第 1 章   緒論

1.1   研究背景

創(chuàng)業(yè)對于國家或地區(qū)經(jīng)濟增長的作用越來越受到世界各國的關(guān)注，新創(chuàng)企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟中發(fā)揮著越來越重要的作用，它們是就業(yè)和經(jīng)濟增長的主要推動力（ECSB Newsletter，1997）。當前隨著創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟的發(fā)展，創(chuàng)業(yè)活動在全球蓬勃開展，對經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進步和就業(yè)機會增加具有重要的作用（蒂蒙斯，2002），創(chuàng)業(yè)已然成為推動國家經(jīng)濟特別是私營經(jīng)濟的重要途徑，這是因為經(jīng)濟增長很大程度是取決于國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新的集中表現(xiàn)就是創(chuàng)業(yè)（Baumol，2002）。隨著經(jīng)濟全球化趨勢的加強，各國的競爭越來越體現(xiàn)在創(chuàng)新能力上的競爭，作為本身就具有創(chuàng)新本質(zhì)上的創(chuàng)業(yè)必然成為全球經(jīng)濟體中的首選經(jīng)濟形勢。

創(chuàng)業(yè)對于經(jīng)濟發(fā)展的推動作用已經(jīng)被發(fā)達國家的發(fā)展的經(jīng)驗中得到驗證。20 世紀 70 年代的石油危機對美國經(jīng)濟造成了致命的打擊，使得美國經(jīng)濟體制從“管理型”經(jīng)濟轉(zhuǎn)向“創(chuàng)業(yè)型”經(jīng)濟，這也為美國后來中小企業(yè)的異軍突起奠定了基礎(chǔ)，促進美國 GDP 的增長。作為中小企業(yè)帝國的意大利，其中小企業(yè)的GDP 貢獻額達到全國 GDP 總額的一半以上，在國際市場上享有盛名的皮革、服裝、鞋類、家具、玻璃、大理石、衛(wèi)生陶瓷等，絕大多數(shù)都是中小企業(yè)生產(chǎn)的，可以這樣說，意大利的經(jīng)濟是由中小企業(yè)支撐的。

創(chuàng)業(yè)本質(zhì)上是一個開放、動態(tài)、創(chuàng)造性的改變的過程，創(chuàng)業(yè)不是孤立存在的，不能忽視創(chuàng)業(yè)與其他因素的聯(lián)系。創(chuàng)業(yè)的過程事實上是創(chuàng)業(yè)者受到外部環(huán)境因素的影響，進而采取一系列行動來適應(yīng)環(huán)境變化或改變環(huán)境的過程，這一過程也就是創(chuàng)新的過程，所以外部環(huán)境中存在的不論是機會還是威脅都是發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會的重要載體。部分學者認為，創(chuàng)業(yè)的過程實際上是對環(huán)境因素反應(yīng)的過程，而環(huán)境因素對創(chuàng)業(yè)者是否能夠成功創(chuàng)業(yè)具有非常重要的作用（Aldrich 和Wiedenmeyer，1993）。研究指出即使相似的創(chuàng)業(yè)主體，所處創(chuàng)業(yè)環(huán)境不同，則選擇的創(chuàng)業(yè)活動類型也不同，進而創(chuàng)業(yè)結(jié)果也不同。創(chuàng)業(yè)環(huán)境也是影響創(chuàng)業(yè)活躍程度的重要因素之一，創(chuàng)業(yè)環(huán)境與創(chuàng)業(yè)活躍程度呈現(xiàn)很強的正相關(guān)關(guān)系，也就是說創(chuàng)業(yè)環(huán)境對創(chuàng)業(yè)活躍度具有制約作用，例如，在創(chuàng)業(yè)環(huán)境相對保守的地方，創(chuàng)業(yè)活躍度低，創(chuàng)業(yè)者可能更傾向于進行謀求個體生存的生存型創(chuàng)業(yè)，而創(chuàng)業(yè)環(huán)境開放的國家或區(qū)域，創(chuàng)業(yè)活躍度高，創(chuàng)業(yè)者會更傾向于追求個體自我價值實現(xiàn)而進行機會型創(chuàng)業(yè)，這樣不同的創(chuàng)業(yè)動機導(dǎo)致不同的創(chuàng)業(yè)過程進而產(chǎn)生不同的創(chuàng)業(yè)結(jié)果�？梢�，一個良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境是保障創(chuàng)業(yè)活動順利進行的關(guān)鍵因素。

