學(xué)位論文開題報告

論文題目：我國公共政策的合法性研究

----以城市限牌政策為例

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一、論文選題的理由或意義

（一）選題的背景

公共政策研究作為公共管理研究領(lǐng)域的不可分割的重要組成部分，已經(jīng)越來越受到理論界和學(xué)界的廣泛關(guān)注，對其的研究成果也頗為豐碩。而公共政策合法性則是公共政策研究的極其重要的領(lǐng)域。制定出符合公共利益的為公眾所認(rèn)可的公共政策是當(dāng)今社會有效解決實際中所遇到的層出不窮的公共管理問題的基礎(chǔ)和前提。公共政策的合法性對于公共利益的實現(xiàn)有著極大的影響。有著高度合法性的公共政策有助于人們共識的達(dá)成，減少分歧和沖突，能最大程度地調(diào)動人們的合作意識和積極性，能將有限資源合理有效配置，實現(xiàn)社會效率和社會福利的帕累托最優(yōu)。如果政府部門制定出的一項公共政策存在重大的缺陷，不能符合公共利益與需求，那么可以想象，這項公共政策不但不能解決問題，而且可能導(dǎo)致一系列新的問題。特別是在現(xiàn)代社會，人們的聯(lián)系日益頻繁與密切，信息傳播手段飛速發(fā)展，一項公共政策的失誤給個人和社會帶來的損失可能是難以衡量的。公共管理者已經(jīng)越來越清楚地認(rèn)識到這一點，并倡導(dǎo)通過積極引入公民政治參與，讓公眾參與到政策過程中，從而減小政策危機(jī)，增強(qiáng)公共政策的合法性，以減小存在的風(fēng)險與危機(jī)。

深圳市政府宣布，決定從當(dāng)天即2014年12月29日18時起實行機(jī)動車“限牌”，有效期暫定5年。這個消息讓此前已經(jīng)對限牌謠言有些麻木的其他城市市民又不淡定了。因為，此前深圳市政府曾多次表示絕不會搞突然襲擊“一夜限牌”，可如今在事實面前，不得不讓人心存疑慮：其他城市會不會也一夜之間限牌?不僅深圳市如此，杭州、天津等市也是如此；由深圳、天津、杭州等城市“一夜限牌”引發(fā)的爭議引起社會各界的深入思考，，公共政策的合法性也被推上了輿論的焦點。

（二）選題的意義

1、理論意義

政府公共政策作為政府對外公共服務(wù)的基礎(chǔ)，同時也是地方宏觀調(diào)控職能展現(xiàn)的基礎(chǔ)，強(qiáng)化政府公共政策的合法性研究，不僅能夠優(yōu)化展現(xiàn)政府的公共職能，同時也能夠優(yōu)化提升政府的公共職能效應(yīng)展現(xiàn)。在本文的研究過程中，本文以相關(guān)理論作為指導(dǎo)，進(jìn)而以我國實際政府公共政策的合法性現(xiàn)狀為依據(jù)進(jìn)行深入的分析，逐步的對我國政府公共政策的合法性理論進(jìn)行補(bǔ)充以及完善，從而形成一個科學(xué)完整的理論體系，并進(jìn)一步指導(dǎo)我國政府公共服務(wù)實踐活動。

2、實踐意義

隨著我國當(dāng)代政府體制改革的深入推進(jìn)，優(yōu)化政府公共政策的合法性研究已經(jīng)成為了我國政府公共政策制定以及推出的重要難題；在本文對研究過程中，本文以深圳、天津、杭州等城市“一夜限牌”的公共政策的合法性爭議問題為背景，通過深入的分析，進(jìn)一步探討政府公共政策的合法性爭議緣由，同時也為我國政府公共政策的合法性保障提供科學(xué)的構(gòu)建準(zhǔn)則，進(jìn)而指導(dǎo)我國政府公共政策的制定以及推出，優(yōu)化保障我國政治環(huán)境的問題。

