本文關鍵詞：中國證券市場內幕交易：特征分析與案例研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《廈門大學》 2014年

中國證券市場內幕交易：特征分析與案例研究

張超  

【摘要】：內幕交易作為一種欺詐交易行為,是內幕交易人通過利用其掌握的未公開的價格敏感信息進行證券交易,從而牟取不當利益。內幕交易不僅使普通投資者遭受損失,而且違背了證券市場公開公平的原則,妨礙了證券市場的健康發(fā)展。 我國證券市場內幕交易時有發(fā)生,內幕交易的特點不斷發(fā)生變化。對于內幕交易,我國立法和監(jiān)管機構不斷加強管制,但實踐中卻存在諸多亟待完善之處。 本文首先從理論角度介紹了內幕交易的相關理論,包括內幕交易涉及到的基本概念以及對內幕交易規(guī)制必要性的討論。隨后本文從立法角度出發(fā),對中美兩國內幕交易的立法規(guī)范進行介紹,美國作為世界上對內幕交易規(guī)制最為嚴厲的國家,其很多經驗都值得我們借鑒,因此,不止在本部分,在本文的其他部分中也有基于中美兩國對比的分析。 本文隨后對中國資本市場上發(fā)生的內幕交易案例進行了統(tǒng)計分析,對中國資本市場內幕交易的特征進行了總結,包括內幕交易主體特征、內幕信息特征、內幕交易行為特征以及內幕交易監(jiān)管特征。在此基礎上,本文選取了2012年發(fā)生的德賽電池內幕交易案進行深入分析,通過案例分析展示內幕交易更加深層次的特征。 在最后的建議部分中,本文試圖從立法、監(jiān)管以及公司治理三個角度出發(fā),對內幕交易加以規(guī)制。立法方面的建議主要是明確界定基本概念,完善民事賠償制度以及加重內幕交易法律責任。監(jiān)管方面的建議主要是加強證券市場基礎建設,加強信息披露制度建設以及加強內幕交易執(zhí)法力度。公司治理角度的建議包括加強公司治理結構建設以及健全內幕信息知情人登記制度。只有內外部共同協(xié)調,內幕交易才能得到有效規(guī)制。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：廈門大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D922.287;F832.51
【目錄】：

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本文編號：190625