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1.2   研究意義

創(chuàng)業(yè)對于世界經(jīng)濟發(fā)展的推動作用明顯，而中小企業(yè)對各國經(jīng)濟發(fā)展也是意義重大，從研究發(fā)展來看，本文選題具有一定的理論與現(xiàn)實意義。

首先，在理論方面，本文的研究意義在于豐富了蒙古國創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域，并采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法檢驗了研究結(jié)果。目前學術(shù)界對創(chuàng)業(yè)的研究已經(jīng)很多，對創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、企業(yè)績效之間關(guān)系的研究大多分析兩兩之間的關(guān)系，但本文通過理論梳理發(fā)展三者是相互影響、相互作用的統(tǒng)一體，創(chuàng)業(yè)特別是創(chuàng)業(yè)環(huán)境貫穿整個創(chuàng)業(yè)過程的始終，而已有研究也表明創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和績效之間存在著復(fù)雜的聯(lián)系，只有將三者結(jié)合起來才能有助于創(chuàng)業(yè)研究的進一步深入。而將蒙古國中小企業(yè)作為主要的研究對象更少。蒙古作為中國對外貿(mào)易特別是資源進口的主要合作伙伴，深入了解蒙古的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀對兩國的合作和交流有很大的幫助；蒙古國處于快速的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期，對中小企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和戰(zhàn)略的研究，豐富了蒙古國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的理論研究。正是由于針對蒙古國中小企業(yè)研究的匱乏，因此對蒙古國中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績效之間的關(guān)系進行分析是十分必要的。本文利用蒙古國中小企業(yè)，對創(chuàng)業(yè)環(huán)境，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和績效的關(guān)系進行檢驗，分析蒙古國中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績效關(guān)系的特點，進一步豐富相關(guān)創(chuàng)業(yè)研究的理論觀點以及中國與其他國家的橫向比較。

其次，在實踐方面，世界各國政府非常重視中小型企業(yè)發(fā)展，中小型企業(yè)對國家經(jīng)濟發(fā)展起著很大的貢獻，但是與大型企業(yè)比較而言，其發(fā)展進程受到種種阻礙。特別是對于蒙古國的中小企業(yè)更是沒有得到充分的發(fā)展，本研究通過對蒙古國中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向及企業(yè)績效的研究，有助于我們提出有利于蒙古國中小企業(yè)成長的創(chuàng)業(yè)政策進而補充和完善現(xiàn)有政策，并明確創(chuàng)業(yè)政策的扶持重點和方向。通過本研究找到影響蒙古國中小企業(yè)企業(yè)績效及創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵因素，有利于政府部門提出有針對性的指導(dǎo)意見，更加明確創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過程中的障礙和顧慮，通過政策扶持提升國家的經(jīng)濟活力和創(chuàng)造性，保證經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定的增長。蒙古國正在學習亞洲地區(qū)其他國家和地區(qū)的中小型企業(yè)的戰(zhàn)略管理和技術(shù)方法，例如創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的培養(yǎng)與提升。本文旨在發(fā)展蒙古國中小企業(yè)，使之滿足本國社會的需求，而且增加國家財政收入，推動經(jīng)濟社會發(fā)展。

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第 2 章   文獻綜述

2.1   中小企業(yè)研究回顧

2.1.1   中小企業(yè)的界定

中小企業(yè)的概念是與大企業(yè)在規(guī)模方面相比較而來的，目前世界各國對中小企業(yè)的界定標準不盡相同，但總體上可以概括為定量和定性兩類標準。定量標準是根據(jù)雇員人數(shù)、營業(yè)額、資產(chǎn)等可量化指標來劃分，而定性標準的核心內(nèi)涵包括獨立所有、自主經(jīng)營、市場份額較小。定量標準相對來講數(shù)據(jù)搜集方便，可操作性較強，世界上 80%的國家都采用定量標準，因此本研究也使用定量標準來界定中小企業(yè)。

關(guān)于界定標準的制定，由于資本構(gòu)成情況在不同行業(yè)間的差別很大，因此分類標準的制定相對來說比較困難。而且分類的標準既可以按照所雇員工人數(shù)和企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模，又可以按照企業(yè)增加值的數(shù)額和企業(yè)營業(yè)額的多少劃分，抑或者結(jié)合以上兩種分類標準予以同時采用和參照。對中小企業(yè)的合理界定，是順利開展本研究的必要前提。由于各個國家各個區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展情況各不相同，因此各地也就有了各不相同的中小企業(yè)界定標準。本節(jié)將通過闡述主要發(fā)達國家或地區(qū)以及發(fā)達地域的中小企業(yè)最新界定標準，在此基礎(chǔ)上進行整合分析，以此得出蒙古國中小企業(yè)的界定標準。

