第 1 章 緒論

本文擬在梳理相關(guān)理論和前沿文獻的基礎(chǔ)上，從技術(shù)進步方向和異質(zhì)性能力角度出發(fā)，建立理論模型考察有偏技術(shù)對于家庭收入流動性及其不平等效應(yīng)的影響機制。結(jié)合我國數(shù)據(jù)利用數(shù)值方法計算技術(shù)進步方向?qū)κ杖氩黄降群褪杖肓鲃拥淖饔脧姸�，將異質(zhì)性能力對家庭長期收入的貢獻進行了分解。在依據(jù)我國數(shù)據(jù)對我國收入流動性和技術(shù)進步偏向性指數(shù)進行了計算后，利用Granger因果檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解方法初步驗證二者關(guān)系。之后使用面板門檻回歸模型和多元LOGIT模型，在省域?qū)用婧蛡�體層面上驗證了我國技術(shù)進步偏向性對收入流動性強度和方向的作用。進一步的，在門檻回歸中檢驗技術(shù)進方向的作用是否在市場化水平上存在門檻效應(yīng)，在個體層面檢驗城鄉(xiāng)差異對于技術(shù)進步方向和收入流動方向關(guān)系的變化。本文對技術(shù)進步方向影響我國收入流動性給出了理論解釋和實證檢驗。

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第 2 章 收入流動性與技術(shù)進步方向文獻綜述

2.1 收入流動性文獻評述

傳統(tǒng)對于收入不平等的研究多使用基尼系數(shù)或泰爾指數(shù)作為收入不平等的衡量指標。然而由于這兩種指數(shù)都基于給定時間的收入截面數(shù)據(jù)，其數(shù)值只能反映收入不平等的靜態(tài)格局，難以刻畫群體中收入位次的轉(zhuǎn)換。個體間收入變化的差距會使得個體在不同時間處于不同的收入階層，上一期的低收入者在下一期有可能成為高收入者。若期初的低收入者升至高收入階層時，其收入的增長剛好等與期初高收入者在期末退出高收入階層的收入下降，那么此時基尼系數(shù)或者泰爾指數(shù)在兩期中無變化，但顯然的，社會收入結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。例如，期初收入向量為（1，10，100），期末收入向量為（100，10，1）。顯然，兩期收入的結(jié)構(gòu)發(fā)升了很大變化，考慮兩期的總收入，我們發(fā)現(xiàn)三個個體是相同的，也就是說期末的收入不平等應(yīng)小于期初的收入不平等。但若我們計算兩期的收入不平等指標（基尼系數(shù)或泰爾指數(shù)），會發(fā)現(xiàn)兩期的不平等指數(shù)相等�；趥鹘y(tǒng)收入不平等指標對個體收入跨期階層轉(zhuǎn)換描述的局限，相關(guān)研究者提出了收入流動性指標用以描述個體收入的這種動態(tài)變化。

2.2 技術(shù)進步方向文獻評述

經(jīng)濟增長理論一直以資本、勞動和技術(shù)進步作為影響長期經(jīng)濟增長的三大要素，其中技術(shù)進步作為內(nèi)生經(jīng)濟增長的主要源泉在經(jīng)濟增長的相關(guān)研究中占有重要地位。Hicks（1932）便提出了技術(shù)進步方向理論，Hicks 認為，當(dāng)資勞動比不變時，技術(shù)進步會傾向于提高某種要素的邊際產(chǎn)出。由于早期宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)多支持 Kaldor 事實，即多數(shù)國家的勞動收入在總收入中的份額比較穩(wěn)定，假設(shè)總量生產(chǎn)函數(shù)為 Cobb-Douglas 形式成為經(jīng)濟增長研究的主流。然而，C-D生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)暗含技術(shù)進步對要素邊際產(chǎn)出沒有影響，即技術(shù)進步為中性特征。早期技術(shù)進步方向研究多以要素價格昂貴作為技術(shù)進步有偏的解釋（David（1965）、Samuelson （1965）、Phelps （1967）），然而這種說法與事實有定差距，缺乏說服力。數(shù)據(jù)和計量方法的限制，使得技術(shù)進步方向理論在學(xué)界并未得到重視。

