本文關(guān)鍵詞：中國生物農(nóng)業(yè)三階段效率測度及其提升路徑研究

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【摘要】：改革開放以來,中國以世界7%的耕地資源養(yǎng)活了世界22%的人口,而且使人民生活總體上達(dá)到了小康并向全面建成小康社會邁進(jìn),但糧食供求仍然處于總量緊平衡的狀態(tài)、部分糧食品種的結(jié)構(gòu)性矛盾并沒有改變。與此同時,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中化肥、農(nóng)藥和農(nóng)膜等生產(chǎn)資料的超量和不合理使用,對農(nóng)業(yè)賴以發(fā)展的自然資源特別是土壤環(huán)境產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。近年來,隨著農(nóng)業(yè)生物技術(shù)不斷取得重大突破并迅速產(chǎn)業(yè)化,生物農(nóng)業(yè)逐漸成為國際農(nóng)業(yè)競爭的重點和發(fā)展的制高點,世界各國政府紛紛將農(nóng)業(yè)生物技術(shù)納入到優(yōu)先支持的技術(shù)領(lǐng)域,生物農(nóng)業(yè)已成為發(fā)達(dá)國家新的經(jīng)濟(jì)增長點。由此可見,當(dāng)前發(fā)展生物農(nóng)業(yè)不僅迎來了千載難逢的歷史機(jī)遇和政策機(jī)遇,隨著國家農(nóng)業(yè)生物技術(shù)推廣和產(chǎn)業(yè)化步伐的顯著加快,對生物農(nóng)業(yè)進(jìn)行深入研究顯得尤為必要。本文通過系統(tǒng)梳理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和合理界定生物農(nóng)業(yè)的內(nèi)涵特征,以技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率為切入點,對中國生物農(nóng)業(yè)真實效率狀況和提升路徑問題進(jìn)行了較為深入的理論分析與實證研究,著重突出研究的針對性和前瞻性。具體而言,本文在對國內(nèi)外生物農(nóng)業(yè)發(fā)展動態(tài)與趨勢進(jìn)行全面分析的基礎(chǔ)上,采用三階段DEA模型、Malmquist指數(shù)模型和廣義熵指數(shù)模型相結(jié)合的實證框架,以上市公司為樣本,從靜態(tài)和動態(tài)兩個視角,對中國生物農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的真實狀況及變動趨勢進(jìn)行全方位分析。在此基礎(chǔ)上,分別考察和分析了不同效率組合下和不同行業(yè)類別下中國生物農(nóng)業(yè)的提升路徑,并揭示了政府在促進(jìn)中國生物農(nóng)業(yè)發(fā)展中所應(yīng)采取的監(jiān)管和激勵方式。主要內(nèi)容和研究結(jié)論如下：(1)生物農(nóng)業(yè)的內(nèi)涵特征及其與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的區(qū)別。綜合國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的定義,生物農(nóng)業(yè)是指以生命科學(xué)和遺傳學(xué)理論為基礎(chǔ),以農(nóng)業(yè)應(yīng)用為目的,運(yùn)用基因工程、細(xì)胞工程、發(fā)酵工程、酶工程等現(xiàn)代生物工程技術(shù),圍繞改良動植物及微生物品種生產(chǎn)性狀、培育動植物及微生物新品種形成的同類生產(chǎn)經(jīng)營活動單位的集合。按照功能層次的不同,生物農(nóng)業(yè)可以劃分為生物育種、生物獸藥及疫苗、生物農(nóng)藥、生物肥料和生物飼料五大類別。作為農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與農(nóng)業(yè)科學(xué)相結(jié)合產(chǎn)生的新興產(chǎn)業(yè),生物農(nóng)業(yè)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下四個方面：生物農(nóng)業(yè)符合現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要方向；生物農(nóng)業(yè)是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代生物技術(shù)的融合體；生物農(nóng)業(yè)是集生產(chǎn)功能、生態(tài)功能、生活功能于一體；生物農(nóng)業(yè)內(nèi)涵和外延呈現(xiàn)不斷拓展的趨勢。(2)國內(nèi)外生物農(nóng)業(yè)發(fā)展動態(tài)與趨勢。