1 緒論

1.1  選題依據(jù)及背景

1.1.1  研究背景

2013 年 6 月《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展國(guó)家報(bào)告》對(duì)外發(fā)布，提出了控制人口數(shù)量與提高人口素質(zhì)并舉，合理開(kāi)發(fā)資源能源、持續(xù)改善生態(tài)環(huán)境、全面提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展能力、使人、社會(huì)、自然協(xié)調(diào)發(fā)展。可持續(xù)發(fā)展成為新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然選擇�！吨袊�(guó) 21 世紀(jì)議程》指出：“可持續(xù)發(fā)展對(duì)于中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，對(duì)于中國(guó)西部這樣的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，是極其重要的戰(zhàn)略選擇”。中國(guó)的西部地區(qū)不僅是一個(gè)地理上的概念，同時(shí)它更是我國(guó)當(dāng)代的一個(gè)特殊經(jīng)濟(jì)概念，改革開(kāi)放以來(lái)，西部地區(qū)由于地理、交通、對(duì)外開(kāi)放、資源能源稟賦等多方面的原因，在改革初期成為東部的大后方，為東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供了至關(guān)重要的資源、能源及消費(fèi)市場(chǎng)。由于“剪刀差”效應(yīng)同東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距不斷拉大，錯(cuò)失了發(fā)展優(yōu)勢(shì)和良機(jī)，淪為東部地區(qū)的原材料產(chǎn)地和消費(fèi)市場(chǎng)。同時(shí)西部又是我國(guó)的“生態(tài)后院”承擔(dān)了長(zhǎng)江、黃河、珠江等流域上游地區(qū)水土保持、環(huán)境保護(hù)等重要的生態(tài)重任，經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力十分艱巨。

2000 年 1 月國(guó)務(wù)院西部開(kāi)發(fā)辦成立以來(lái)，作為中國(guó)重要戰(zhàn)略的“西部大開(kāi)發(fā)”已經(jīng)實(shí)質(zhì)性地走過(guò)了十多個(gè)年頭，期間，，西部經(jīng)濟(jì)取得了重大的成就，尤其是 2007 年以來(lái)，  GDP 增速較快，連年超過(guò)中西部地區(qū)，但是總體經(jīng)濟(jì)水平及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比還存在很大的差距，不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)總量上，還表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)質(zhì)量上。從表面上看，2007至2013年，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度連續(xù)7年高于中東部以及全國(guó)平均水平，一個(gè)原因是得益于中央政府多年來(lái)積極扶持西部地區(qū)發(fā)展、推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的政策，國(guó)家對(duì)西部地區(qū)的扶持政策效果開(kāi)始顯現(xiàn)；另一原因是西部地區(qū)工業(yè)化程度低，經(jīng)濟(jì)較為封閉，對(duì)外經(jīng)濟(jì)依賴度低，受?chē)?guó)際金融危機(jī)沖擊較小。國(guó)家投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和資源型、能源型產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)。但是仔細(xì)研究會(huì)發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)依然是粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，仍然主要依靠能源、資源、勞動(dòng)等傳統(tǒng)要素的投入獲得短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。在可持續(xù)發(fā)展觀念普遍得到世界各國(guó)重視的今天，西部地區(qū)如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，以及西部經(jīng)濟(jì)如何從主要依靠能源、資源、勞動(dòng)要素發(fā)展到更多的依靠科技、人才、信息、知識(shí)等新經(jīng)濟(jì)要素，是眾多學(xué)者及民眾的重大關(guān)切。

