引  言 

（一）研究背景和研究意義
為了應(yīng)對(duì)新時(shí)期下較為復(fù)雜的環(huán)境態(tài)勢(shì)，從 2000 年起，江蘇省率先開展了企業(yè)環(huán)境行為評(píng)價(jià)，運(yùn)用一系列的經(jīng)濟(jì)手段和信息管理手段，促使企業(yè)注重環(huán)境自律。經(jīng)過(guò)十多年的實(shí)踐和摸索，該項(xiàng)工作已從最初由環(huán)保部門獨(dú)自開展，逐漸演變成一項(xiàng)在實(shí)施上以環(huán)保部門為主導(dǎo)多部門配合聯(lián)動(dòng)，在結(jié)果上多部門機(jī)構(gòu)共享評(píng)價(jià)結(jié)果的行之有效的制度。且在此數(shù)十年間，在江蘇省的帶領(lǐng)下，通過(guò)和江浙滬地區(qū)的環(huán)保部門的配合，將企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)在綠色信貸的應(yīng)用推廣到長(zhǎng)三角地區(qū)，取得了積極進(jìn)展。2013 年 11 月，黨的十八屆三中全會(huì)提出的“建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信”，  2013 年 12 月 18 日，四部委聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》。自此無(wú)論是從政治意義上還是法律意義上，企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)都走入了一個(gè)全新的時(shí)代，也由單純的對(duì)企業(yè)的環(huán)境行為評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)移到對(duì)企業(yè)的信用的評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用上，因此對(duì)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)制度的實(shí)踐和探索，不僅是新形勢(shì)下環(huán)境治理和環(huán)境保護(hù)的要求，更是建立健全社會(huì)征信體系的必要組成部分。企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度在我國(guó)各省市實(shí)踐和發(fā)展的情況各不相同，但和我國(guó)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度是基本成正比的。目前的情況是以江浙滬地區(qū)尤其是江蘇為典型，向全國(guó)其他省市輻射。企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度將經(jīng)濟(jì)和法律手段相結(jié)合來(lái)治理環(huán)境，提高企業(yè)環(huán)境自律意識(shí)，喚醒企業(yè)內(nèi)在的社會(huì)責(zé)任感，改變了傳統(tǒng)的單一的環(huán)境治理模式，且行之有效。因此隨著其發(fā)展，越來(lái)越多關(guān)于該制度的內(nèi)容、程序等細(xì)節(jié)都受到較高的關(guān)注和熱烈的討論，因此對(duì)該制度進(jìn)行系統(tǒng)的分析和討論，對(duì)其重要性和必要性進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，對(duì)該制度中展現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行分析并給出合理的解決方案，是促進(jìn)該制度不斷完善，更具實(shí)踐性和生命力的重要途徑。 
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（二）研究綜述 
最早寫企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的文章大多是工科類的文章，角度多從環(huán)境工程、或環(huán)境管理等方面，鮮有從法律角度來(lái)寫的。從環(huán)境工程的角度來(lái)寫該制度的文章，重點(diǎn)一般放在制度的構(gòu)建上，作者會(huì)通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐和觀察，來(lái)對(duì)評(píng)價(jià)體系的建構(gòu)、步驟、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行較為系統(tǒng)的研究，李夕兵（2007）1通過(guò)對(duì)重慶市企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的分析，得出了企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度缺乏法律依據(jù)的支持和保障、被評(píng)價(jià)企業(yè)范圍狹窄、評(píng)價(jià)指標(biāo)局限性較大等問(wèn)題；李連甲2對(duì)上海市的企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和跟蹤，得出需要搭建一個(gè)適用于上海市企業(yè)環(huán)境信用信息記錄與共享現(xiàn)狀的數(shù)據(jù)平臺(tái)。 從法律角度來(lái)寫企業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)制度的文章，相對(duì)來(lái)說(shuō)就比較側(cè)重于對(duì)該制度中的概念從法律角度來(lái)進(jìn)行分析，以及對(duì)該制度的主要程序在法律層面上進(jìn)行公平性和合理性進(jìn)行探論。在關(guān)于企業(yè)環(huán)境信用概念的討論方面，施德國(guó)3  認(rèn)為企業(yè)環(huán)境信用是環(huán)境行政主管部門在進(jìn)行環(huán)境管理的過(guò)程中，引入信用經(jīng)濟(jì)觀念，按照一定的體系和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行的評(píng)定；李曉安、彭春4  認(rèn)為，環(huán)境信用是基于環(huán)境倫理將環(huán)境價(jià)值內(nèi)化于環(huán)境人格，借助環(huán)境人格評(píng)級(jí)產(chǎn)生并依靠信用功能實(shí)現(xiàn)的獨(dú)特信用制度；楊興，吳國(guó)平的認(rèn)為企業(yè)環(huán)境信用目前還屬于道德范疇內(nèi)的概念，只有將環(huán)保守信上升到法律規(guī)范的程度，才具有絕對(duì)的法律效力。 
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一、我國(guó)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度概述 