面對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的瓶頸制約,隨著農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的不斷加快,世界植物育種技術(shù)研發(fā)已從傳統(tǒng)育種技術(shù)跨越到生物技術(shù)育種階段,生物肥料在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的利用率不斷提高,生物獸藥及疫苗對動植物疫病防控的作用突出,生物飼料產(chǎn)品種類日益豐富,生物農(nóng)藥發(fā)展邁進(jìn)了“生物信息技術(shù)”時代。就中國而言,近年來生物農(nóng)業(yè)發(fā)展取得了一定成效,但農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)水平與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)相比仍存在較大差距,特別是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化效率還比較低。中國生物育種產(chǎn)業(yè)尚處于形成階段且跨國種業(yè)的滲透威脅增大,生物肥料推廣應(yīng)用難度較大,基因工程疫苗總體處于產(chǎn)業(yè)化初級階段,關(guān)鍵生物飼料的生產(chǎn)還處于仿制水平或嚴(yán)重依賴國外技術(shù),生物農(nóng)藥取代化學(xué)農(nóng)藥任重道遠(yuǎn)。(3)中國生物農(nóng)業(yè)上市公司技術(shù)效率的真實狀況。中國生物農(nóng)業(yè)上市公司的技術(shù)效率受宏觀經(jīng)濟(jì)波動、政府補(bǔ)貼、股權(quán)結(jié)構(gòu)等環(huán)境變量的影響較大,宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速擴(kuò)張、政府補(bǔ)貼金額的增加,會導(dǎo)致固定資產(chǎn)投入冗余和從業(yè)人員冗余的增加,不利于生物農(nóng)業(yè)上市公司技術(shù)效率的改進(jìn),而適中的股權(quán)集中度和合理的股權(quán)制衡機(jī)制,更有利于生物農(nóng)業(yè)上市公司技術(shù)效率的提升。通過剔除環(huán)境變量與隨機(jī)誤差的影響,絕大多數(shù)樣本公司的綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)下降的趨勢,而純技術(shù)效率普遍上升,即對大部分樣本公司而言,調(diào)整前純技術(shù)效率低下主要是由較差的環(huán)境條件或較大的隨機(jī)誤差導(dǎo)致的,公司綜合技術(shù)效率低下主要來自于規(guī)模效率低下。同時,剔除環(huán)境變量、隨機(jī)誤差的影響后,絕大多數(shù)樣本公司均處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài),規(guī)模擴(kuò)張仍然是中國生物農(nóng)業(yè)上市公司技術(shù)效率提升的重要瓶頸。另外,不同類型生物農(nóng)業(yè)上市公司的技術(shù)效率差異較大,生物飼料類、生物肥料類公司發(fā)展相對較好,而生物農(nóng)藥類、生物育種類、生物獸藥及疫苗類公司發(fā)展相對較差。(4)中國生物農(nóng)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率的真實狀況。剔除環(huán)境變量、隨機(jī)誤差的影響后,中國生物農(nóng)業(yè)上市公司的全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)更為明顯的增長態(tài)勢,且主要源于規(guī)模效率的增長,技術(shù)創(chuàng)新水平低仍是制約全要素生產(chǎn)率提升的主要因素。同時,剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響后,中國生物農(nóng)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率的增長方式仍可劃分為高效增長型、溫和增長型和悲慘增長型三種類型,但溫和增長型和悲慘增長型增長方式占據(jù)主導(dǎo)；不同類型生物農(nóng)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率的增長方式明顯不同,各子行業(yè)的內(nèi)部差異在總體差異中占據(jù)主導(dǎo),這說明生物農(nóng)業(yè)上市公司各子行業(yè)發(fā)展相對均衡,而子行業(yè)內(nèi)的上市公司發(fā)展良莠不齊。另外,剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響后,企業(yè)總資產(chǎn)、專營化程度、研發(fā)投入強(qiáng)度、資產(chǎn)負(fù)債率、高管薪酬與生物農(nóng)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率之間存在較為明顯的正相關(guān)關(guān)系,資本密集度、高管持股比例對生物農(nóng)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)但不顯著。(5)效率視角下中國生物農(nóng)業(yè)的提升路徑。