二、國內(nèi)外關(guān)于該課題的研究現(xiàn)狀及趨勢

1關(guān)于合法性的研究綜述

關(guān)于這一問題，國內(nèi)外的諸多學(xué)者都曾經(jīng)展開過多理論視角多維度的分析和研究。二戰(zhàn)以后，有學(xué)者從政治科學(xué)的視角，關(guān)注統(tǒng)治集團(tuán)如何獲得并維護(hù)統(tǒng)治的合法性。代表性的研究有安德森的《權(quán)力的合法性》、路辛派伊的《合法性危機(jī)》等。這些學(xué)者屬于經(jīng)驗主義合法性的研究范式，他們主要關(guān)注的是政治合法性的工具理性。

20世紀(jì)70年代，馬克思韋伯的經(jīng)驗主義合法性理論遇到了巨大挑戰(zhàn)，很多學(xué)者開始從政治哲學(xué)的價值角度展開“規(guī)范”層面的研究。代表性的研究有哈貝馬斯的《交往行動理論》、約翰西蒙的《正當(dāng)性與合法性》、艾倫布坎南的《民主與政治合法性》等。這些學(xué)者多從對“統(tǒng)治權(quán)利”展開價值反思和批判為起點進(jìn)行研究。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對合法性問題的研究起步相對較晚，但目前為止也有了較有價值的研究成果。學(xué)者們從不同的理論視角，如權(quán)力政治學(xué)、法哲學(xué)等視角深入探究了合法性的一些問題。如周光輝的《論公共權(quán)力的合法性》、周啟的《政治合法性與政治穩(wěn)定》等。

2民眾政治參與相關(guān)綜述

在民主政治的理想觀念中，“參與”與民主是不可分割的兩部分，并且“參與”占有十分重要的地位。但是，對于公民政治參與的價值，則見仁見智，不同人有不同的理解。

對公民的教育作用。這種觀點指出，公民參與公共部門政策過程不僅對公共部門決策有良好的作用，對公民而言也具有有益的教育效果。密爾、阿倫特、佩特曼持有這種觀點。他們認(rèn)為公民個人的道德水平、實踐能力和文化知識在他們參與公共事務(wù)的過程中都會有所提高，從而使他們成為更合格更優(yōu)秀的公民。阿倫特《在過去與未來之間》、《人的境況》等著作中認(rèn)為，政治的主體是公民，每個人地位在政治上都是平等的，每個人都有同等的政治權(quán)利。公民個體直接參加到公共論壇，進(jìn)行討論，發(fā)表意見和觀點，這實際上對公民的個人素質(zhì)和能力也提出了相當(dāng)大的要求，包括突破私人空間到公共領(lǐng)域展示自我的自信和熱情、對公共問題的關(guān)注和與他人對相關(guān)問題良好交流與溝通的愿望與素養(yǎng)；同時還對公民的參與能力有不低的要求，如對公共相關(guān)問題的了解，表達(dá)和陳述自己觀點的能力、反駁他人觀點的藝術(shù)和能力等都提出了相當(dāng)?shù)囊蟆Ｅ逄芈凇秴⑴c和民主理論》指出，公民政治參與的主要功能是教育，是最廣泛意義上的教育，包括心里對民主和政治方面認(rèn)知的獲得以及民主技能和各種程序的了解和掌握等。

能夠促進(jìn)團(tuán)結(jié)和共同體意識的產(chǎn)生與發(fā)展。科恩特別強(qiáng)調(diào)公民參與公共政策創(chuàng)造能產(chǎn)生團(tuán)結(jié)共同體的力量。科恩認(rèn)為，為其他人可接受的觀點術(shù)語提供理由或根據(jù)，可以有效產(chǎn)生實現(xiàn)共同體團(tuán)結(jié)的理想因素。哈貝馬斯在《交往行為理論》、《事實與規(guī)范之間》和《包容他者》等文章中指出，公民在政府決策的參與過程中，就所有參與成員來說，最好的參與的動因和理由是什么。依照該邏輯觀點，所有參與成員之間促成交談的共同動因和理由具有很強(qiáng)的推動作用，并且這種交談本身就是一種團(tuán)結(jié)模式。馬修費斯廷斯太因在其著作中也曾描述過一種共同體，協(xié)商過程中參與者的團(tuán)結(jié)和認(rèn)同，特別是國家方面的認(rèn)同促成了特定責(zé)任的產(chǎn)生。

