1 緒論

1.1 選題背景與研究意義

1.1.1 選題背景

改革開放以來，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力取得了快速發(fā)展，擁有了一批在農(nóng)業(yè)、工業(yè)等領(lǐng)域的核心技術(shù)，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)和高新技術(shù)崛起，造就了一批具有自主創(chuàng)新能力的知名企業(yè)，形成了具有中國(guó)特色的科技創(chuàng)新發(fā)展格局。但和國(guó)外相比，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力仍存在不小的差距，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的貢獻(xiàn)率、核心技術(shù)創(chuàng)新能力低，專業(yè)人才匱乏，創(chuàng)新機(jī)制存在許多問題。我國(guó)企業(yè)還存在技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、創(chuàng)新績(jī)效較低、創(chuàng)新發(fā)展路徑不明晰的問題。如何提升我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和績(jī)效，是當(dāng)前亟待解決的問題。

RC 公司經(jīng)過近幾年快速發(fā)展，雖然初具規(guī)模、發(fā)展架構(gòu)逐漸清晰、戰(zhàn)略規(guī)劃穩(wěn)步推進(jìn)，但公司在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展過程中存在難點(diǎn)和盲點(diǎn)較多，技術(shù)創(chuàng)新決策過程存在主觀性、盲目性，缺乏科學(xué)和系統(tǒng)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。特別是隨著公司不斷壯大，技創(chuàng)新項(xiàng)目越來越多，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)問題也越來越突出。

1.1.2 研究的意義

目前，RC 集團(tuán)在技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方面仍然存在理念落后、體制僵化、管理粗放化等問題，這直接影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力。本文結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)理論，構(gòu)建適合 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系，具有理論和現(xiàn)實(shí)的意義。

第一，理論意義。豐富了績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)證研究。本文依據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)及其理論，結(jié)合 RC 集團(tuán)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)制度存在的不足，通過有針對(duì)性技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)確定，設(shè)計(jì)出適合 RC 集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系，進(jìn)一步豐富了有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)證研究。

第二，現(xiàn)實(shí)意義。通過構(gòu)建 RC 集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系，有助于提高 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的有效性，成合理化的技術(shù)創(chuàng)新決策，減少技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為RC集團(tuán)未來的技術(shù)創(chuàng)新提供針對(duì)性指導(dǎo)。同時(shí)，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果與技術(shù)人員的薪酬管理、培訓(xùn)、晉升等環(huán)節(jié)相結(jié)合，能夠有效的激勵(lì) RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新積極性，在更加公正的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)上做到“能者上、平者讓、庸者下”，從而激發(fā) RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新活力。

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1.2研究思路與方法

1.2.1研究思路

本文研究依據(jù)背景介紹——提出問題——分析問題——解決問題的思路進(jìn)行研究。首先介紹研究背景，然后對(duì) RC 集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀進(jìn)行介紹，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題；針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題， 對(duì)RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行設(shè)計(jì)，后對(duì) RC 集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行改進(jìn)。具體包括以下部分：第一，景介紹，紹研究的背景、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)；第二，RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，集有關(guān) RC 集團(tuán)及其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)資料，梳理現(xiàn)狀，并指出其中存在的問題；第三，RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)，針對(duì) RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系當(dāng)前存在的問題，針對(duì)性設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系；第四，RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，選擇合適評(píng)價(jià)方法，運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系對(duì)RC 集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；第五，RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)，針對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行改進(jìn)。

本文研究的技術(shù)路線圖如圖 1.1 所示。

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2 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)理論

2.1 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)概念界定

綜合學(xué)界相關(guān)研究，目前尚未對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的概念及其含義有統(tǒng)一和明確的界定。因技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性和結(jié)果多元性，從不同的角度看就會(huì)有不同的含義。本節(jié)首先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效概念進(jìn)行界定，為下文研究奠定基礎(chǔ)。