按照規(guī)模效率和純技術(shù)效率的不同組合,中國生物農(nóng)業(yè)技術(shù)效率可以采取單向突破式、漸進(jìn)式、跳躍式三種提升路徑。其中,單向突破式提升路徑的方向要么以擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模為主,要么以提升企業(yè)資源配置和管理水平為主；漸進(jìn)式提升路徑的方向為先在規(guī)模效率和純技術(shù)效率中選擇具有相對優(yōu)勢的領(lǐng)域率先突破,然后再著力彌補(bǔ)另一方面的劣勢；跳躍式提升路徑只有在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)水平達(dá)到一定層次、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都具有一定基礎(chǔ)的時候才能夠?qū)崿F(xiàn)。對處于不同類型的生物農(nóng)業(yè)而言,其提升路徑也不盡相同。生物育種產(chǎn)業(yè)重點以保護(hù)培育優(yōu)良品種為核心,生物獸藥及疫苗產(chǎn)業(yè)重點強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展,生物農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)重點推進(jìn)產(chǎn)品多元化和規(guī)�；l(fā)展,生物肥料產(chǎn)業(yè)重點以產(chǎn)品提升拓展市場需求,生物飼料產(chǎn)業(yè)重點以資源整合突破關(guān)鍵核心技術(shù)。從政府監(jiān)管和激勵方式來看,如果生物農(nóng)業(yè)企業(yè)采取低于標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)活動的利潤水平明顯高于達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)活動的利潤水平,或者政府的監(jiān)督成本越高、懲罰收益越小,則政府越有必要對生物農(nóng)業(yè)企業(yè)采取監(jiān)督的策略,而政府縮短補(bǔ)貼時間,有利于促進(jìn)某一項農(nóng)業(yè)生物技術(shù)盡快為其它生物農(nóng)業(yè)企業(yè)所采用,進(jìn)而有利于提高社會福利水平。最后,根據(jù)理論分析和實證研究結(jié)果,本文從政府、企業(yè)、農(nóng)戶、社會四個層面出發(fā),提出進(jìn)一步推動中國生物農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策建議。其中,政府應(yīng)著力創(chuàng)新政府補(bǔ)貼方式、加強(qiáng)對不同行業(yè)的分類指導(dǎo)、培育發(fā)展生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化示范基地,企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)研發(fā)投入和創(chuàng)新力度、提高產(chǎn)品專營化程度、建立合理的股權(quán)制衡機(jī)制、實施相對積極的負(fù)債政策,農(nóng)戶應(yīng)主動強(qiáng)化生物農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的使用,維護(hù)農(nóng)業(yè)環(huán)境的生態(tài)平衡,社會消費(fèi)者應(yīng)提高環(huán)保覺悟和參與意識,使生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)品推廣應(yīng)用成為“新常態(tài)”。
【關(guān)鍵詞】：生物農(nóng)業(yè) 三階段DEA模型 技術(shù)效率 全要素生產(chǎn)率 提升路徑
【學(xué)位授予單位】：江西財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F323.3
【目錄】：

• 摘要13-16
• Abstract16-21
• 1 導(dǎo)論21-39
• 1.1 研究背景21-28
• 1.1.1 糧食安全問題已成為國際社會的關(guān)注焦點21-23
• 1.1.2 耕地占用與保護(hù)之間的矛盾日益突出23-24
• 1.1.3 農(nóng)業(yè)面源污染制約著現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展24-26
• 1.1.4 新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革孕育催生了生物農(nóng)業(yè)26-28
• 1.2 研究目標(biāo)及研究意義28-29
• 1.2.1 研究目標(biāo)28-29
• 1.2.2 研究意義29
• 1.3 研究內(nèi)容及擬解決的關(guān)鍵問題29-33
• 1.3.1 研究內(nèi)容29-31
• 1.3.2 擬解決的關(guān)鍵問題31-33
• 1.4 研究思路、方法及技術(shù)路線33-37
• 1.4.1 研究思路33-34
• 1.4.2 研究方法34