 以下我們將對一些中小企業(yè)的界定標準進行闡述和分析：

（1）國外界定標準

美國《中小企業(yè)法》定性的規(guī)定“原是獨立所有和經(jīng)營,并在某行業(yè)領(lǐng)域中不占支配地位的企業(yè)均為中小企業(yè)”，而在 2001 年美國的《中小企業(yè)法》中則采用定量標準，認為中小企業(yè)的雇工人數(shù)不超過 500 人。近年來，在美國每年出版的《中小企業(yè)狀況》中，已簡化了劃分標準，一般把雇員不超過 500 人、營業(yè)額不超過 600 萬美元的企業(yè)統(tǒng)稱為中小企業(yè)。針對不同經(jīng)濟發(fā)展時期及不同行業(yè)的特點，美國還根據(jù)具體情況具體劃分，如服務(wù)業(yè)的雇員人數(shù)以 100 人為界而不是 500 人。

20 世紀 90 年代以前，歐盟對中小企業(yè)的界定并不明確，英國、法國、德國、意大利等國分別制定了各不相同的界定標準，后來隨著中小企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，歐洲有了比較統(tǒng)一的關(guān)于中小企業(yè)的定義（Max Peyrard，1997）。2000 年歐委會提出建議，對企業(yè)規(guī)模的衡量使用以下標準：“雇員人數(shù)在 50 人以下為小型企業(yè) ,50 人-250 人為中型企業(yè) ,250 人以上為大型企業(yè)；資產(chǎn)額250 萬歐元以下為小型企業(yè) , 250 萬歐元-1000 萬歐元為中型企業(yè) ,1000 萬歐元以上為大型企業(yè)；營業(yè)額在 500  萬歐元以下為小型企業(yè) ,500 萬歐元-2000 萬歐元為中型企業(yè) ,2000 萬 歐元以上為大型企業(yè)”。符合以上關(guān)于中小企業(yè)界定的三個條件之一并不被少有幾個大企業(yè)持有四分之一以上股權(quán)的，就被認定為中小企業(yè)。

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2.2   創(chuàng)業(yè)理論研究回顧

本節(jié)的被容主要是對創(chuàng)業(yè)理論進行回顧，并對創(chuàng)業(yè)相關(guān)的理論進行文獻梳理。雖然本文是研究蒙古國中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)績效的關(guān)系，但在研究具體問題之前需要對創(chuàng)業(yè)理論進行回顧，對當前的創(chuàng)業(yè)研究有一個整體的概念和框架對之后的研究會很有幫助。

2.2.1   創(chuàng)業(yè)的概念

創(chuàng)業(yè)不論是在理論界還是實踐界都越來越受到社會各界的重視，正是因為創(chuàng)業(yè)具有長期并持續(xù)的對一個地區(qū)具有推動作用，使得社會各界關(guān)注創(chuàng)業(yè)。所以關(guān)注創(chuàng)業(yè)的群體不僅包括創(chuàng)業(yè)的理論研究者和善于研究各類經(jīng)濟問題的經(jīng)濟學家，還包括世界各國政府，他們越來越重視創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟增長的影響和作用。創(chuàng)業(yè)的核心就在于創(chuàng)新，按熊彼特的觀點來理解這種創(chuàng)新行為，它不僅是發(fā)明出了新的技術(shù)、生產(chǎn)出了新的產(chǎn)品，還包括了使用新的原材料、開拓新興的市場、運用一種新穎的生產(chǎn)方法等等，甚至還有組織所采用的新的組織模式，通過以上分析可以看出，創(chuàng)新具有廣泛的范疇(Schumpeter，1934)。通過創(chuàng)業(yè)帶動創(chuàng)新進而優(yōu)化一個國家或區(qū)域的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，并不斷為現(xiàn)有經(jīng)濟體注入新鮮血液，提升經(jīng)濟運行效率，從而促進一國經(jīng)濟的持續(xù)增長。