能夠促進(jìn)公共政策內(nèi)容的公平。這種觀點認(rèn)為，公民參與公共部門政策過程，能對政策流程有效監(jiān)督，能完善政策流程的規(guī)范性、公開性和程序性，從而使公共政策更具公共性，更公正、公平。這是一種嚴(yán)格的程序主義觀。耶魯大學(xué)政治科學(xué)與哲學(xué)教授認(rèn)為公民參與公共部門政策過程將產(chǎn)生有益的結(jié)果理性和實踐理性，而這種益處是由于有了民主而理性的政策程序�？贫饕苍谄渲鳌秴f(xié)商民主的程序和實質(zhì)》中認(rèn)為合法性的基礎(chǔ)和源泉在于科學(xué)民主的決策程序。他們都贊同和支持公平和公民參與的的公平，認(rèn)為只有在政策過程中具有了有效和公平的參與，才能產(chǎn)生公平的政策結(jié)果。詹尼特威爾斯在《民主制度下的政策設(shè)計方案：一種對信息公開運(yùn)動的分析》一文中，分析了信息公開對于公眾權(quán)利的發(fā)展以及對公民政治參與產(chǎn)生的影響，包括正面作用和負(fù)面影響兩個方面，這為我們合理科學(xué)地推行政務(wù)公開給予了良好的經(jīng)驗和模式。莎利馬斯頓通過介紹圖克城在消除城市貧困方面的成績向我們傳達(dá)了一些有益的做法，即通過設(shè)立促進(jìn)公民參與能力提高的機(jī)構(gòu)，提升公民有效積極參與的能力，促進(jìn)公民的實質(zhì)性參與。這也為我們我們?nèi)绾翁嵘妳⑴c能力打開了一個有益的視角。

3公共政策的合法性相關(guān)綜述

公共政策合法性危機(jī)是當(dāng)今世界各國政府普遍面臨的一個問題。嚴(yán)格地講，任何國家都有發(fā)生政策合法性危機(jī)的可能，只是發(fā)生危機(jī)的表現(xiàn)程度及動因各有所不同而已。缺乏合法性或面臨合法性危機(jī)的公共政策輕者可能導(dǎo)致政策失效或某一政府下臺，重者則可能導(dǎo)致政治制度的瓦解與重建，即出現(xiàn)政治合法性危機(jī)。無論是西方發(fā)達(dá)國家，還是處于現(xiàn)代化進(jìn)程中的發(fā)展中國家，都難以逃脫政策合法性危機(jī)的困擾。從總體上看來，當(dāng)今世界各國公共政策合法性危機(jī)無外乎兩種類型：第一種類型的公共政策合法性危機(jī)指“實在的合法性危機(jī)”；第二種類型的公共政策合法性危機(jī)指“潛在的合法性危機(jī)”。前者表現(xiàn)為現(xiàn)實政策的失效或無效，直接威脅著政策的存在與執(zhí)行；第二種類型的合法性危機(jī)則潛伏在現(xiàn)存的政治秩序之中，而在經(jīng)驗上并不存在政策的失效或無效，民眾對政策也基本信任和服從，但通過理性的分析可以洞悉合法性危機(jī)的存在，并具有危及政策存在與執(zhí)行的潛在可能性。

