改革開放以來,我國經(jīng)濟社會迅速發(fā)展、國民收入水平不斷提高,社會財富積累為個人理財投資和證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展創(chuàng)造了條件。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是金融機構(gòu)基于客戶的信任和委托,通過專業(yè)服務(wù)對其資產(chǎn)進行管理實現(xiàn)增值保值的經(jīng)營活動,實質(zhì)上是一種代客理財?shù)男袨�。作為表外業(yè)務(wù),證券公司通過提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)收取傭金或服務(wù)費,業(yè)務(wù)收入所占比重越來越大,對于證券公司利潤貢獻也在不斷提升,已經(jīng)成為證券公司新的增長點。但證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在運營管理過程面臨諸多風(fēng)險,其中的合規(guī)風(fēng)險源于內(nèi)部管理,帶有基礎(chǔ)性特點和保障性功能,決定了證券公司生存發(fā)展的重要因素。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理的理論基礎(chǔ)主要是委托代理理論和內(nèi)部控制理論。合規(guī)風(fēng)險管理是內(nèi)部控制體系重要組成部分,二者屬于從屬關(guān)系,合規(guī)風(fēng)險管理可以借鑒內(nèi)部控制理論觀點及其措施方法。D證券公司是一家規(guī)模不大的綜合性證券類企業(yè),其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全部業(yè)務(wù)中占有重要地位。D證券公司在合規(guī)風(fēng)險管理方面做出了很大努力,但仍然存在一些問題,包括管理制度體系不健全、風(fēng)險管理具體流程設(shè)計存在缺陷、投資研究和盡職調(diào)查履行不到位、業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)運行存在漏洞以及合規(guī)管理人員配備不到位... 

【文章來源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：48 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

我國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入趨勢圖


本文編號：3475098