股票質(zhì)押式回購(gòu)是融資的一種重要模式,其符合擔(dān)保權(quán)從屬性、補(bǔ)充性、保障債權(quán)切實(shí)實(shí)現(xiàn)性的特征,但因在實(shí)現(xiàn)形式等方面與典型的擔(dān)保物權(quán)不同,其本質(zhì)為非典型擔(dān)保。股票質(zhì)押式回購(gòu)權(quán)的設(shè)立要求交易雙方簽訂書面的合同并且進(jìn)行公示。股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)協(xié)議是商事合同,對(duì)其效力認(rèn)定應(yīng)當(dāng)采用商事裁判思維。關(guān)于公示方式,沿用股票質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定,質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。在股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中,融入方與融出方均負(fù)有信息披露的義務(wù),此外,融入方還負(fù)有補(bǔ)充擔(dān)保物等義務(wù)。當(dāng)融入方觸及違約時(shí),融出方享有強(qiáng)行平倉(cāng)的權(quán)利,可以自行決定平倉(cāng)的時(shí)間、數(shù)量。對(duì)于無(wú)限售條件流通股,證券公司可以通過(guò)交易系統(tǒng)對(duì)質(zhì)押標(biāo)的證券強(qiáng)行平倉(cāng)以實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán),大股東、董監(jiān)高出現(xiàn)違約情形時(shí),除了申報(bào)違約處置之外可選擇向法院申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全,防止其他債權(quán)人搶先凍結(jié)。出質(zhì)人可以通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票等方式獲得流動(dòng)性資金,歸還融資資金及利息。當(dāng)限售股在限售期間內(nèi)觸及違約條款,質(zhì)權(quán)人可以向法院請(qǐng)求拍賣限售股,就限售股拍賣所得價(jià)款優(yōu)先受償。拍賣成功后買受人即享有所拍股票的所有權(quán)益,同時(shí)也受到限售期間的限制。法院將拍賣所得價(jià)款優(yōu)先償還融出方,解除限售股質(zhì)押,如有剩余的返還融... 

【文章來(lái)源】：哈爾濱商業(yè)大學(xué)黑龍江省

【文章頁(yè)數(shù)】：53 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究意義和目的
    1.3 研究現(xiàn)狀
    1.4 主要內(nèi)容和研究方法
        1.4.1 主要內(nèi)容
        1.4.2 研究方法
2 股票質(zhì)押式回購(gòu)的基本理論
    2.1 股票質(zhì)押式回購(gòu)以及相關(guān)概念
        2.1.1 股票質(zhì)押式回購(gòu)的歷史沿革
        2.1.2 相關(guān)股票融資模式
    2.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)的性質(zhì)
        2.2.1 回購(gòu)的性質(zhì)認(rèn)定
        2.2.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)的性質(zhì)認(rèn)定
    2.3 股票質(zhì)押式回購(gòu)的標(biāo)的
        2.3.1 共益權(quán)與自益權(quán)之爭(zhēng)
        2.3.2 限售股質(zhì)押的問(wèn)題
3 股票質(zhì)押式回購(gòu)權(quán)的設(shè)立
    3.1 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)協(xié)議的效力認(rèn)定
        3.1.1 區(qū)分民事合同和商事合同
        3.1.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)協(xié)議中格式條款的效力認(rèn)定
    3.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)權(quán)的公示
4 股票質(zhì)押式回購(gòu)中的權(quán)利義務(wù)
    4.1 信息披露義務(wù)
        4.1.1 融入方的信息披露義務(wù)
        4.1.2 融出方的信息披露義務(wù)
    4.2 融入方的權(quán)利與義務(wù)
        4.2.1 補(bǔ)充擔(dān)保物為出質(zhì)人義務(wù)
        4.2.2 限制出質(zhì)人的質(zhì)押標(biāo)的證券股票處分權(quán)
    4.3 融出方的權(quán)利與義務(wù)
        4.3.1 強(qiáng)行平倉(cāng)權(quán)
        4.3.2 優(yōu)先受償權(quán)
5 股票質(zhì)押式回購(gòu)的實(shí)現(xiàn)
    5.1 現(xiàn)行法規(guī)定的實(shí)現(xiàn)方式
        5.1.1 折價(jià)
        5.1.2 拍賣、變賣
    5.2 《減持新規(guī)》下股票質(zhì)押式回購(gòu)的實(shí)現(xiàn)
        5.2.1 《減持新規(guī)》對(duì)于違約處置的影響
        5.2.2 《減持新規(guī)》下解除違約風(fēng)險(xiǎn)的可行路徑
    5.3 限售股的實(shí)現(xiàn)
        5.3.1 限售股實(shí)現(xiàn)的訴訟途徑
        5.3.2 公證債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文
致謝



本文編號(hào)：3514577