國外專門針對公共政策合法性的研究專著至今還沒有，瓊斯對政策合法性做過論述，他認(rèn)為公共政策的合法性包含兩個層次:首先是政治系統(tǒng)的正當(dāng)性，其次是政策本身具有的合法性。但是，國外有很多對于政治合法性問題的研究，有較大研究成果。比較有代表性的著作有很多，例如：戴維·伊斯頓的著作《政治生活的系統(tǒng)分析》；尤爾根·哈貝馬斯出版的《現(xiàn)代國家中的合法性問題—重建歷史唯物主義》；馬克·夸克的著作《合法性與政治》；西摩·馬丁·李普塞特出版的《政治人:政治的社會基礎(chǔ)》，以上著作都對政治合法性相關(guān)問題做過論述。

從以上著作和論述中我們可以看出不斷演進(jìn)的合法性概念：合法性，開始時被認(rèn)為是“使得某人合法或?qū)ζ渥鞒鰴?quán)威性合法聲明的行為或過程�！闭握軐W(xué)的發(fā)展推動了合法性的變化和完善，并且形成了對合法性研究的兩種不同思路：一是以李普塞特為代表的經(jīng)驗主義者，他們以歷史的現(xiàn)實為依據(jù)，把合法性的概念描述為“政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅持現(xiàn)存政治制度，是社會的最適宜制度之信仰的能力”，此種概念界定側(cè)重于描述在政治關(guān)系中所蘊(yùn)含的服從狀態(tài)是最低限度的。二是以哈貝馬斯為代表的規(guī)范主義者，他們從價值層面定義合法性為“某種政治秩序被認(rèn)可的價值”，著重強(qiáng)調(diào)規(guī)范與社會同一性的維護(hù)二者之間的關(guān)系。國外關(guān)于政治合法性的研究是深刻和廣泛的，這些研究成果成為我們現(xiàn)在研究公共政策合法性值得借鑒的地方。

國內(nèi)關(guān)于公共政策合法性研究的專著也未有出版，在我國，合法性的研究自 20 世紀(jì)90 年代以來，開始逐漸增多。我國對合法性的研究沒有系統(tǒng)性和綜合性，對社會宏觀背景的關(guān)注不夠。但是關(guān)于合法性的研究依然取得了很大的成果。

白剛、林廣華認(rèn)為合法性或政治合法性是政治系統(tǒng)有效統(tǒng)治和政治穩(wěn)定的基礎(chǔ)，政治統(tǒng)治得到人民的認(rèn)同和服從時，這一權(quán)威就具有合法性；岳天明對合法性的研究傾向于區(qū)分政治“合法性”和“合法”這兩個容易混淆的概念。他的研究讓我們進(jìn)一步明確了合法性的本質(zhì)內(nèi)涵，避免了與其他概念的混淆。

王浦劬從政治學(xué)意義上進(jìn)行了研究，合法性在它看來是一個靜態(tài)的概念，而合法化是一個動態(tài)的概念，通過對合法性的研究，更進(jìn)一步的說明了政治合法化這個概念。毛壽龍在他出版的《政治社會學(xué)》一書中有對政治合法性的專門研究，他運(yùn)用專題探討的形式，深入探討了合法性的理論，分析了民主政治的合法性危機(jī)、研究了權(quán)威國家的合法性危機(jī)，在此基礎(chǔ)上對中國政治的合法性基礎(chǔ)作了深入分析。他認(rèn)為當(dāng)今合法性基礎(chǔ)已經(jīng)出現(xiàn)變更和危機(jī)，并就合法性危機(jī)的化解給出了自己的意見。

三、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容和擬解決的關(guān)鍵問題

研究目標(biāo)：通過以深圳、天津、杭州等城市“一夜限牌”的公共政策的合法性爭議問題為背景，進(jìn)而對于政府的公共政策合法性進(jìn)行探究，同時提出如何優(yōu)化保障政府公共政策合法性的建議，對我國地方政府在進(jìn)行公共政策制定過程中形成有效的引導(dǎo)以及參考。

研究內(nèi)容：

論文提綱

緒論

一、研究背景

二、研究目的及意義

三、研究方法

四、國內(nèi)外研究綜述

第一章相關(guān)概念及理論闡述

一、公共政策相關(guān)概述

1.公共政策的合法性

2.公共政策合法性危機(jī)

二、基礎(chǔ)理論概述

1.參與式民主理論

2.協(xié)商民主理論

第二章我國公共政策合法性現(xiàn)狀分析—以“一夜限牌”政策為例

一、“一夜限牌”政策介紹

二、“一夜限牌”政策合理性缺失的表現(xiàn)

1.政治參與主體間關(guān)系失衡

2.政策內(nèi)容偏離公共利益

3.政策執(zhí)行缺乏規(guī)范化

…..

