本文關鍵詞：擴展投射原則與現代漢語的EPP效應

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【摘要】：本文在最簡方案的理論框架下,探討“擴展投射原則”(The Extended Projection Principle,簡稱EPP)的理論地位、語法性質和現代漢語中的EPP效應。EPP效應主要是指內生于動詞短語內部的論元以內合并的方式、強制出現在功能語類標志語位置的語言現象。一般認為,EPP效應在自然語言中的存在,是擴展投射原則構成一條普遍語法原則的間接證據。 自上世紀80年代初提出以來,擴展投射原則一直是生成語法研究領域的重要問題。對EPP的理論闡釋,不僅關系到語法理論自身對語言事實的解釋力,還制約著語法體系內部的理論一致性問題。因此,EPP研究既是涉及到對客觀語言事實進行描寫、解釋的經驗問題,又是影響構建語法體系內部各個模塊之間關系的理論問題。 管轄-約束理論下的擴展投射原則提出,所有的句子必須有主語。與同時期提出的其它普遍語法原則相比,這一時期的擴展投射原則局限于對特定句法結構的描寫,缺乏解釋力,與廣泛接受的原則-參數理論相悖,其理論地位因此頗受爭議。進入90年代后,隨著最簡方案的初步形成,擴展投射原則得到了新的理論詮釋。以喬姆斯基(1995b)為代表的主流觀點認為,最終投射為句子的屈折短語(IP)帶有一個不可解讀的限定詞特征(uninterpretable D-feature),為了使這一特征得到核查,進而滿足充分解釋條件,IP短語的標志語位置(即通常意義上的主語位置)必須有提升的論元或虛代詞等帶有可解限定詞特征(interpretable D-feature)的成分填充。這一階段的擴展投射原則,對句法表達式的依賴程度降低,解釋力得到增強。特別是關于不可解讀特征的假設,與同時期的句法操作手段具有高度的理論一致性。2000年以后,喬姆斯基又將限定詞特征改稱為EPP特征,并將EPP特征擴展至所有的核心功能語類,即輕動詞短語、時間詞短語和標句詞短語都具有不可解的EPP特征。內生于動詞短語內部的論元要循環(huán)上移,依次核查核心功能語類的EPP特征,以滿足“充分解釋原則”的要求。在最近提出的語段理論中,雖然作為術語的EPP特征被邊緣特征(edge-feature)取代,但相關研究仍以EPP所涉及到的諸如論元強制移位、虛代詞插入等語言現象為基礎展開。然而,關于EPP的理論地位與語法性質問題,始終是研究的核心問題。前者涉及到EPP是否構成普遍語法原則的問題,后者要回答EPP究竟屬于哪一種類型的語法特征。 雖然語言學家對于EPP的研究已逾三十年,研究的理論框架也從管轄-約束理論發(fā)展到了最簡方案,但是,對于EPP的理論地位、性質和操作等問題,學界仍無一致看法。這主要體現在對擴展投射原則的本質是什么、適用于哪個語法層面及是否具有跨語言的普遍性等核心問題的不同回答上。首先,雖然EPP被假定為需要在句法運算中被核查掉的語義無解特征,但對于它的性質問題,尚無定論。近年來,語言學家對EPP的研究不再局限于句法層面。有學者提出,EPP特征在本質上屬于音系特征,因此要求句子必須具有顯性的主語,空語類不能滿足EPP特征核查的條件；也有學者認為,EPP是語義層面的要求,與音系層面無關。還有學者主張從句法-音系、句法-語義等接口層面來解決EPP的性質問題。其次,對于EPP是否構成普遍語法的一條原則,學界看法不一。因為EPP所涉及的語言現象與一些其它普遍語法原則所涉及到的語法現象重疊,以Epstein為代表的學者認為,EPP特征是羨余的,它所涉及到的語言現象可以由格理論、題元理論等語法模塊分別加以解釋,EPP并不占有獨立的經驗事實,因此不能構成普遍語法的一條原則。