【摘要】：20世紀(jì)90年代中期以來(lái),隨著信息技術(shù)的變革以及通訊和協(xié)調(diào)成本的下降,國(guó)際垂直專業(yè)化分工日益盛行。原本集中于一國(guó)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程被縱向分割為多個(gè)環(huán)節(jié)、工序或區(qū)段,并在具有不同比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)水平分布。新的分工模式帶來(lái)了世界生產(chǎn)和貿(mào)易模式的深刻變革。1970-2010年G7國(guó)家在世界制造業(yè)總產(chǎn)出中的比重從71%下降到46%,而與此同時(shí)中國(guó)的比重上漲了18%；1991年G7國(guó)家在世界出口總額中的比重為52%,這一比重到2000年已降至45%,2010年又進(jìn)一步縮減至34%。而另一方面,垂直專業(yè)化分工也被認(rèn)為加速了管理技能和生產(chǎn)訣竅的跨國(guó)流動(dòng)。這被認(rèn)為可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程。改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)依托勞動(dòng)要素稟賦優(yōu)勢(shì),通過(guò)承接來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的制造和加工環(huán)節(jié),積極融入到跨國(guó)公司主導(dǎo)的垂直專業(yè)化分工體系中,創(chuàng)造了出口貿(mào)易持續(xù)快速增長(zhǎng)的奇跡：據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì),我國(guó)出口貿(mào)易額從1978年的97.5億美元快速攀升至2013年的22100.2億美元,年均增速高達(dá)16.76%；2009年我國(guó)已經(jīng)超越德國(guó),位居出口額世界排名的第一位。中國(guó)已成為名副其實(shí)的貿(mào)易大國(guó)。伴隨著出口總量的快速增長(zhǎng),中國(guó)出口商品的技術(shù)含量和技術(shù)水平也在不斷提升：從出口商品結(jié)構(gòu)來(lái)看,中國(guó)出口的主導(dǎo)產(chǎn)品已經(jīng)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本和技術(shù)密集型產(chǎn)品；另一方面,中國(guó)出口產(chǎn)品范圍不斷“廣化”,幾乎遍布了所有的貿(mào)易部門(mén)。與G3(美國(guó)、歐盟和日本)國(guó)家相比,1996-2005年三國(guó)出口而中國(guó)沒(méi)有出口的產(chǎn)品種類從101種下降到83種,分別占產(chǎn)品種類總數(shù)的2.44%和1.97%。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的出口結(jié)構(gòu)越來(lái)越“趨同”。中國(guó)似乎已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。但在國(guó)際垂直專業(yè)化分工的背景下,這些變化真的能說(shuō)明中國(guó)出口商品的技術(shù)水平在不斷提升嗎?中國(guó)出口的技術(shù)結(jié)構(gòu)真的趕上了發(fā)達(dá)國(guó)家嗎?中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化到底是由比較優(yōu)勢(shì)的變動(dòng)引起還是僅僅反映了進(jìn)口中間產(chǎn)品的高復(fù)雜度?另一方面,參與垂直專業(yè)化分工被認(rèn)為會(huì)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響,那么垂直專業(yè)化分工對(duì)一國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生什么影響?參與垂直專業(yè)化分工又是通過(guò)何種機(jī)制和途徑作用于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)?這些都是亟待解釋和解決的問(wèn)題。有關(guān)垂直專業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究一直是文獻(xiàn)分析的焦點(diǎn)。目前有關(guān)垂直專業(yè)化分工的文獻(xiàn)主要側(cè)重于對(duì)其產(chǎn)生動(dòng)因、測(cè)度方法及其影響生產(chǎn)率、收入差距和就業(yè)等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究；而出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究也從早期測(cè)度指標(biāo)的構(gòu)建拓展為影響因素的分析。但到目前為止,不論是理論分析還是實(shí)證檢驗(yàn)方面均很少涉及參與垂直專業(yè)化分工對(duì)一國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。有鑒于此,本文通過(guò)理論分析和實(shí)證分析相結(jié)合,考察了垂直專業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)理,揭示了參與垂直專業(yè)化分工對(duì)不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體和產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的提升效應(yīng),并得到了一些具有啟發(fā)性和參考價(jià)值的結(jié)論。這有助于準(zhǔn)確把握中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀,明確垂直專業(yè)化分工對(duì)中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響途徑和程度,為中國(guó)制定轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式的政策措施提供有益的參考。