技術(shù)創(chuàng)新包含兩個(gè)涵義：

一是技術(shù)創(chuàng)新要有效益，要能夠轉(zhuǎn)化成新技術(shù)、新產(chǎn)品，有應(yīng)用，在走向市場(chǎng)，要能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來實(shí)際效益，而不只是停留在技術(shù)層面；

二是技術(shù)創(chuàng)新既可以是原創(chuàng)性的、創(chuàng)造性的創(chuàng)新，也可以是改進(jìn)型的創(chuàng)新。因此本文對(duì) RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)研究對(duì)象遵從這兩個(gè)方面的要求。

根據(jù)以上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新概念的界定，影響技術(shù)創(chuàng)新的因素，則大致分為內(nèi)部因素和外部因素這兩大部分，部的因素包括政府創(chuàng)新政策、有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、社會(huì)創(chuàng)新文化等。內(nèi)部因素包括技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)戰(zhàn)略、企業(yè)家和員工因素、財(cái)務(wù)因素（科技投入），組織因素（內(nèi)部的創(chuàng)新文化、內(nèi)部組織間關(guān)系）、研究機(jī)構(gòu)和科技合作情況因素等。

第二，效評(píng)價(jià)與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)�？�(jī)效評(píng)價(jià)是運(yùn)用科學(xué)和規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)、方法以及評(píng)價(jià)程序，對(duì)組織或個(gè)人的業(yè)績(jī)、效率或者實(shí)際效果進(jìn)行盡可能準(zhǔn)確的測(cè)評(píng)。技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)是指運(yùn)用科學(xué)、規(guī)范的評(píng)價(jià)方法，對(duì)一定時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和結(jié)果進(jìn)行定量及定性的對(duì)比分析，做出真實(shí)、客觀、公平的綜合性評(píng)判。技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)可以對(duì)其投入和產(chǎn)出情況進(jìn)行判斷，可以以此為依據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行管理、監(jiān)督、預(yù)測(cè)和調(diào)控，并為技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)決策提供依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理具有重要價(jià)值。

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2.2 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的方法

2.2.1 主要評(píng)價(jià)方法介紹

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法主要包括定性、定量以及綜合評(píng)價(jià)的方法。其中，定性評(píng)價(jià)法中最常使用和最具代表性的方法是同行評(píng)議法，定量評(píng)價(jià)法包括科學(xué)計(jì)量法、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法以及數(shù)學(xué)模型評(píng)價(jià)法等。在實(shí)際應(yīng)用中，需結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況以及針對(duì)不同的績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)，選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法。

（1）同行評(píng)議法。同行評(píng)議指集中某領(lǐng)域或若干領(lǐng)域的相關(guān)專家，共同采用統(tǒng)一的評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)，同對(duì)某領(lǐng)域的事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。該研究方法是科學(xué)研究評(píng)價(jià)中使用最廣泛的方法，其優(yōu)點(diǎn)是可信度高，缺點(diǎn)是主觀性強(qiáng)、知識(shí)不規(guī)范。在技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中，該方法主要用于立項(xiàng)評(píng)價(jià)和相關(guān)項(xiàng)目評(píng)價(jià)等。

（2）科學(xué)計(jì)量法�？茖W(xué)計(jì)量法也稱為文獻(xiàn)計(jì)量法，即用專利的數(shù)量或者相關(guān)的科技出版物的數(shù)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)技術(shù)成果以及研發(fā)效率。該方法具有簡(jiǎn)單、直觀的特點(diǎn)，但同時(shí)因?yàn)槠渲缓饬苛思夹g(shù)或研發(fā)本身的效率或者績(jī)效，對(duì)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理來說，無法反映技術(shù)研發(fā)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益如何，因此對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)來說，該方法只能當(dāng)作補(bǔ)充，而不能當(dāng)作主要的評(píng)價(jià)方法。