上述幾種理論都從不同的語言事實中找到了經驗證據,因而,都具有一定的說服力。然而,目前任何一種方法都無法涵蓋所有的語言事實,這也是EPP成為“盲人摸象”似的理論難題的原因所在。 同時,EPP研究還面臨一個經驗問題,即EPP的普遍性問題。這主要體現在兩個方面：首先,EPP是否適用于所有的自然語言；其次,EPP是否適用于某一種語言內部所有的功能語類。顯然,回答這兩個問題需要大量的跨語言證據。已有學者就EPP的普遍性問題對斯堪的那維亞語、班圖語和斯拉夫等多個語系的自然語言展開調查。雖然調查結果并不一致,但這些以特定語言為研究對象的研究工作,對于最終解釋EPP具有直接的經驗價值。近年來,很多學者采用喬姆斯基提倡的“若無明顯反例,則不輕易否定任何一條基于語言事實提出的原則”的研究范式,從零假設出發(fā),開展在具體語言中逐一驗證EPP普遍性的研究,積累了越來越多的跨語言證據。本文即基于此研究思路展開。 目前,系統(tǒng)地以漢語為調查對象的EPP研究,尚不充分。對于漢語是否遵循EPP原則的問題,學界看法不一。有學者認為EPP原則適用于漢語,漢語的句子或顯或隱地都帶有主語；也有學者持反對意見,認為漢語中的“無主句”構成了最直接的反例。需要指出的是,僅以“有無主語”來判斷漢語是不是EPP語言,顯然是有局限性的,不能揭示自然語言更深層次的共性。最簡方案框架下的EPP研究,應以“移位必有動因”的經濟原則為前提假設,尋找漢語中可能存在的EPP效應,并以此為依據,分析EPP效應產生的原因。鑒于EPP的存在無法得到直接語言證據的證實,因此,只有在排除其它可能動因的情況下,才能最終確立EPP的理論地位。由于漢語和英語在形態(tài)方面存在著較大差異,以漢語為語料開展的研究,必然會豐富基于印歐語言提出的EPP的理論內涵和經驗事實,特別是有助于分析長期以來在印歐語中發(fā)現的關于EPP與屈折形態(tài)變化之間存在羨余的問題。 本文的研究問題有二。首先,研究者討論了EPP特征的語法屬性問題。在以往研究的基礎上,研究者提出“功能語類特征假說”(The Fun-Hypothesis)。該假說提出,EPP特征在本質上是功能語類與詞匯語類合并的一種允準限制特征[Fun]。功能語類一方面必須選擇具有可見詞匯語類特征的成分作為補語,以滿足允準限制條件；另一方面,其本身也必須獲得可見的詞匯性特征才能被上一層級的功能語類允準,從而能夠進入下一階段的運算。這個過程從本質上說,就是語義無解特征[Fun]在句法運算中得到核查,以滿足光桿輸出條件(bareoutput condition)的過程。句法成分獲得可見性詞匯特征,是通過與外論元(或虛成分)的外合并及與提升論元的內合并實現的。相對于建立在標志語-中心語關系基礎上的主流EPP理論,功能語類特征假說的理論優(yōu)勢在于借助最基本的中心語-補語關系,解釋了定式句與不定式句在EPP效應上的不同表現及包括例外受格結構、提升結構、標句詞短語層面的非強制性EPP效應在內的一系列語法現象。就人類語言的運算系統(tǒng)而言,中心語-補語關系較之標志語-中心語關系更為基本,以此為基礎建立的語法規(guī)則顯然運算負擔更小,更符合喬姆斯基關于語言完美性的思想。 其次,研究者逐一考察漢語的三大功能語類域——輕動詞短語域、時間詞短語域和標句詞短語域中典型結構的論元分布情況。分析表明,現代漢語的核心功能語類域在一定程度上都存在著以論元強制提升為表現的EPP效應。