要了解企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度，就要在厘清一些基本概念的前提上，根據(jù)我國(guó)環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)狀和現(xiàn)有的環(huán)境保護(hù)手段的特點(diǎn)，從較為宏觀的層面對(duì)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度進(jìn)行描述，來(lái)闡釋其對(duì)我國(guó)環(huán)境治理的重要性和必要性。 

（一）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度的內(nèi)涵
信用，在漢語(yǔ)里是指依附在人之間、單位之間和商品交易之間形成的一種相互信任的生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系，其形成主要依賴于信守諾言的行為。在法律上，誠(chéng)實(shí)信用原則的適用范圍逐步擴(kuò)大,不僅適用于契約的訂立、履行和解釋，而且最終擴(kuò)及于一切權(quán)利的行使和一切義務(wù)的履行，成為民法之基本原則。9而環(huán)境信用，是指將“信用”人格化、法律化后，應(yīng)用到企業(yè)的環(huán)境行為當(dāng)中，由特定的主體對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)而得到的結(jié)果。有學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境信用的本質(zhì)和初衷在于：是以信用為中心的有形或者無(wú)形之手來(lái)調(diào)節(jié)、平衡、確定環(huán)境負(fù)擔(dān)和環(huán)境利用10。因此，本文認(rèn)為，企業(yè)環(huán)境信用是環(huán)境行政部門和社會(huì)群體依據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)和相關(guān)的環(huán)保理念，對(duì)企業(yè)環(huán)境信用作出是否符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的一種評(píng)價(jià)。從企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)到企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。前者的界定為后者內(nèi)涵和外延的確定提供了基礎(chǔ)。企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度在我國(guó)目前是指由環(huán)境行政主管部門按一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一個(gè)企業(yè)環(huán)境信用進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，而由評(píng)價(jià)相對(duì)人企業(yè)承擔(dān)評(píng)價(jià)的后果。 由于企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度目前的定位是國(guó)家主導(dǎo)下的行政管理行為，對(duì)于這種評(píng)價(jià)行為的定性，有諸多不同的看法。有觀點(diǎn)主張這種評(píng)價(jià)行為是一種行政指導(dǎo)，依據(jù)是其認(rèn)為這是一種不采取強(qiáng)制性方法的建議行為，不直接產(chǎn)生法律效果，因?yàn)榘凑漳壳暗囊?guī)定來(lái)看，即使參評(píng)企業(yè)不配合環(huán)境主管部門提供信息，也無(wú)法對(duì)其采取行政強(qiáng)制措施，所以部分觀點(diǎn)認(rèn)為評(píng)價(jià)行為不對(duì)評(píng)價(jià)相對(duì)人產(chǎn)生法律效果。但筆者認(rèn)為這種看法是非常片面的，因?yàn)椴⒉荒芤圆划a(chǎn)生法律效果為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@種評(píng)價(jià)行為的結(jié)果最終是以信息披露的形式向公眾公開的，這種信息公開看似不會(huì)直接影響到行政相對(duì)人的利益，但是作為最重要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體之一，企業(yè)的信譽(yù)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，負(fù)面的評(píng)價(jià)必然會(huì)影響到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和正常的交易活動(dòng)，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，該評(píng)價(jià)行為是會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)相對(duì)人的利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的，所以不應(yīng)該定性為行政指導(dǎo)。 
