發(fā)布時間：2021-02-28 19:50

　　證券交易市場既屬于經(jīng)濟領(lǐng)域,又與倫理密切聯(lián)系。經(jīng)濟倫理根植于當代經(jīng)濟生活的實踐中,是人們基于文化價值理性之上對經(jīng)濟現(xiàn)象和問題的關(guān)注,也是人們倫理價值觀在經(jīng)濟領(lǐng)域的投射。證券交易市場的倫理問題是目前我國亟待解決的經(jīng)濟倫理問題之一。首先,對證券交易市場概念的內(nèi)涵進行界定,在借鑒我國傳統(tǒng)以及西方的交易倫理的基礎(chǔ)上,從違規(guī)案例切入,對我國現(xiàn)階段證券交易市場存在的主要倫理問題進行分析、歸納和總結(jié)。現(xiàn)階段我國證券交易市場的倫理問題主要表現(xiàn)為:內(nèi)幕交易中的顯失公平問題、職務舞弊中的公正缺失問題、信息披露中的破壞公開原則問題、信息發(fā)布中的誠信問題及主體責任缺失等。證券交易倫理是證券交易行為中人們的基本價值追求與行為準則,而這些倫理問題的產(chǎn)生破壞了證券交易市場應有的公正秩序,侵害了廣大投資者的切身利益,嚴重影響了證券交易市場的健康發(fā)展,對違規(guī)證券交易行為進行法律的硬性規(guī)定必不可少。但法律的懲處畢竟是在違規(guī)行為發(fā)生之后,如何在違規(guī)行為發(fā)生之前運用倫理來約束事件的發(fā)生,提升交易主體的道德自律水平,將法律內(nèi)化為道德信念與道德應然,外化為自覺的合規(guī)行為,則可以進一步降低違規(guī)證券交易發(fā)生的概率,因此,對證券交易的... 

【文章來源】：武漢理工大學湖北省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 研究的背景和意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究現(xiàn)狀
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 研究思路與方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究方法
第2章 證券交易市場的倫理淵源與倫理指向
    2.1 證券交易市場相關(guān)概念界定
        2.1.1 市場和證券市場
        2.1.2 證券發(fā)行市場和證券交易市場
    2.2 我國證券交易市場的發(fā)展及其作用
        2.2.1 我國證券交易市場發(fā)展的歷史與現(xiàn)狀
        2.2.2 我國證券交易市場的作用
    2.3 證券交易市場的倫理淵源
        2.3.1 傳統(tǒng)交易倫理
        2.3.2 契約倫理意識
        2.3.3 普遍信任觀念
    2.4 證券交易市場的倫理指向
        2.4.1 維持公平正義的證券交易環(huán)境
        2.4.2 保護投資者的利益
第3章 我國證券交易市場倫理問題的表現(xiàn)及原因分析
    3.1 我國證券交易市場中倫理問題的主要表現(xiàn)
        3.1.1 顯失公平
        3.1.2 破壞公開
        3.1.3 違背公正
        3.1.4 沖擊誠信
        3.1.5 責任缺失
    3.2 我國證券交易市場倫理問題發(fā)生的原因
        3.2.1 制度體系不完善,法律意識不強
        3.2.2 監(jiān)管機構(gòu)自身倫理失范
        3.2.3 行為主體道德意識淡薄、責任缺失
        3.2.4 資本的趨利性
第4章 我國證券交易市場中倫理問題的防范對策
    4.1 堅持證券交易市場的基本倫理原則
        4.1.1 “三公”原則
        4.1.2 誠信原則
        4.1.3 義利兼顧原則
    4.2 營建證券交易市場的倫理文化
        4.2.1 構(gòu)建證券交易價值觀
        4.2.2 塑造證券行業(yè)新形象
    4.3 健全證券交易市場的制度體系
        4.3.1 完善公平的信息披露制度
        4.3.2 加強證券交易市場的監(jiān)管
    4.4 完善證券交易市場的倫理體系
        4.4.1 倫理規(guī)范體系
        4.4.2 倫理監(jiān)督體系
    4.5 提升證券交易主體的道德人格及法律意識
        4.5.1 提升證券交易主體的道德修養(yǎng)
        4.5.2 增強證券交易主體的自覺守法意識
結(jié)語
致謝
參考文獻
研究生期間發(fā)表的論文



本文編號：3056366