根據“移位必有動因”的經濟原則,可以假定漢語的功能語類普遍具有不可解讀的EPP特征。由于漢語是缺乏形態(tài)變化的語言,籍此可以排除EPP特征與諸如格、一致等屈折形態(tài)特征存在羨余的可能性,進而為EPP獲得獨立的普遍語法原則地位提供經驗證據。盡管EPP特征是基于最簡方案理論體系內部而提出的,無法從漢語語料中獲得直接的語言證據,但漢語中存在的EPP效應至少為EPP特征提供了獨立存在的經驗事實。此外,研究者還嘗試利用“功能語類特征假說”解釋漢語中的EPP效應。分析表明,該假說對于漢語的EPP效應具有相當強的解釋力。 本研究具有重要的理論價值和實踐意義。一方面,本文所提出的對于擴展投射原則本質的“功能語類特征假說”可以減輕現有語法理論系統(tǒng)的運算負擔,提升語法理論的內部一致性；另一方面,對于漢語中的各個層級的功能語類結構的分析,可以揭示語言共性,為普遍語法的研究提供跨語言的數據支持。此外,本文的研究結論可以為一些長期爭論未決的漢語句法問題提供新的視角,比如,存現句、無主句、自由語序等等。研究的局限性在于,“功能語類特征假說”還缺少更多的跨語言事實支持。 論文各章的內容要點如下： 第一章為引言,介紹了研究方向和研究目的。引言部分特別指出,確定普遍語法原則的兩個基本條件是：具有獨立的理論動因和得到足夠數量的跨語言事實支持。 第二章為文獻綜述,評介了EPP研究的歷史背景、主要方法及相關研究。2.1節(jié)回顧了EPP問題的緣起和主要的理論階段,從管轄-約束理論的短語結構規(guī)則到初期最簡方案的特征核查,再到最近的標志語強制呈現要求等等,這一系列的理論改進主要是在句法范疇內完成的。2.2節(jié)比較了現階段EPP研究的主要流派,包括句法特征說、音系特征說、形態(tài)關聯說、語義說及主張將EPP作為羨余特征排除在普遍語法之外的排除說。上述理論或多或少地,解釋了部分語言現象,但都無法涵蓋所有的。2.3節(jié)介紹了基于零假設展開的EPP研究,并報告了相關研究在具體語言中得出的結論。 第三章為理論框架和本文的構想。3.1節(jié)定義了本文在句法分析中的使用工作術語、操作手段及假定的功能語類層級結構。3.2節(jié)提出了“功能語類特征假說”,并分別討論了“功能語類特征假說”對輕動詞短語、時間詞短語和標句詞短語等三大核心功能語類的EPP特征的理論解釋。3.3節(jié)應用“功能語類特征假說”分析了英語的存在結構、例外授格結構、控制結構及提升結構中的EPP效應,結果表明該假說對于英語具有一定的解釋力。 第四章分析現代漢語的EPP效應。4.1節(jié)回顧以往關于漢語是否屬于EPP語言的爭論。4.2節(jié)以非賓格結構和把字句為例,論證了漢語在輕動詞短語層面表現出EPP效應；4.3節(jié)以體短語和助動詞短語為例,論證了漢語在時間詞短語層面表現出EPP效應；4.4節(jié)討論了漢語標句詞短語層面表現出的EPP效應。漢語所表現出的EPP效應,支持了關于EPP適用于所有語言的零假設,為EPP的普遍性假說提供了經驗證據。進一步的分析表明,“功能語類特征假說”對上述各個功能語類域的EPP效應具有充分的解釋力。 第五章為結論。結論部分總結了研究的主要發(fā)現、討論了理論創(chuàng)新之處及對今后研究的啟示。
【學位授予單位】：南開大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：H146

【參考文獻】

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本文編號：1278278