本文共包括6章內(nèi)容,基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下：第一章為導(dǎo)論,主要對(duì)本項(xiàng)研究的研究背景和意義、基本概念、研究思路與內(nèi)容、研究方法及可能的創(chuàng)新點(diǎn)等進(jìn)行總體性的介紹。第二章為文獻(xiàn)綜述,主要梳理國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于垂直專業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究,并對(duì)現(xiàn)有的研究進(jìn)行述評(píng)。第三章為垂直專業(yè)化分工影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)理,主要分析了垂直專業(yè)化分工促進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制、途徑和影響因素。第四章為垂直專業(yè)化分工與出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)測(cè)度,本章采用投入產(chǎn)出分析方法,在貿(mào)易增加值核算方法的基礎(chǔ)上,改進(jìn)了參與垂直專業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法,并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù),對(duì)各國(guó)參與垂直專業(yè)化分工和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)演進(jìn)進(jìn)行了橫向和縱向的測(cè)度和對(duì)比分析。第五章為垂直專業(yè)化分工影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)證研究,在建立實(shí)證模型的基礎(chǔ)上,本章從跨國(guó)層面和中國(guó)制造業(yè)行業(yè)層面揭示了參與垂直專業(yè)化分工對(duì)不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體和產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的提升效應(yīng)。第六章為結(jié)論、政策建議及研究展望,主要對(duì)全文的理論研究和實(shí)證研究進(jìn)行了歸納總結(jié),在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了相應(yīng)的政策建議,最后指出本研究的不足和進(jìn)一步研究的方向。本文主要的研究結(jié)論如下：第一,從各國(guó)(地區(qū))制造業(yè)垂直專業(yè)化分工參與程度的測(cè)算結(jié)果來(lái)看,1995-2011年,絕大多數(shù)國(guó)家(地區(qū))參與分工的程度都有所上升。其中發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的下游參與度一直較為接近,但兩類國(guó)家的上游參與度差異較大,這反映出發(fā)達(dá)國(guó)家主要作為“發(fā)包方”和發(fā)展中國(guó)家作為“接包方”在國(guó)際分工體系中的不同地位；從分行業(yè)的情況來(lái)看,高技術(shù)行業(yè)是發(fā)達(dá)國(guó)家分工參與程度提升最快的行業(yè),發(fā)展中國(guó)家主要參與的仍是低技術(shù)和中等技術(shù)行業(yè)的國(guó)際分工。針對(duì)中國(guó)制造業(yè)情況而言,17年間中國(guó)制造業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度、上游參與度和下游參與度也都有不同程度的上升；其中高技術(shù)行業(yè)分工參與程度的增長(zhǎng)主要依賴于下游參與度的提高,說(shuō)明這些行業(yè)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴程度逐步加深,低技術(shù)行業(yè)參與全球分工程度的深化主要源于上游參與度的增長(zhǎng)。第二,從制造業(yè)整體來(lái)看,1995-2011年各國(guó)(地區(qū))以出口復(fù)雜度測(cè)度的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)均呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì),出口復(fù)雜度較高的多為發(fā)達(dá)國(guó)家,排名最末的則一直是立宛陶、印度尼西亞等發(fā)展中國(guó)家,而出口復(fù)雜度增長(zhǎng)較快的多為發(fā)展中國(guó)家；從各細(xì)分行業(yè)來(lái)看,相比而言,由于發(fā)展中國(guó)家增速最快的是低技術(shù)行業(yè),而發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)行業(yè)復(fù)雜度增長(zhǎng)更快,因而兩類國(guó)家在低技術(shù)行業(yè)上的技術(shù)差距逐漸縮小,高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)差距卻在不斷擴(kuò)大。對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行測(cè)度后發(fā)現(xiàn),17年間,我國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)得到了一定程度的優(yōu)化,表現(xiàn)為由于出口復(fù)雜度提升速度較快,我國(guó)制造業(yè)與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差距在逐漸縮小；但相對(duì)而言,我國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)水平仍處于“中等偏下”水平,表現(xiàn)為我國(guó)制造業(yè)出口復(fù)雜度一直低于世界平均水平,在樣本國(guó)家(地區(qū))中的排名也處于偏下位置。