發(fā)布時間：2017-05-03 15:08

  本文關(guān)鍵詞：FDI、國際技術(shù)溢出與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：20世紀90年代隨著全球制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,我國制造業(yè)蓬勃發(fā)展。根據(jù)咨詢公司環(huán)球通視的數(shù)據(jù),2010年中國占全球制造業(yè)產(chǎn)出的19.8%。中國已經(jīng)成為名副其實的制造業(yè)大國。然而我國制造業(yè)發(fā)展存在較多問題：處于國際價值鏈的中下游；經(jīng)濟創(chuàng)造力較低；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理,以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主；“三低”產(chǎn)品(低技術(shù)、低單價、低附加值)占據(jù)了中國出口產(chǎn)品的半壁江山。以上問題嚴重制約了中國從制造業(yè)大國向制造業(yè)強國的轉(zhuǎn)變。此外金融危機以來,世界需求萎縮,發(fā)達國家的“再工業(yè)化”,人民幣對美元不斷升值,國內(nèi)勞動力成本上升,物價上漲。國內(nèi)外經(jīng)濟形勢發(fā)生的重大變化使得中國制造業(yè)的生存和發(fā)展尤為艱難,矛盾不斷升級,中國制造業(yè)的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級迫在眉睫。新增長理論的精髓是將經(jīng)濟增長的動力歸因于內(nèi)生的技術(shù)進步。在開放的市場條件下,技術(shù)進步不僅依賴于本國的研發(fā)而且依賴于對外國技術(shù)溢出的吸收。外商直接投資是獲取國際技術(shù)溢出的主要途徑之一,改革開放以來,外國對華直接投資日益增多。2013年外商直接投資總額1176億美元,其中制造業(yè)外商直接投資總額455.55億美元。國內(nèi)外經(jīng)貿(mào)往來為中國吸收外國技術(shù)溢出提供了條件。因此根據(jù)經(jīng)濟增長的基本理論,結(jié)合我國與外部經(jīng)濟緊密聯(lián)系的現(xiàn)狀,從FDI渠道國際技術(shù)溢出的角度研究制造業(yè)的技術(shù)進步及產(chǎn)業(yè)升級問題是面對國內(nèi)外現(xiàn)狀的必然選擇。本文采用理論分析與實證檢驗相結(jié)合的方法分析和解決問題。首先對內(nèi)生增長理論、FDI渠道國際技術(shù)溢出理論、產(chǎn)業(yè)升級以及FDI技術(shù)溢出與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的理論進行回顧,并通過追蹤當前國內(nèi)外最新和前沿的研究動態(tài),找到研究的切入點和主要問題。然后運用經(jīng)典理論并結(jié)合中國制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及引入FDI的現(xiàn)狀,定性分析我國制造業(yè)FDI渠道國際技術(shù)溢出的效果、影響因素。接著在實證分析中采用了統(tǒng)計學的主成分分析法和計量經(jīng)濟學面板數(shù)據(jù)的回歸分析。通過建立科學的新型制造業(yè)評價指標體系,運用主成分分析法客觀評價制造業(yè)29個行業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平。通過面板數(shù)據(jù)的回歸分析,檢驗了FDI渠道國際技術(shù)溢出對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響。在影響因素分析中,本文用國外研發(fā)資本存量分別與除技術(shù)因素外其余各影響因素的交互項來反映不同因素對溢出效應(yīng)的影響,測算各種因素對不同類型制造業(yè)國際技術(shù)溢出的影響程度。通過理論分析與實證檢驗,本文主要解決以下三個問題：一是FDI渠道國際技術(shù)溢出對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級是否有影響?二是從制造業(yè)內(nèi)細分行業(yè)的角度研究影響中國制造業(yè)國際技術(shù)溢出的因素有哪些?三是中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇及提高FDI渠道國際技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議。本文的創(chuàng)新之處在于：第一,本文跳出FDI渠道國際技術(shù)溢出對技術(shù)進步及經(jīng)濟增長的研究框架,將研究重點轉(zhuǎn)移到FDI渠道國際技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)的研究范疇內(nèi)。FDI的進入為東道國帶來資本和技術(shù)。資本是對東道國匱乏資金的補充屬于“量”的影響,技術(shù)使東道國獲得動態(tài)比較優(yōu)勢,是對東道國“質(zhì)”的提升。因此研究者更關(guān)注FDI渠道國際技術(shù)溢出效應(yīng)的研究,但是多數(shù)研究集中在技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性、傳導(dǎo)機制以及對一國經(jīng)濟增長的影響。較少有人研究FDI渠道國際技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)影響。然而這一問題的研究更具有現(xiàn)實意義。