（3）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法。所謂的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法主要是通過價(jià)值分析、價(jià)值功能分析以及成本收益分析等方法，用凈現(xiàn)值 NPV( Net Present Value) 、內(nèi)部收益率 IRR（Inner rate ofreturn）、投資回報(bào)率 ROI（Return-on-investment）等指標(biāo)來進(jìn)行計(jì)算。經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法含義明確，對(duì)比性強(qiáng)，采用方法也較成熟，但建模過程所涉及的數(shù)據(jù)難以進(jìn)行預(yù)測(cè)，特別是對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目來說，由于高技術(shù)、項(xiàng)目自身風(fēng)險(xiǎn)等因素，其市場(chǎng)情況也難以進(jìn)行預(yù)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)難以準(zhǔn)確評(píng)估。因此該方法也常用于風(fēng)險(xiǎn)較小或者是不確定情況較少的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中。

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3 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效考核現(xiàn)狀.....................14

3.1 RC 集團(tuán)概況..............14

3.2 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容..............14

4 基于 DEA 法的 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建..............30

4.1 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)和原則..............30

4.1.1 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)...................30

4.1.2 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的原則................30

5 提高 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的對(duì)策.................43

5.1 增強(qiáng)研發(fā)管理人員的創(chuàng)新意識(shí)..................43

5.2 建立健全 RC 集團(tuán)自主創(chuàng)新機(jī)制.......................43

4 基于 DEA 法的 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

4.1 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)和原則

4.1.1 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)

根據(jù) RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及其存在的問題，并且經(jīng)公司管理層、研發(fā)管理中心以及人力資源部的共同商議，確定 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)為：

第一，科學(xué)衡量技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目投入和產(chǎn)出情況， 為RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目決策提供支撐和依據(jù)。

第二，客觀和科學(xué)測(cè)評(píng)技術(shù)創(chuàng)新效果。

第三， 為RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新工作、創(chuàng)新資源的有效利用指明改進(jìn)的方向。

第四， 為RC 集團(tuán)建立技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制提供依據(jù)。

第五，，既能對(duì) RC 集團(tuán)整體的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效情況有所了解，又能對(duì)具體項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第六，檢驗(yàn) RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新能力的市場(chǎng)化情況，為改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，提高技術(shù)創(chuàng)新提交提供決策依據(jù)。

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5 提高 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的對(duì)策

5.1 增強(qiáng)研發(fā)管理人員的創(chuàng)新意識(shí)

企業(yè)管理人員是 RC 集團(tuán)創(chuàng)新發(fā)展的核心與靈魂，RC 集團(tuán)管理人員創(chuàng)新意識(shí)是RC集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的前提和決定性因素。RC 集團(tuán)管理人員是否具有創(chuàng)新意識(shí)，創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)弱，直接決定了 RC 集團(tuán)是否重視技術(shù)創(chuàng)新，是否重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否舍得科技投入，是否努力培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才，是否注重建立 RC 集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新制度，是否注重產(chǎn)學(xué)研合作和技術(shù)引進(jìn)，中否注重營(yíng)造 RC 集團(tuán)創(chuàng)新氛圍，是否注重為 RC 集團(tuán)爭(zhēng)取有利的市場(chǎng)條件和政府支持。RC 集團(tuán)管理人員的創(chuàng)新意識(shí)包括科技意識(shí)、人才意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)等，是現(xiàn)代企業(yè)管理人員必須具備的基本素質(zhì)， RC 集團(tuán)應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不斷提高自主創(chuàng)新能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素。RC 集團(tuán)高層管理者都必須以不斷增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)為己任，過實(shí)踐鍛煉、同行學(xué)習(xí)、學(xué)歷教育及各種形式的在職培訓(xùn)，提高自己的科學(xué)文化水平、科技意識(shí)、人才意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，培養(yǎng)自己與當(dāng)代科學(xué)技術(shù)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展相適應(yīng)的世界眼光、戰(zhàn)略思維和創(chuàng)新意識(shí)，使自己真正地能夠擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng) RC 集團(tuán)自主創(chuàng)新，永立不敗之地的重任。
參考文獻(xiàn)（略）