當(dāng)前,在證券市場中傳統(tǒng)訴訟解決證券糾紛與爭議的方式中所展現(xiàn)出的效率低下耗時較長致使成本高昂,并不能夠很好的達(dá)到證券糾紛定分止?fàn)幍淖饔?現(xiàn)今對于上市公司欺詐發(fā)行、虛假陳述案件的增多,且我國證券市場中小投資者占比多的特性,證券先行賠付制度的建立提供給證券市場一種良好高效低成本的創(chuàng)新方式以解決證券市場的爭議糾紛,能夠更好的保護(hù)中小投資者利益,而且該制度的創(chuàng)設(shè)彌補了傳統(tǒng)司法救濟(jì)方式的不足,但是目前雖已設(shè)立了先行賠付制度但是其設(shè)立更多的是一種原則性規(guī)定,對于證券先行賠付在實踐中的具體的應(yīng)用以及其可操作性的發(fā)揮仍需要進(jìn)一步規(guī)定細(xì)則,在基于現(xiàn)有的實踐案例基礎(chǔ)的分析以及對于現(xiàn)有制度的優(yōu)勢與不足,提出現(xiàn)有證券市場先行賠付制度存在的問題并對此提出針對性的優(yōu)化制度建議,切實保證證券先行賠付制度能夠充分發(fā)揮其維穩(wěn)證券市場秩序、保護(hù)投資者利益的制度效用。本文共有七章內(nèi)容構(gòu)成,第一章主要介紹了本文的研究基礎(chǔ)背景,以及目前所搜集到的國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于該問題的一些理論研究現(xiàn)狀,明確論題研究的基本脈絡(luò);第二章主要闡述我國證券先行制度賠付制度的概念以及對其法律性質(zhì)進(jìn)行深入分析;第三章是對該先行賠付制度目前在法律中的應(yīng)用并對... 

【文章來源】：青島科技大學(xué)山東省

【文章頁數(shù)】：71 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
1.導(dǎo)論
    1.1 選題背景
    1.2 研究意義
        1.2.1 理論意義
        1.2.2 實踐意義
    1.3 文獻(xiàn)綜述
        1.3.1 國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)研究綜述
        1.3.2 域外相關(guān)文獻(xiàn)研究綜述
    1.4 研究目標(biāo)與研究思路
    1.5 研究方法
2.我國證券先行賠付制度概述
    2.1 證券先行賠付制度概念
        2.1.1 證券先行賠付制度的主體范圍厘定
        2.1.2 證券先行賠付的適用范圍
    2.2 證券先行賠付制度的法律性質(zhì)
        2.2.1 證券先行賠付行政和解的公法性質(zhì)
        2.2.2 證券先行賠付制度的合同之債轉(zhuǎn)化
3.我國證券市場先行賠付制度的法理基礎(chǔ)
    3.1 先行賠付制度的應(yīng)用
    3.2 證券先行賠付制度的法理基礎(chǔ)
        3.2.1 弱者傾斜保護(hù)
        3.2.2 信息不對稱
        3.2.3 和解傳統(tǒng)
4.我國證券先行賠付制度的實證分析
    4.1 證券先行賠付欺詐發(fā)行案例分析
        4.1.1 萬福生科案分析
        4.1.2 海聯(lián)訊案分析
        4.1.3 欣泰電氣案分析
        4.1.4 分析結(jié)論
    4.2 虛假陳述案例分析
    4.3 證券先行賠付賠償情況司法實踐特征
        4.3.1 案件性質(zhì)單一
        4.3.2 賠付效率高效
        4.3.3 賠付程序的制定缺乏公信力
5.我國證券先行賠付制度存在的問題
    5.1 我國證券先行賠付制度的發(fā)展沿革
    5.2 我國證券先行賠付制度存在的問題
        5.2.1 制度責(zé)任主體責(zé)任分擔(dān)不均
        5.2.2 制度具體細(xì)則缺乏
        5.2.3 證券先行賠付缺乏持續(xù)性資金源
        5.2.4 先行賠付方案的制定缺乏公信力
    5.3 現(xiàn)行證券市場先行賠付制度評析
        5.3.1 我國新增證券市場先行賠付制度優(yōu)勢
        5.3.2 我國新增證券市場先行賠付制度的不足
6.域外相關(guān)賠付制度的啟示
    6.1 美國相關(guān)賠付制度的規(guī)定
    6.2 英國相關(guān)賠付制度規(guī)定
    6.3 我國香港及臺灣地區(qū)的賠付制度規(guī)定
    6.4 域外賠付制度的啟示
        6.4.1 完善先行賠付制度細(xì)則
        6.4.2 完善賠付資金渠道
7.證券市場先行賠付制度實施機(jī)制
    7.1 證券市場先行賠付制度的具體實施機(jī)制
        7.1.1 明確先行賠付制度中適格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
        7.1.2 明確證券市場先行賠付制度損失范圍認(rèn)定
        7.1.3 穩(wěn)定證券先行賠付中資金來源渠道
    7.2 證券市場先行賠付制度的程序制定機(jī)制
    7.3 引入示范判決機(jī)制規(guī)范細(xì)則
    7.4 完善證券先行賠付制度的監(jiān)督機(jī)制
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券市場先行賠付:法理辨析與制度構(gòu)建[J]. 肖宇,黃輝.  法學(xué). 2019(08)
[2]證券執(zhí)法中的公共補償——美國公平基金制度的探析與借鑒[J]. 郭靂.  清華法學(xué). 2018(06)
[3]證券中小投資者權(quán)益保護(hù)制度的構(gòu)建路徑[J]. 袁淼英.  暨南學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版). 2018(11)
[4]證券市場先行賠付制度的法律邏輯和制度完善——以投資者保護(hù)為視角[J]. 虞琦楠.  海南金融. 2018(07)
[5]證券先行賠付制度的定分止?fàn)幑δ芘c效果的反思——以欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金后續(xù)爭議為引入[J]. 張保生,朱媛媛.  證券法律評論. 2018(00)
[6]論先行賠付制度的構(gòu)建與完善[J]. 曹真真,李芊.  金融理論與實踐. 2017(11)
[7]先行賠付證券投資者的法律邏輯及其制度實現(xiàn)[J]. 段丙華.  證券市場導(dǎo)報. 2017(08)
[8]境內(nèi)外證券市場投資者賠償補償機(jī)制比較研究[J]. 劉裕輝,沈梁軍.  證券市場導(dǎo)報. 2017(08)
[9]證券執(zhí)法的制度價值及其實現(xiàn)——來自美國的經(jīng)驗借鑒[J]. 洪艷蓉.  北大法律評論. 2016(01)
[10]論我國虛假陳述民事責(zé)任主體的困境與創(chuàng)新[J]. 楊城.  證券市場導(dǎo)報. 2017(07)

博士論文
[1]行政和解研究[D]. 呂林.西南政法大學(xué) 2014

碩士論文
[1]注冊制改革下保薦人對第三人的民事責(zé)任研究[D]. 郭聿晨.華中師范大學(xué) 2016
[2]證券保薦人對第三人的民事責(zé)任研究[D]. 徐量.浙江師范大學(xué) 2010



本文編號：3165294