本文關(guān)鍵詞： 專業(yè)人士 預(yù)測(cè)性信息 虛假陳述 證券市場(chǎng)　出處：《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)》2017年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：證券市場(chǎng)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展對(duì)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了越來越重要的作用。2015年備受關(guān)注的“南紡股份”虛增資本的案件引起了各方對(duì)于證券專業(yè)人士虛假陳述問題的深刻思考。信息披露作為證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性原則,對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益、保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。在證券市場(chǎng)參與者當(dāng)中,專業(yè)人士的地位逐漸受到重視。投資者基于對(duì)專業(yè)人士專業(yè)能力的信任,往往根據(jù)專業(yè)人士的專項(xiàng)報(bào)告來確定最終的投資目標(biāo)。但我國(guó)現(xiàn)行法律制度缺乏對(duì)于專業(yè)人士在證券活動(dòng)中責(zé)任形式的規(guī)定。同樣,我國(guó)對(duì)于披露信息的劃分標(biāo)準(zhǔn)也尚不明確,這就導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)于專業(yè)人士因虛假陳述行為承擔(dān)不適當(dāng)?shù)呢?zé)任。本文嘗試以虛假陳述概念為切入點(diǎn),詳盡剖析證券市場(chǎng)專業(yè)人士虛假陳述的民事責(zé)任在司法實(shí)踐中所涉及的各類理論與實(shí)踐問題。結(jié)合相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)規(guī)定,綜合運(yùn)用比較分析法、歷史分析法以及實(shí)證分析法等方法,對(duì)證券市場(chǎng)專業(yè)人士的虛假陳述行為、專業(yè)人士責(zé)任的性質(zhì)、歸責(zé)原則及專業(yè)人士過錯(cuò)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等問題進(jìn)行探討,提出有針對(duì)性的意見,力圖豐富和完善我國(guó)治理證券專業(yè)人士虛假陳述問題的相關(guān)法律內(nèi)容。
[Abstract]:The securities market is an important part of our socialist market economy. The stability and development of the securities market has played a more and more important role in the development of the real economy of our country. The case of inflated capital has aroused deep thinking about the misrepresentation of securities professionals. Information disclosure is the basic principle of the securities market. It plays an important role in maintaining market stability, protecting investors' interests and ensuring social and economic development. The status of professionals is increasingly being valued. Investors are based on trust in the professional competence of professionals. The final investment target is often determined according to the special report of the professionals. However, the current legal system of our country lacks the regulation of the form of liability of the professionals in the securities activities. The classification standard of disclosure information in our country is not clear, which leads to improper responsibility for the professional because of false statement behavior. This paper tries to use the concept of false statement as the starting point. Detailed analysis of the securities market professionals in the civil liability of false statements in the judicial practice involved in all kinds of theoretical and practical issues. Combined with the relevant national and regional provisions, comprehensive use of comparative analysis. Historical analysis and empirical analysis methods to the securities market professionals' false statement behavior, the nature of professional liability, the principle of imputation and professional fault identification standards are discussed. In order to enrich and perfect the relevant legal contents of the misrepresentation of securities professionals in China, this paper puts forward some pertinent opinions.
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：1444103