第三,從基于產(chǎn)品周期模型的理論推導(dǎo)來(lái)看,參與垂直專業(yè)化分工可以通過(guò)效率提升和技術(shù)進(jìn)步作用于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí),實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果也證實(shí)了這一結(jié)論。從跨國(guó)層面來(lái)看,針對(duì)參與垂直專業(yè)化分工對(duì)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的提升效應(yīng)而言,分工對(duì)“歐洲工廠”和“北美工廠”國(guó)家的提升效應(yīng)優(yōu)于“亞洲工廠”國(guó)家。從各區(qū)域網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部來(lái)看,分工對(duì)總部經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)結(jié)構(gòu)提升效應(yīng)優(yōu)于工廠經(jīng)濟(jì)體,如英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)和日本等總部經(jīng)濟(jì)體參與垂直專業(yè)化分工的提升效應(yīng)明顯優(yōu)于同一區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的波蘭、墨西哥和中國(guó)等工廠經(jīng)濟(jì)體。這主要是由于一方面,亞洲工廠缺乏高層次的管理體制和合作機(jī)制,作為亞洲工廠領(lǐng)導(dǎo)者的日本產(chǎn)業(yè)升級(jí)緩慢、技術(shù)轉(zhuǎn)移保守也抑制了整個(gè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)升級(jí)；另一方面,則源于各國(guó)(地區(qū))分工地位不同導(dǎo)致的收益不平衡問(wèn)題。第四,從中國(guó)行業(yè)層面來(lái)看,參與垂直專業(yè)化分工對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用僅僅體現(xiàn)于低技術(shù)行業(yè)中。這說(shuō)明,參與垂直專業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用強(qiáng)度不僅取決于分工參與程度,也與各行業(yè)參與分工的方式和分工的地位息息相關(guān)。低技術(shù)行業(yè)“主動(dòng)參與型”的分工參與模式和較高的分工地位促進(jìn)了參與分工的技術(shù)溢出效應(yīng),但中等技術(shù)行業(yè)“兩頭在外”的模式和高技術(shù)行業(yè)對(duì)加工貿(mào)易方式和外資企業(yè)的高度依賴卻極大的抑制了參與垂直專業(yè)化分工的技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。與現(xiàn)有的文獻(xiàn)相比較,本文主要從以下三個(gè)方面作出創(chuàng)新：第一,形成了參與垂直專業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響機(jī)理的理論分析框架。本文拓展了Acemoglu et al. (2012)理論模型,形成了垂直專業(yè)化分工對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響機(jī)理的理論分析框架,為該領(lǐng)域的后續(xù)研究提供了理論基礎(chǔ)。第二,改進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法,構(gòu)建了一個(gè)能剔除“統(tǒng)計(jì)假象”的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)測(cè)度指標(biāo)。借助于國(guó)家間投入產(chǎn)出表,本文在貿(mào)易增加值核算方法的基礎(chǔ)上,以出口中的國(guó)內(nèi)價(jià)值增值替代了Hausmann (2005)指標(biāo)中的總量貿(mào)易額,以剔除測(cè)度中進(jìn)口中間產(chǎn)品的影響,從而可以更為準(zhǔn)確的衡量一國(guó)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)。第三,本文的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),參與垂直專業(yè)化分工對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用強(qiáng)度不僅取決于分工參與程度,也與各行業(yè)參與分工的方式和分工的地位息息相關(guān)�，F(xiàn)有文獻(xiàn)尚未發(fā)現(xiàn)有類似的研究結(jié)論。
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F424;F752.62
【圖文】：

圖４－２中國(guó)制造業(yè)垂直專業(yè)化分工參與度演進(jìn)趨勢(shì)：兼與其他國(guó)家比較逡逑數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)（４．１７）、（４．邋１８）、（４．邋１９）和（４．２０）計(jì)算繪制。原始數(shù)據(jù)來(lái)源同上。逡逑將分工參與度進(jìn)一步分解為上游參與度和下游參與度。圖４－２表明中國(guó)制造逡逑業(yè)下游參與度與分工參與度表現(xiàn)出基本一致的變動(dòng)趨勢(shì)：２００８年之前呈階梯型逡逑上升趨勢(shì)，２００８年達(dá)到最大值（３１．３６％），２００９和２０１０年有所回落，２０１１年出逡逑現(xiàn)復(fù)蘇態(tài)勢(shì)。１９９５－２０１１年中國(guó)制造業(yè)下游參與度從１７．邋４６％上升至２３．５３％，年逡逑均增長(zhǎng)１．８８％。相比而言，上游參與度的變動(dòng)更為平穩(wěn)，在２００８年達(dá)到其峰值逡逑（１１．４５％）之前基本呈現(xiàn)持續(xù)上升態(tài)勢(shì)，２００９和２０１０年雖然也有所回落，但下逡逑降的幅度相對(duì)較小，２０１１年相比１９９５年我國(guó)制造業(yè)的上游參與度增長(zhǎng)了邋５６．邋６８％，逡逑年均X椝俅锏劍玻澹福矗�。但总体来藫�(dān)泄圃煲搗止げ斡氤潭鵲腦齔ぶ饕故且厘義俠滌諳掠尾斡攵鵲奶岣擼保梗梗擔(dān)玻埃保蹦晗掠尾斡攵榷苑止げ斡攵仍齔さ墓畢錐任義希叮常叮保

本文編號(hào)：2778281