• 1.4.3 技術(shù)路線34-37
• 1.5 本文的創(chuàng)新之處37-38
• 1.6 本章小結(jié)38-39
• 2 文獻(xiàn)綜述及理論基礎(chǔ)39-67
• 2.1 有關(guān)概念的界定39-47
• 2.1.1 生物技術(shù)與生物產(chǎn)業(yè)39-41
• 2.1.2 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生物農(nóng)業(yè)41-44
• 2.1.3 生物農(nóng)業(yè)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的區(qū)別44-47
• 2.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀47-61
• 2.2.1 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化趨勢及前景研究47-48
• 2.2.2 農(nóng)業(yè)技術(shù)效率測度及影響因素研究48-54
• 2.2.3 農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率測算與分解研究54-56
• 2.2.4 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)中各利益主體的博弈研究56-58
• 2.2.5 農(nóng)業(yè)生物產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)路徑與政策機(jī)制研究58-60
• 2.2.6 文獻(xiàn)評述60-61
• 2.3 主要理論基礎(chǔ)61-65
• 2.3.1 產(chǎn)業(yè)融合理論61-62
• 2.3.2 生產(chǎn)效率理論62-64
• 2.3.3 技術(shù)創(chuàng)新理論64
• 2.3.4 利益相關(guān)者理論64-65
• 2.4 本章小結(jié)65-67
• 3 國內(nèi)外生物農(nóng)業(yè)發(fā)展動態(tài)與趨勢67-87
• 3.1 改革開放以來中國農(nóng)業(yè)增長的現(xiàn)狀與特征67-72
• 3.1.1 農(nóng)業(yè)發(fā)展速度和質(zhì)量相對滯后67-69
• 3.1.2 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主的格局尚未根本改變69-70
• 3.1.3 農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率依然較低70-72
• 3.2 國外生物農(nóng)業(yè)發(fā)展動態(tài)及技術(shù)前景72-79
• 3.2.1 以轉(zhuǎn)基因為代表的生物育種產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速72-75
• 3.2.2 生物肥料在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的利用率不斷提高75-76
• 3.2.3 生物獸藥及疫苗對動物疫病的防控作用突出76-77
• 3.2.4 生物飼料產(chǎn)品種類日益豐富77-78
• 3.2.5 生物農(nóng)藥對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的助推作用明顯78-79
• 3.3 中國生物農(nóng)業(yè)發(fā)展概況及其面臨的外部環(huán)境79-86
• 3.3.1 生物育種企業(yè)實力和科技競爭力較弱79-81
• 3.3.2 生物肥料推廣應(yīng)用難度依然較大81-82
• 3.3.3 獸用生物制品整體處于產(chǎn)業(yè)化初期82-84
• 3.3.4 生物飼料仍以技術(shù)和產(chǎn)品引進(jìn)為主84-85
• 3.3.5 生物農(nóng)藥難以與化學(xué)農(nóng)藥相抗衡85-86
• 3.4 本章小結(jié)86-87
• 4 中國生物農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率測度與評價模型構(gòu)建87-106
• 4.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型與方法87-92
• 4.1.1 基本原理87
• 4.1.2 基本模型87-91
• 4.1.3 優(yōu)點與局限性91-92
• 4.2 隨機(jī)前沿分析模型與方法92-96
• 4.2.1 基本原理92-94
• 4.2.2 基本模型94-95
• 4.2.3 優(yōu)點與局限性95-96
• 4.3 三階段DEA模型與方法96-99
• 4.3.1 基本原理96-97
• 4.3.2 具體步驟97-99
• 4.3.3 主要優(yōu)點99
• 4.4 研究設(shè)計與數(shù)據(jù)說明99-105
• 4.4.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源99-101
• 4.4.2 變量選擇與研究假設(shè)101-105