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1.2  研究思路及方法

1.2.1  研究思路

本研究的技術(shù)路線如下圖所示：

  1.2.2  研究方法

基于可持續(xù)發(fā)展背景的西部地區(qū)人力資本研究這一選題具有一定的理論性、現(xiàn)實(shí)性和緊迫性，本研究在已有的可持續(xù)發(fā)展理論和人力資本理論的基礎(chǔ)上，通過(guò)大量的閱讀文獻(xiàn)，盡可能多的整理出人力資本的計(jì)量方法，選用常見(jiàn)且比較被認(rèn)可的平均受教育年限法、教育經(jīng)費(fèi)法和教育存量法，另一方面通過(guò)多種方法收集西部地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，最后計(jì)算出西部地區(qū)的人力資本水平。進(jìn)行票數(shù)和對(duì)比分析。

（1）文獻(xiàn)分析法。搜集西部地區(qū)年鑒數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)材料，了解西部地區(qū)的基本情況。大量的閱讀文獻(xiàn)，總結(jié)并整合西部地區(qū)人力資本優(yōu)化的途徑與對(duì)策。

（2）實(shí)證分析與規(guī)范分析。第三章對(duì)人力資本的度量，采用的是實(shí)證的方法對(duì)西部 12 省數(shù)據(jù)的進(jìn)行計(jì)算和分析；第四章和第五章采用規(guī)范分析的方法找出西部地區(qū)人力資本存在的問(wèn)題并提出提高西部地區(qū)人力資本水平、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)的方法和措施。

（3）總量分析與結(jié)構(gòu)分析相結(jié)合。在分析西部地區(qū)人力資本狀況時(shí)，既要從總體水平上進(jìn)行宏觀把握，也要注重內(nèi)部結(jié)構(gòu)間的差異，從結(jié)構(gòu)上找問(wèn)題，從而找到結(jié)構(gòu)優(yōu)化的思路和對(duì)策。

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2 相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)

2.1 相關(guān)概念

2.1.1 人力資本

人力資本是通過(guò)教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健和遷移等各種投資形成并凝結(jié)在人體中具有價(jià)值增值功能的知識(shí)、技能和健康存量的總和。根據(jù)人力資本所具有的知識(shí)、技術(shù)和能力的差異可以將人力資本劃分為不同類(lèi)型。本文借鑒了舒爾茨(1975)所區(qū)分五類(lèi)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的人類(lèi)能力(學(xué)習(xí)能力、完成有意義工作的能力、進(jìn)行各項(xiàng)文娛體育的能力、創(chuàng)造力和應(yīng)付非均衡的能力)。李忠民(1999)和胡學(xué)勤和李肖夫(2001)對(duì)人力資本類(lèi)型的劃分，按照人力資本的能力和社會(huì)角色分類(lèi)，現(xiàn)將人力資本類(lèi)型劃分為四種：一般型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本和企業(yè)家型人力資本，其中技能型人力資本、管理型人力資本和企業(yè)家型人力資本同屬于特殊型人力資本。

2.1.2 人力資本優(yōu)化

人力資本優(yōu)化是一個(gè)比較新的概念，在此之前眾多學(xué)者研究比較多的是人力資源優(yōu)化配置和人力資本投資等問(wèn)題，本文的人力資本優(yōu)化概念建立在韋吉飛（新知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下我國(guó)人力資本優(yōu)化研究 2008）提出的人力資本優(yōu)化基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了人力資本優(yōu)化的兩種路徑，即人力資本總量?jī)?yōu)化和人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

總量?jī)?yōu)化是通過(guò)教育投入、勞動(dòng)培訓(xùn)、人口遷移及健康投資等形式的人力資本投資積累并形成人力資本，同時(shí)改善西部地區(qū)的人力環(huán)境，通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚培育人力資本、推進(jìn)城市化吸引區(qū)域外人力資本流入，防止和減少人力資本流出，從而提高人力資本總量，達(dá)到人力資本優(yōu)化是總量?jī)?yōu)化。

