未指定教材，比較權(quán)威的法規(guī)匯編當(dāng)屬證監(jiān)會(huì)編的《證券發(fā)行上市審核工作手冊(cè)（2014）》，同時(shí)考生們可參考圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)主編的新大綱保薦代表人勝任能力考試輔導(dǎo)教材（查看詳情）。

  對(duì)于投行業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)，建議對(duì)照考試大綱的要求，通讀相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于要求掌握的考點(diǎn)重點(diǎn)學(xué)習(xí)。

  三、關(guān)于復(fù)習(xí)方法

  （1）復(fù)習(xí)的范圍

  保代考試復(fù)習(xí)范圍最基本的是考試大綱，但復(fù)習(xí)備考過程中僅僅準(zhǔn)備考試大綱后附的重點(diǎn)法律法規(guī)或許還不夠，對(duì)于相關(guān)法規(guī)適用的解釋和審核實(shí)務(wù)中的一些不成文規(guī)定更要關(guān)注，包括歷年保代培訓(xùn)中提到的重要事項(xiàng)、證券期貨法律適用意見、發(fā)行管問答、上市公司監(jiān)管法規(guī)政策常見問題解答。

  （2）法規(guī)的梳理和更新

  投行業(yè)務(wù)涉及法律法規(guī)眾多，并且各個(gè)層級(jí)各個(gè)部門的法規(guī)存在交叉重疊，從事投行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)注意梳理和更新，建議至少要在頭腦中形成一個(gè)大致的法律框架，按法律層級(jí)從高到底排列，對(duì)于特定事項(xiàng)，哪些法規(guī)有所規(guī)定要有一個(gè)大致的印象，這樣在復(fù)習(xí)過程中才能更加高效，理解和記憶更加準(zhǔn)確。

  另外，法律法規(guī)一直處于修訂更新之中，特別是新股發(fā)行體制改革、注冊(cè)制改革進(jìn)程中各個(gè)層級(jí)的法規(guī)間或有一系列的修訂，復(fù)習(xí)備考過程中對(duì)于已修訂的法規(guī)應(yīng)及時(shí)更新。

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