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（二）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度的特點(diǎn)
環(huán)境管理手段是指環(huán)境管理的主體，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，而對(duì)環(huán)境行政相對(duì)人采取的法律的、行政的、經(jīng)濟(jì)方面的管理措施。我國(guó)傳統(tǒng)的環(huán)境管理基本是按照法律、行政、經(jīng)濟(jì)這三種順序依次進(jìn)行，到三種手段并用。這體現(xiàn)了環(huán)境問(wèn)題日益突出和復(fù)雜，迫使其治理手段向綜合性發(fā)展。法律手段主要是指國(guó)家以立法形式確定的一種原則性的、概括的、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并且有國(guó)家的強(qiáng)制力為后盾。法律手段最基本的特點(diǎn)就是絕對(duì)的權(quán)威性和強(qiáng)制性，可以說(shuō)其對(duì)于環(huán)境的治理和保護(hù)是一種最低（最基本）的標(biāo)準(zhǔn)。13但是其缺點(diǎn)也非常的明顯，首先，環(huán)境立法相對(duì)滯后。我國(guó)環(huán)境立法的立法目的從“為保護(hù)和改善生活環(huán)境與生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害，保障人體健康，促進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展，制定本法�！钡健盀楸Ｗo(hù)和改善環(huán)境，防治污染和其他公害，保障公眾健康，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，制定本法。”經(jīng)歷了較長(zhǎng)的時(shí)間，即在“可持續(xù)發(fā)展”的理念上，落后世界平均水平。缺少“可持續(xù)發(fā)展”理念的價(jià)值指引，導(dǎo)致了我國(guó)在環(huán)境管理方面長(zhǎng)期處于“先污染，后治理”的尷尬局面。其次是因?yàn)榉捎芯哂芯窒扌裕渚窒扌员憩F(xiàn)在一方面環(huán)境問(wèn)題日趨復(fù)雜和嚴(yán)重，許多治理制度無(wú)法可依，在能夠由法律進(jìn)行規(guī)制的規(guī)定又顯得過(guò)于籠統(tǒng)，不夠明確，難以執(zhí)行；另一方面是，環(huán)境治理也是具有明顯的地域性的，我國(guó)幅員遼闊，很多地方的人文、自然環(huán)境差異較大，所以由法律來(lái)統(tǒng)一調(diào)整難度大且不易實(shí)現(xiàn)。而這一局限性恰好可依被行政手段彌補(bǔ)。
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三、我國(guó)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度的內(nèi)容 ......... 22 
（一）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的類別 .... 22 
（二）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)方法 ........ 23 
（三）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)信息的來(lái)源 .... 24 
（四）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)信息的動(dòng)態(tài)管理 .... 24 
四、我國(guó)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度的程序 ......... 26 
（一）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的周期 .... 26 
（二）信息歸集 ........ 26 
（三）初評(píng) ........ 27 
（四）公示 ........ 28 
（五）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)過(guò)程中的程序公正 ........ 29 
1.保證公權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化 ....... 30 
2.降低信息不對(duì)稱對(duì)行政相對(duì)人的不利影響 ....... 30 
五、我國(guó)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度的效力 ......... 32 
（一）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的結(jié)果 .... 32 
（二）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用 .... 34
（三）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)立法層次的提高和責(zé)任強(qiáng)化 ........ 38  