目前學術(shù)界在相當廣泛地范圍內(nèi)研究創(chuàng)業(yè)問題，社會各界幾乎都認為創(chuàng)業(yè)包括著方方面面的范疇，管理學、經(jīng)濟學、社會學、心理學和金融學等學科都有所涉獵。Gartner 等（1985）不僅將創(chuàng)業(yè)定義為創(chuàng)業(yè)者在與機會互動的條件下開展活動，進而實現(xiàn)價值創(chuàng)造的過程，而且還認為創(chuàng)業(yè)研究的重點關(guān)注領(lǐng)域包括創(chuàng)業(yè)者、環(huán)境、機會、組織方式四個方面以及交叉部分。

創(chuàng)業(yè)研究起源于經(jīng)濟學。早期進行創(chuàng)業(yè)初始研究的經(jīng)濟經(jīng)濟學家以及代表著新古典學派的 Pigou（1890）都是通過對創(chuàng)業(yè)主體的研究作為切入點來剖析創(chuàng)業(yè)活動的。在創(chuàng)業(yè)研究早期，研究重點在于創(chuàng)業(yè)的風險性和創(chuàng)業(yè)者本身具備的特質(zhì)（Timmons，1999）。

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第 3 章   理論模型與研究假設(shè)............... 67

3.1   變量的維度劃分 .....................67

3.2   理論框架 ................. 73

第 4 章   研究方法........... 80

4.1   研究對象 ......... 80

4.2   問卷設(shè)計 ........................ 81

第  5 章   數(shù)據(jù)分析與討論................ 90

5.1   數(shù)據(jù)收集與樣本特征 ............. 90

5.2   信度和效度分析 ............ 101

第  5 章   數(shù)據(jù)分析與討論

數(shù)據(jù)的分析和討論大致涵蓋了四個方面：第一，數(shù)據(jù)收集情況并描述樣本特征，這一方面涵蓋了數(shù)據(jù)的收集過程描述、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析以及描述性統(tǒng)計分析；第二，，通過搜集到的的數(shù)據(jù)驗證和評估所選取量表的信度和效度；第三，通過回歸分析檢驗所提出的理論假設(shè)和理論模型；第四，根據(jù)所提假設(shè)的成立情況分析和討論假設(shè)檢驗結(jié)果。

5.1   數(shù)據(jù)收集與樣本特征

5.1.1   數(shù)據(jù)收集

本文主要是分析蒙古國中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績效，以及三者之間的關(guān)系。發(fā)放問卷時，考慮了蒙古國中小企業(yè)的分布情況，本文在選擇地域上我們主要選取了蒙古國的西部地區(qū)、中部地區(qū)、烏蘭巴托地區(qū)、杭愛地區(qū)和東部地區(qū)。本文問卷發(fā)放情況已經(jīng)基本覆蓋蒙古國中小企業(yè)經(jīng)濟相對發(fā)達的地區(qū)，其中由于烏蘭巴托在國家經(jīng)濟中的重要地位，在烏蘭巴托發(fā)放了超過 90%的調(diào)查問卷，其他地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展水平比較落后，特別是中小企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)比較薄弱，所以在以上的問卷發(fā)放區(qū)域也是有側(cè)重的。

本文主要是除了探討創(chuàng)業(yè)環(huán)境對于企業(yè)績效的關(guān)系外，還加入了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向作為中介變量。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向簡單來說是企業(yè)的一種戰(zhàn)略選擇，基本不是底層的員工能夠直接決定的，這種戰(zhàn)略導(dǎo)向很大程度上是由企業(yè)的所有者或是高層管理者決定的。對外創(chuàng)業(yè)環(huán)境來說，普通的工作人員可能不會特別關(guān)心外部環(huán)境的變化，或者說普通員工對外部環(huán)境的變化不敏感或者感受的不正確。所以本研究在選擇受訪者時，我們除了考慮到參與創(chuàng)業(yè)的核心成員外，還考慮了公司的高層領(lǐng)導(dǎo)與管理者，以及部分企業(yè)核心員工，選擇面如此之廣是由于，這些受訪對象對企業(yè)發(fā)展各方面內(nèi)容和情況都比較熟悉，因此可以準確提供我們進行理論研究所需的各項數(shù)據(jù)和資料，這樣可以提高數(shù)據(jù)的準確性。同時，樣本所選取的行業(yè)大致包含了制造業(yè)、商貿(mào)、服務(wù)業(yè)、金融、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、房地產(chǎn)等行業(yè)，但是排除了屬于非盈利單位性質(zhì)的醫(yī)院、科研機構(gòu)、學校、政府機關(guān)等。