三、影響分析

1.降低政府對外公共形象

2.民眾對政府公共政策的不滿

3.造成了部分城市居民的擔(dān)憂和恐慌

…

四、原因分析

1.政府與民眾社會權(quán)力失衡

2.公眾政治參與度不高

3.政策制定過程不透明

…

第三章國外公共政策合法性保障經(jīng)驗借鑒

一、完善的立法體系

二、有效的監(jiān)督制度

三、政府與公眾的權(quán)力權(quán)衡關(guān)系

四、民眾政治參與度較高

第四章優(yōu)化我國公共政策合法性建議

一、相關(guān)立法文獻(xiàn)的補(bǔ)充以及完善

二、切實構(gòu)建民眾對政府公共政策的監(jiān)督機(jī)制

1.加強(qiáng)民眾及社會團(tuán)體的權(quán)力監(jiān)督

2.構(gòu)建民眾公共政策反饋機(jī)制

…

三、積極引導(dǎo)民眾政治參與

1.培養(yǎng)民眾政治參與積極性

2.構(gòu)建民眾政治參與渠道

3.提升民眾政策參與水平

四、政府與民眾的權(quán)力關(guān)系優(yōu)化

五、優(yōu)化政府公共政策內(nèi)容決策機(jī)制

1.完善公眾意見征集和研判機(jī)制

2．引入公共政策專業(yè)化咨詢服務(wù)

3．建立利益評價、平衡機(jī)制

結(jié)論與展望

參考文獻(xiàn)

致謝

四、擬采取的研究方法、研究手段、技術(shù)路線、實驗方案及可行性分析

研究方法

文獻(xiàn)研究法

在大量查閱文獻(xiàn)資料和聽取導(dǎo)師的基礎(chǔ)之上發(fā)現(xiàn)研究問題，擬定了研究思路。加強(qiáng)對相關(guān)文獻(xiàn)資料的收集、梳理和分析，對論文的選題、理論的積累、研究現(xiàn)狀的分析等都有重要的作用。充分利用了圖書館的資源和網(wǎng)絡(luò)檢索對本論文相關(guān)的信息資源進(jìn)行了大量的收集和系統(tǒng)的整理，掌握了有關(guān)政府公共政策的合法性方面相關(guān)資料。

描述性研究法

描述性研究法主要是通過對事實和現(xiàn)象的描述，將問題定量化、客觀性地展示出來，以便于發(fā)現(xiàn)問題和找出其中的某些規(guī)律性。本文通過對于我國地方政府公共政策的合法性相關(guān)方面以及因素的描述作為基礎(chǔ)，進(jìn)而通過現(xiàn)狀的描述找出其中存在的問題，并針對問題提出有效的改善策略。

 

技術(shù)路線

在本文研究的推進(jìn)過程中，本文的主要研究工作通過三大步驟進(jìn)行推進(jìn)：

第一步為準(zhǔn)備階段

1.確定本文的研究課題。

2.以確定的課題為研究目標(biāo)進(jìn)行相關(guān)資料的搜集分析，確定本文在研究過程中所采用的研究方法以及研究理論。在資料的搜集過程中，筆者主要通過相關(guān)文獻(xiàn)的搜集方式進(jìn)行。

第二步為實施階段

1.通過對于相關(guān)方面的文獻(xiàn)搜集為基礎(chǔ)，進(jìn)而通過對于文獻(xiàn)的閱讀，把握前人的研究成果，推動本文的研究難度降低以及本文研究成果的提升。