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2.2 相關(guān)理論

2.2.1 可持續(xù)發(fā)展與人力資本的關(guān)系

本文的可持續(xù)發(fā)展主要是指經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的背景下，通過(guò)增加以人力資本為代表的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，減少對(duì)資源、土地等傳統(tǒng)要素的投入，最終促進(jìn)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。人力資本的價(jià)值需要以其他形態(tài)資本為載體來(lái)實(shí)現(xiàn)。從資本要素看，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個(gè)基本支撐為物質(zhì)資源和人力資本。物質(zhì)資源與人力資本是實(shí)現(xiàn)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展所必需的資源。要保證社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，需要提高人力資本以彌補(bǔ)自然資源的稀缺，因?yàn)殡S著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)步，自然資源并非取之不盡用之不竭的，相反會(huì)隨之日益減少，但人力資本卻會(huì)不斷豐富和提高。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的資本投入按照資本類(lèi)型可以分為物質(zhì)資本和人力資本，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更依賴于物質(zhì)資本，但是隨著人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展，物質(zhì)資本和自然資本變得稀缺且對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度降低，隨著新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，人力資本及以人力資本為依托的科學(xué)技術(shù)、信息、知識(shí)、管理等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，逐漸的人力資本可以代替物質(zhì)資本，降低物質(zhì)資本投入并減少生產(chǎn)成本，這就正好契合了可持續(xù)發(fā)展關(guān)于以人為本、綠色發(fā)展、協(xié)調(diào)持續(xù)的基本要求。

西部地區(qū)地處內(nèi)陸，自然資源豐富、面積遼闊、人口眾多、市場(chǎng)廣大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮�；但同時(shí)又缺乏區(qū)位優(yōu)勢(shì)，人力資本水平低、生態(tài)脆弱、自然環(huán)境惡劣、水源匱乏。改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一且落后，逐漸被東部發(fā)達(dá)地區(qū)拉大差距。西部地區(qū)近幾年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較快，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素主要依托資源能源等傳統(tǒng)要素、承接沿海發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰的高污染高能耗產(chǎn)業(yè)較多，總體體現(xiàn)為可持續(xù)發(fā)展能力較弱，人力資本水平偏低。

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3 西部地區(qū)人力資本狀況 ........ 10

3.1 西部地區(qū)的基本情況 ......... 10

3.1.1 西部地區(qū)的界定............. 10

3.1.2 西部地區(qū)的人口狀況............ 10

4 可持續(xù)發(fā)展背景下西部地區(qū)人力資本存在的問(wèn)題 ................. 22

4.1 西部地區(qū)人力資本總量低 ........... 22

4.1.1 西部地區(qū)人口受教育水平低 ........... 22

4.1.2 西部地區(qū)人力資本投資不足 ............ 23

5 可持續(xù)發(fā)展的西部地區(qū)人力資本優(yōu)化維度 ................ 29

5.1 可持續(xù)發(fā)展的人力資本總量?jī)?yōu)化 ............... 29

5.1.1 教育與人力資本................ 29

6 可持續(xù)發(fā)展的西部地區(qū)人力資本優(yōu)化的對(duì)策

6.1 可持續(xù)發(fā)展的西部人力資本總量?jī)?yōu)化對(duì)策

西部地區(qū)亟需采用多種對(duì)策，開(kāi)源節(jié)流，多管齊下，切實(shí)提高人力資本水平，總量上優(yōu)化西部地區(qū)人力資本的對(duì)策分為兩個(gè)方面，一是通過(guò)增加人力投資，提高人力資本總體水平（開(kāi)源），二是通過(guò)改善西部人力環(huán)境，減少人才外流（節(jié)流），增加地區(qū)人力資本保有量。