第 3 章 技術(shù)進步方向?qū)κ杖肓鲃有杂绊懙淖饔脵C理與數(shù)值模擬.........23 

3.1 理論模型設(shè)定............... 23 
3.2 技術(shù)進步方向、收入流動性的均衡特征............ 25 
3.3 參數(shù)校準與數(shù)值模擬.......... 34 
3.4 本章小結(jié)....... 48 
第 4 章 我國技術(shù)進步方向與收入流動性的測度及動態(tài)相關(guān)性分析.....51 
4.1 收入流動性的測度與分解....... 51 
4.2 技術(shù)進步方向的測度................... 73 
4.3 收入流動性與技術(shù)進步方向動態(tài)相關(guān)性分析 ........... 87 
第 5 章 我國技術(shù)進步方向?qū)κ杖肓鲃訌姸扔绊懙拈T檻效應(yīng)分析..........99 
5.1 計量模型與數(shù)據(jù)說明................. 99 
5.2 技術(shù)進步方向?qū)κ杖肓鲃訌姸扔绊懙闹苯有?yīng)分析 ........ 103 
5.3 市場化視角下技術(shù)進步方向?qū)κ杖肓鲃訌姸扔绊懙拈T檻效應(yīng)分析..... 107 
5.4 本章小結(jié)...... 114 

第 6 章 我國技術(shù)進步方向?qū)κ杖肓鲃臃较虻淖饔眯?yīng)——基于多元 LOGIT 模型的實證分析

6.1 計量模型與數(shù)據(jù)說明

在第 5 章中，我們利用第 4 章計算的收入流動性數(shù)據(jù)和技術(shù)進步偏向性數(shù)據(jù)對技術(shù)進步偏向性如何影響絕對收入流動性和相對收入流動性進行了實證分析。無論絕對收入流動性指數(shù)還是相對收入流動性指數(shù)，其代表的均為省內(nèi)居民收入的變化程度，然而并不能反映個體收入的變化方向。并且前述模型的解釋變量均為省際指標，而居民收入的變化更多的與其微觀層面的變量相關(guān)。本節(jié)我們將應(yīng)用面板多元選擇模型探討技術(shù)進步偏向性是否在微觀層面上影響了個體的收入變化，其作用方向如何。

6.2 技術(shù)進步方向?qū)κ杖肓鲃臃较蜃饔眯?yīng)的實證檢驗

家庭規(guī)模越大，收入的穩(wěn)定性越高。我國現(xiàn)階段的年齡結(jié)構(gòu)有老齡化趨勢，家庭贍養(yǎng)結(jié)構(gòu)多以夫妻贍養(yǎng)老人加小孩為主，人口數(shù)量大的家庭，其贍養(yǎng)比一般較高，較高的贍養(yǎng)比迫使家庭內(nèi)勞動者尋求穩(wěn)定的收入來源，這種穩(wěn)定性同時也降低了其收入位次變化的可能。（4）受教育年限的系數(shù)在兩種情況下均顯著為正。家庭學(xué)歷較高意味著勞動者人力資本較高，其工作流轉(zhuǎn)和收入的不穩(wěn)定性同時升高。對比兩模型的系數(shù)發(fā)現(xiàn)，受教育年限對于收入向上流動的促進作用要大于收入向下流動。（5）補助收入份額的系數(shù)在兩種情況下均顯著且小于 0。由于我國補助隨通貨膨脹逐年增長，所以補助收入相對經(jīng)濟發(fā)展水平比較穩(wěn)定，，而補助收入的比例越高，表示家庭收入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性越強，顯然此時收入位次的穩(wěn)定性越高。（6）農(nóng)業(yè)收入在兩種情況下均不顯著。農(nóng)業(yè)收入的比例對于家庭收入的變化影響不大。（7）商業(yè)收入在 Mobility=1 時顯著為正。
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第 7 章 主要結(jié)論及政策建議

本文結(jié)合我國經(jīng)濟時序數(shù)據(jù)，數(shù)值模擬在不同技術(shù)進步方向下，家庭收入位置轉(zhuǎn)換以及收入不平等的動態(tài)演變過程。之后本文對我國全國、省域和城鄉(xiāng)三個層面的收入流動性做出了計算和分析，比較了各收入流動性指數(shù)的差異。其中收入流動性指數(shù)主要包括兩種相對流動性指數(shù)（Hart 指數(shù)和 Schorrocks 指數(shù)）、絕對流動性指數(shù)（FO）、絕對流動性的三種分解效應(yīng)，同時本文建立了收入流動性方向指數(shù)考察個體收入變化的方向。應(yīng)用三方程標準化供給面方法結(jié)合非線性似無關(guān)估計和極大似然估計方法，對我國全國和省域生產(chǎn)函數(shù)進行了估計，得到要素替代彈性以及技術(shù)進步相關(guān)參數(shù)，據(jù)此計算了 1978-2012 年我國全國和部分地區(qū)的技術(shù)進步偏向性指數(shù)，并對技術(shù)進步的偏向程度和變化進行了分析。運用動態(tài)相關(guān)系數(shù)、Granger 因果檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解技術(shù)，本文對我國收入流動性與技術(shù)進步方向的動態(tài)相關(guān)性進行了分析。

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參考文獻（略）

本文編號：169283