2.在進(jìn)一步文章的研究過程中，本文通過以參與式民主理論、協(xié)商民主理論兩大理論作為理論指導(dǎo)，確立本文在研究過程中秉持的原則以及基礎(chǔ)。

3. 通過對于深圳、天津、杭州等城市“一夜限牌”的公共政策合法性現(xiàn)狀的詳細(xì)描述，進(jìn)而通過現(xiàn)狀描述以及分析，同時結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)以及理論作為基礎(chǔ)，深入的探討其中可能存在的問題，并對于問題進(jìn)行深入的分析，進(jìn)而為策略的提出提供了有效的依據(jù)。

第三步為總結(jié)階段

1.以前文中對于政府公共政策的合法性現(xiàn)狀的分析作為基礎(chǔ)，提出進(jìn)一步的優(yōu)化建議，同時也是本文的研究成果展現(xiàn)。

2.同時提出下一步研究方向。

五、本題目的創(chuàng)新之處和可預(yù)期的創(chuàng)造性成果

就本文的研究而言，本文的研究角度并不是以傳統(tǒng)的理論視角為出發(fā)點進(jìn)行，而是通過對于具體的深圳、天津、杭州等城市“一夜限牌”的公共政策合法性為對象進(jìn)行，進(jìn)而有效的提升了本文的研究針對性以及實際可操作性。通過本文的研究不僅能夠有效的對于以上三個地區(qū)對于公共政策合法性優(yōu)化提供建議，同時也能夠為其他地區(qū)在進(jìn)行公共政策制定的過程中形成有效的參考。

六、論文工作量、年度研究計劃、可能遇到的困難和問題及相應(yīng)的解決辦法

（一）論文工作量

1、概念及理論闡釋，6000字左右

2、政府公共政策的合法性研究，16000字左右

3、縣域推進(jìn)義務(wù)教育高位均衡發(fā)展的策略，8000字

（二）年度研究計劃：

1.        第一階段（2014年5月至2014年10月下旬）：查閱文獻(xiàn)，確定研究內(nèi)容與研究方向，擬定論文題目，撰寫論文開題報告，收集學(xué)位論文所需要的數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資料，并與指導(dǎo)老師進(jìn)行交流；

2.        第二階段（2014年11月上旬至2015年8月下旬）：查閱資料，實地調(diào)研，完成論文初稿；

3.        第三階段（2015年9月上旬至2015年12月下旬）：在導(dǎo)師的指導(dǎo)下修改論文，論文定稿；

4.        第四階段（2016年1月起）：做好畢業(yè)論文答辯前的各項準(zhǔn)備工作，參加學(xué)位論文答辯

（三）可能遇到的困難及相應(yīng)的解決方法

在對于政府公共政策的合法性研究過程中，對于相關(guān)政策的把握以及理論是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，如何全面性的科學(xué)分析我國政府公共政策的合法性是本文的研究難點，同時本文在研究的過程中難點在于對深度的把握。

為了有效的解決本文的研究難點，筆者通過與導(dǎo)師的溝通以及學(xué)生之間的溝通，同時通過進(jìn)一步的相關(guān)專家意見咨詢，進(jìn)一步彌補(bǔ)自身的不足，同時推動本文研究工作的高校開展。

七、與本題目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績

就本文的研究而言，筆者對于本文研究對象深圳、天津、杭州等城市“一夜限牌”的公共政策的合法性相關(guān)方面的資料進(jìn)行了大量的搜集，同時結(jié)合筆者的多年工作經(jīng)驗作為依據(jù)，進(jìn)一步的對于本文的研究形成推動。

八、已具備的研究條件，尚缺少的研究條件和擬解決的途徑

筆者較為熟悉深圳、天津、杭州等城市“一夜限牌”的公共政策，同時結(jié)合本科四年外加碩士研究生一年來的努力學(xué)習(xí)，通過以相關(guān)理論為的把握為基礎(chǔ)，結(jié)合相關(guān)方面資料的搜集，進(jìn)而能夠有效的保障本文的研究工作推進(jìn)。

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本文編號：242320