五、我國(guó)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度的效力 

一個(gè)制度的生命在于執(zhí)行，評(píng)價(jià)的效力包括評(píng)價(jià)的結(jié)果和對(duì)結(jié)果的運(yùn)用深度和廣度，其直接關(guān)系到該制度的科學(xué)性、權(quán)威性以及其后續(xù)的走向。因此為了保障其有效性和長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)對(duì)如何加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用和強(qiáng)化法律責(zé)任進(jìn)行討論。 

（一）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的結(jié)果
在通過(guò)對(duì)企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行評(píng)價(jià)以后，根據(jù)相對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)分，然后進(jìn)行等級(jí)劃分，根據(jù)環(huán)保部的《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》一共將企業(yè)分為四個(gè)等級(jí)，分別環(huán)保誠(chéng)信企業(yè)、環(huán)保良好企業(yè)、環(huán)保警示企業(yè)、環(huán)保不良企業(yè)，分別以綠牌、藍(lán)牌、黃牌、紅牌表示。蘇州市執(zhí)行的是省環(huán)保廳的標(biāo)準(zhǔn)，省環(huán)保廳在環(huán)保部的標(biāo)準(zhǔn)下又細(xì)化了，分為了五個(gè)級(jí)別，分別是信用優(yōu)秀、環(huán)保信用良好、環(huán)保信用一般、環(huán)保信用較差、環(huán)境信用極差，分別以綠牌、藍(lán)牌、黃牌、紅牌、黑牌表示。這樣的分類和環(huán)保部的的分類比起來(lái)讓環(huán)境行為評(píng)價(jià)結(jié)果的受眾更易直觀的明白級(jí)別代表的意義。此處的激勵(lì)應(yīng)當(dāng)有兩種釋義：一種是對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為環(huán)保誠(chéng)信企業(yè)和環(huán)保良好企業(yè)的，環(huán)保行政部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合其他對(duì)該評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行應(yīng)用的部門對(duì)該企業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)性和服務(wù)性的鼓勵(lì)手段，在環(huán)保部門的暫行辦法里，對(duì)環(huán)境評(píng)價(jià)結(jié)果較好的企業(yè)的激勵(lì)方式大致可以概括為：聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)給予企業(yè)信貸上的支持，對(duì)企業(yè)的相關(guān)的行政審批予以優(yōu)先辦理，對(duì)涉及特殊行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)在行政許可上給予支持，對(duì)企業(yè)的評(píng)優(yōu)評(píng)先優(yōu)先考慮。53在具體的執(zhí)行中，通過(guò)對(duì)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)過(guò)程的了解，筆者發(fā)現(xiàn)對(duì)企業(yè)有著最直接利益影響的是評(píng)價(jià)結(jié)果和企業(yè)信貸直接掛鉤。54企業(yè)是市場(chǎng)的生命，而資金流就是企業(yè)的血液，因此對(duì)于認(rèn)真守信、環(huán)保行為評(píng)價(jià)結(jié)果良好的企業(yè)來(lái)說(shuō)，在資金上對(duì)其進(jìn)行支持是一種最具有實(shí)際意義的鼓勵(lì)，有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，促使其思考如何真正的從行為、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)策略等方面改進(jìn)和提高自己，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響的最小化。而另一種激勵(lì)指的是對(duì)于那些原本不夠重視甚至是漠視企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度，認(rèn)為該種具有事后性質(zhì)的評(píng)價(jià)作用對(duì)自己并不會(huì)造成很大的影響，且在該評(píng)價(jià)過(guò)程中獲得了負(fù)面評(píng)價(jià)的企業(yè)，在向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行貸款時(shí)遇阻是發(fā)現(xiàn)自己的信用級(jí)別不夠，屢屢碰壁，才開始反思自己的環(huán)境行為，主動(dòng)向行政環(huán)保部門要求了解評(píng)價(jià)制度的內(nèi)容、被評(píng)價(jià)的結(jié)果和可以改進(jìn)的方面，在可以修復(fù)信用的情況下盡可能的去改善不環(huán)保、不合法的行為，在該評(píng)價(jià)周期內(nèi)無(wú)法修復(fù)信用的，爭(zhēng)取下個(gè)評(píng)價(jià)周期再獲得優(yōu)良的評(píng)價(jià)結(jié)果。 
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結(jié)  語(yǔ) 

企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度以環(huán)境行政主管部門為主導(dǎo)，將經(jīng)濟(jì)手段和法律手段結(jié)合起來(lái)，充分激發(fā)企業(yè)環(huán)境自律意識(shí)，調(diào)動(dòng)公眾參與了解、參與評(píng)價(jià)的積極性，在數(shù)十年間，對(duì)環(huán)境治理發(fā)揮了較為積極的作用，取得了明顯的效果。此外，環(huán)保部門通過(guò)和其他部門進(jìn)行聯(lián)動(dòng)，共享評(píng)價(jià)結(jié)果，將其在金融、保險(xiǎn)、證券等方面進(jìn)行運(yùn)用，反過(guò)來(lái)也促進(jìn)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度本身的完善。 本文的重點(diǎn)部分是企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度的主體、程序以及效力，創(chuàng)新的部分是對(duì)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度進(jìn)行了定性，且對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中的程序公正進(jìn)行了探討，對(duì)與如何限制公權(quán)力，保障行政相對(duì)人提出了一些可行性的建議。 當(dāng)然，由于水平和可查閱專著非常有限，本文也有些不足，例如對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)的討論，由于受到專業(yè)知識(shí)的限制，對(duì)該方面了解較少，未能對(duì)其展開，但是希望通過(guò)本文對(duì)企業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行較為系統(tǒng)的論述，能讓大眾對(duì)該制度有一個(gè)較為充分的了解，吸引更多的關(guān)注，也希望由此能展開更多的學(xué)術(shù)討論，，是為拋磚引玉。 
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參考文獻(xiàn)(略)