• 4.5 本章小結(jié)105-106
• 5 中國生物農(nóng)業(yè)技術(shù)效率測度與分析106-125
• 5.1 基于原始投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的BCC模型估計106-111
• 5.1.1 投入調(diào)整前的總體效率分析106-108
• 5.1.2 投入調(diào)整前的規(guī)模報酬統(tǒng)計108-109
• 5.1.3 投入調(diào)整前的冗余變量分析109-111
• 5.2 影響技術(shù)效率的環(huán)境變量及投入變量調(diào)整111-116
• 5.2.1 投入冗余變量的SFA回歸估計111-112
• 5.2.2 參數(shù)估計結(jié)果分析112-115
• 5.2.3 原始投入數(shù)據(jù)的調(diào)整115-116
• 5.3 對投入變量進(jìn)行調(diào)整后的BCC模型分析116-123
• 5.3.1 生物農(nóng)業(yè)真實技術(shù)效率的總體特征116-119
• 5.3.2 生物農(nóng)業(yè)真實技術(shù)效率的時序特征119-121
• 5.3.3 投入調(diào)整后的規(guī)模報酬統(tǒng)計121-122
• 5.3.4 不同類型生物農(nóng)業(yè)技術(shù)效率分析122-123
• 5.4 本章小結(jié)123-125
• 6 中國生物農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算與分解125-147
• 6.1 基于原始投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的Malmquist指數(shù)分析125-135
• 6.1.1 投入調(diào)整前全要素生產(chǎn)率的變動趨勢125-127
• 6.1.2 投入調(diào)整前全要素生產(chǎn)率增長的時序特征127-130
• 6.1.3 投入調(diào)整前全要素生產(chǎn)率的增長方式130-132
• 6.1.4 投入調(diào)整前全要素生產(chǎn)率的行業(yè)差異132-133
• 6.1.5 投入調(diào)整前全要素生產(chǎn)率的影響因素133-135
• 6.2 對投入變量進(jìn)行調(diào)整后的Malmquist指數(shù)分析135-145
• 6.2.1 投入調(diào)整后全要素生產(chǎn)率的變動趨勢135-138
• 6.2.2 投入調(diào)整后全要素生產(chǎn)率增長的時序特征138-141
• 6.2.3 投入調(diào)整后全要素生產(chǎn)率的增長方式141-143
• 6.2.4 投入調(diào)整后全要素生產(chǎn)率的行業(yè)差異143-144
• 6.2.5 投入調(diào)整后全要素生產(chǎn)率的影響因素144-145
• 6.3 本章小結(jié)145-147
• 7 效率視角下中國生物農(nóng)業(yè)的提升路徑分析147-171
• 7.1 生物農(nóng)業(yè)路徑提升的前提條件147-154
• 7.1.1 政府補(bǔ)貼政策持續(xù)穩(wěn)定147-149
• 7.1.2 企業(yè)研發(fā)投入風(fēng)險可控149-151
• 7.1.3 農(nóng)戶種植收益相對樂觀151-152
• 7.1.4 消費(fèi)者接受程度較好152-154
• 7.2 不同效率組合下生物農(nóng)業(yè)的提升路徑154-158
• 7.2.1 單向突破式提升路徑155-156
• 7.2.2 漸進(jìn)式提升路徑156-157
• 7.2.3 跳躍式提升路徑157-158
• 7.3 不同行業(yè)類別下生物農(nóng)業(yè)的提升路徑158-164
• 7.3.1 生物育種以保護(hù)培育優(yōu)良品種為核心158-160
• 7.3.2 強(qiáng)化生物獸藥及疫苗技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展160-161
• 7.3.3 推進(jìn)生物農(nóng)藥產(chǎn)品多元化和規(guī)�；l(fā)展161-162
• 7.3.4 以產(chǎn)品提升拓展生物肥料市場需求162-163
• 7.3.5 以資源整合突破生物飼料關(guān)鍵核心技術(shù)163-164
• 7.4 政府對生物農(nóng)業(yè)監(jiān)管與激勵方式的選擇164-169
• 7.4.1 監(jiān)管機(jī)制下的相應(yīng)策略164-168
• 7.4.2 激勵機(jī)制下的相應(yīng)策略168-169
• 7.5 本章小結(jié)169-171
• 8 研究結(jié)論與政策建議171-185
• 8.1 研究結(jié)論171-178
• 8.2 政策建議178-183
• 8.3 研究不足及展望183-184
• 8.4 本章小結(jié)184-185
• 參考文獻(xiàn)185-205
• 攻讀博士學(xué)位期間的相關(guān)科研成果205-207
• 致謝207

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：792702