 6.1.1 供給側(cè)加大投資增加人力資本總量

6.1.1.1 加大這政府投資力度，構(gòu)建多元化的教育投資體系

對(duì)人力資本的投資中最重要的部分是教育投入，但根據(jù)對(duì)東西部地區(qū)人力資本存量的測(cè)算得出，東部地區(qū)的教育投資明顯高于西部落后地區(qū)，而且兩個(gè)地區(qū)的教育投資內(nèi)部結(jié)構(gòu)也略有迵異。各地區(qū)應(yīng)當(dāng)增加教育投資，尤其是政府就當(dāng)制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策及稅收優(yōu)惠，提高原有師資隊(duì)伍素質(zhì)以及引進(jìn)高水平師資力量，改革完善教育經(jīng)費(fèi)撥付機(jī)制，確保教育投資經(jīng)費(fèi)真正用于提高人力資本質(zhì)量，完善教育基礎(chǔ)設(shè)施。同時(shí)，利用相關(guān)政策鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行職工培訓(xùn)與教育，引導(dǎo)居民自覺(jué)進(jìn)行人力資本積累和提升，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)人力資本向?qū)I(yè)化及高水平人力資本轉(zhuǎn)化。在西部地區(qū)，科教能夠致富興國(guó)的理念并未得以普及，當(dāng)?shù)匚拿ぢ示痈卟幌�，也鮮有教育致富的成功例子，使人們無(wú)法體會(huì)教育與未來(lái)預(yù)期收入之間的正向關(guān)系，由此進(jìn)入了“低收入—地教育投資—低收入”的詛咒。所以，普及科教致富興國(guó)的理念，喚起當(dāng)?shù)孛癖妼?duì)自身教育投資意識(shí)，才能為人力資本積累營(yíng)造一個(gè)良好的文化氛圍，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)發(fā)展。

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結(jié)論及展望

通過(guò)對(duì)西部地區(qū)人力資本狀況的研究，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)人力資本水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)地落后于東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，不僅表現(xiàn)在人力資本總量低，還表現(xiàn)在人力資本的內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不平衡。因此，要采取“開(kāi)源節(jié)流”等多方面的措施，切實(shí)優(yōu)化西部地區(qū)的人力資本水平，具體來(lái)講分為以下兩點(diǎn)

第一，在總量方面，要加大政府教育投資力度，構(gòu)建多元化的教育投資體系；完善醫(yī)療衛(wèi)生保障水平；完善區(qū)域職業(yè)培訓(xùn)機(jī)制；促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的人力資本遷移與流動(dòng)。與此同時(shí)，還要通過(guò)培育優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)城市化進(jìn)程及提升人力資本環(huán)境等措施防止人力資本外流，吸引區(qū)域外人才流入。

第二，在結(jié)構(gòu)方面，要優(yōu)化資本投資比例和教育投資結(jié)構(gòu)；平衡城鄉(xiāng)的教育投入；優(yōu)化人力資本產(chǎn)業(yè)分布。

近些年來(lái)，對(duì)于西部地區(qū)人力資本的研究有了一定的發(fā)展，但是由于測(cè)量方法和數(shù)據(jù)可靠性等方面的限制，對(duì)于西部地區(qū)實(shí)際人力資本水平的量化研究還很不足，有待進(jìn)一步研究。針對(duì)西部地區(qū)人力資本優(yōu)化的規(guī)范分析中，本文從總量和結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面給出建議措施，但是西部地區(qū)各省份發(fā)展有不同的特點(diǎn)，人力資本狀況也不盡相同，今后有待進(jìn)一步結(jié)合各省份的具體情況，提出各省發(fā)展人力資本及優(yōu)化的對(duì)策。

希望本文的研究能夠?qū)ξ鞑康貐^(qū)改善人力資本狀況起到一定的作用，“一帶一路”戰(zhàn)略的提出進(jìn)一步提升了西部發(fā)展的格局，西部地區(qū)應(yīng)該抓住這個(gè)偉大機(jī)遇，以國(guó)家宏觀戰(zhàn)略為依靠，立足自身環(huán)境和經(jīng)濟(jì)特征，切實(shí)提高區(qū)域人力資本水平、整合和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，發(fā)揮欠發(fā)達(dá)地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)西部產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展依托人力資本要素的新經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)，逐漸縮小同東部地區(qū)的差距。

參考文獻(xiàn)（略）