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第 6 章   研究結(jié)論與建議

本章基于對之前文獻的收集、梳理和歸納，提出關(guān)于蒙古國中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、企業(yè)績效及其相關(guān)關(guān)系的假設(shè)和研究框架，并通過數(shù)據(jù)收集和分析對其進行了檢驗，得出了本研究最終結(jié)論�？偨Y(jié)了本研究的理論意義和實踐意義之后，我們又進一步的指出了研究的局限性和未來研究方向。

6.1   研究結(jié)論

本研究以已有的創(chuàng)業(yè)研究為基礎(chǔ)，收集、梳理和總結(jié)相關(guān)領(lǐng)域的文獻結(jié)合蒙古國中小企業(yè)的實際情況，圍繞蒙古國中小企業(yè)提出了創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、企業(yè)績效及其相關(guān)關(guān)系的假設(shè)和研究框架，構(gòu)建了這三個變量的關(guān)系模型，并提出相關(guān)研究假設(shè)。根據(jù)蒙古國中小企業(yè)的具體情況，設(shè)計調(diào)查問卷并通過問卷的發(fā)放和回收的形式獲得研究所需的數(shù)據(jù)，并通過使用統(tǒng)計分析方法對數(shù)據(jù)進行分析，對本文提出的理論模型進行了檢驗，最終通過理論和實證相結(jié)合的方式得到了本文的研究結(jié)論，這些結(jié)論對蒙古國中小企業(yè)的成長有一定的指導(dǎo)意義，具體的研究結(jié)論可以概括為以下幾個方面：

第一，本研究驗證了創(chuàng)業(yè)環(huán)境對創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的影響作用。本文通過實證分析，得出了針對于蒙古國中小企業(yè)的研究結(jié)果。通過研究分析顯示，蒙古國中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)環(huán)境動態(tài)性對企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向之間的正向影響得到了證實。這是由于環(huán)境的動態(tài)性較高，機會和風險都會較大，行業(yè)之間的競爭就會相對激烈，企業(yè)的發(fā)展壓力就會相對較大，這時就不得不去尋求有限的機會，采取積極的競爭行動、勇于承擔動蕩多變的環(huán)境帶來的風險，以及積極地尋求創(chuàng)新突破，通過這樣的方式能夠為企業(yè)的生存和發(fā)展創(chuàng)造更好的條件（Gray，2000；Alexandrova，2004）。當然也不排除隨著政府相關(guān)政策的出臺出現(xiàn)的一些新創(chuàng)企業(yè)，這些企業(yè)也是為了追求更高的投資創(chuàng)業(yè)回報，但是他們的出現(xiàn)并非基于市場，而更多是來自于政府的力量。但是與此同時，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)環(huán)境的敵對性對企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向之間的正向影響關(guān)系并未得到證實。本研究的結(jié)果類似于與 Green 等學者在2008 年的研究結(jié)論，即環(huán)境敵對性并不顯著作用于創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向。

第二，本研究驗證了創(chuàng)業(yè)環(huán)境對企業(yè)績效的影響作用。中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)環(huán)境的敵對性對企業(yè)企業(yè)績效起到的負向影響作用，創(chuàng)業(yè)環(huán)境的動態(tài)性對企業(yè)績效起到的正向影響作用同時得到了證實。兩個假設(shè)的成立說明，中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境與企業(yè)的企業(yè)績效顯著相關(guān)。較高的創(chuàng)業(yè)環(huán)境敵對性，說明行業(yè)內(nèi)更加激勵的企業(yè)間競爭，而這種競爭使得企業(yè)在發(fā)展自己的同時，不得不抽出時間、精力和其他資源來應(yīng)對來自于競爭對手的壓力，因此導(dǎo)致企業(yè)績效較低，由此，我們得出較高的創(chuàng)業(yè)環(huán)境敵對性會降低企業(yè)企業(yè)績效的結(jié)論。另外，較高的環(huán)境動態(tài)性使得企業(yè)特別重視環(huán)境的變化，并根據(jù)這種難以確定的變化適時地調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略，以便在動蕩環(huán)境中求得生存和發(fā)展，這會有利于企業(yè)的創(chuàng)新和技術(shù)進步，進而帶動企業(yè)績效的提高。由此，我們得出較高的創(chuàng)業(yè)環(huán)境動態(tài)性能夠有利于企業(yè)績效的改善和提高。

參考文獻（略）