因為產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟增長的持續(xù)動力,能夠反映一國比較優(yōu)勢的動態(tài)升級。第二,本文從制造業(yè)細分行業(yè)層面研究FDI渠道國際技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性。以往學者們在研究FDI渠道國際技術(shù)溢出的存在性和傳導(dǎo)機制時,較多從宏觀國家層面或微觀企業(yè)層面分析,較少關(guān)注中觀行業(yè)層面的研究。即使從制造業(yè)行業(yè)層面進行研究也沒有注重制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)的差異性。本文的研究試圖從中觀行業(yè)層面切入,細致分析FDI渠道的國際技術(shù)溢出對中國制造業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)升級的影響。第三,建立一個新的行業(yè)層面國外研發(fā)存量的公式。在FDI渠道國際技術(shù)溢出對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級的實證分析中,本文借鑒LP法(Lichtenberg F Pottlesberghe de la Potterie BV①,1998)設(shè)定國家層面研發(fā)資本存量的形式,開創(chuàng)性地建立了行業(yè)層面國外研發(fā)資本存量的公式。第四,將制造業(yè)內(nèi)行業(yè)本身的差異性引入到FDI渠道國際技術(shù)溢出影響因素的研究中。由于不同制造行業(yè)中的生產(chǎn)技術(shù)存在差異,并且不同行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展水平不同,所以技術(shù)進步的內(nèi)涵就不同,并最終導(dǎo)致各因素對不同類型制造業(yè)的技術(shù)溢出的影響程度存在較大差異。許多關(guān)于國際技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的相關(guān)研究單一化、模糊化了行業(yè)的技術(shù)差異,并未考慮各種因素對不同類型行業(yè)影響的異質(zhì)性。正是從這個角度出發(fā),本文按照要素的相對投入量將制造業(yè)科學分類,分別對不同類型制造行業(yè)的影響因素進行研究,其目的就是將行業(yè)本身的技術(shù)差異作為影響因素之一納入到FDI渠道國際技術(shù)溢出影響因素的分析框架中。筆者將LP法設(shè)定研發(fā)變量的方式應(yīng)用到行業(yè)層面、FDI渠道國外研發(fā)資本存量的設(shè)定中,并根據(jù)知識驅(qū)動型內(nèi)生增長理論建立計量模型,尋找FDI渠道國際技術(shù)溢出與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系。本文得出如下主要結(jié)論：第一,從對FDI的投資方式、行業(yè)、國別及地區(qū)分布的定性分析中,可以看到外資對華制造業(yè)直接投資的國際技術(shù)溢出效果有限,甚至對某些行業(yè)的技術(shù)溢出產(chǎn)生阻礙。第二,通過計量模型實證分析,肯定了外商直接投資對制造業(yè)內(nèi)各行業(yè)國際技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性。從整體看,進口貿(mào)易渠道的國際技術(shù)溢出效果大于FDI渠道的國際技術(shù)溢出效果。但是本土研發(fā)并未促進制造業(yè)內(nèi)各行業(yè)的技術(shù)進步；從三大類行業(yè)看,FDI渠道國際技術(shù)溢出效果從高到低排序依次為資本密集型行業(yè)、勞動密集型行業(yè)、技術(shù)密集型行業(yè)。第三,文章以制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重作為產(chǎn)業(yè)間升級的代理變量,實證檢驗FDI渠道國際技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)間升級的影響,回歸結(jié)果顯示：從勞動密集型行業(yè)到技術(shù)密集型行業(yè)回歸系數(shù)依次遞減,表明FDI渠道的國際技術(shù)溢出阻礙了制造業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第四,在考慮制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)技術(shù)差異的基礎(chǔ)上,分別對不同類別制造業(yè)的影響因素進行回歸分析。對勞動密集型行業(yè)而言,影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的主要因素依次為人力資本、市場開放度、市場競爭度；對資本密集型行業(yè)來說,影響FDI技術(shù)溢出效果的第一要素是行業(yè)競爭程度,第二是人力資本,第三是市場開放度；技術(shù)密集型行業(yè)中第一是市場開放度,第二是人力資本。技術(shù)密集型制造業(yè)人力資本的現(xiàn)狀與國際技術(shù)溢出成反比。這一結(jié)果恰恰說明我國技術(shù)密集型行業(yè)中投入的人力資本素質(zhì)較低,與國際技術(shù)溢出要求的人力資本門檻相距較大,阻礙了FDI渠道的國際技術(shù)溢出；而市場開放度越高,表明行業(yè)參與全球?qū)I(yè)化分工程度越深,跨國公司的技術(shù)鎖定效應(yīng)越大。根據(jù)理論分析與實證檢驗的結(jié)論,本文針對不同類別制造業(yè),分別提出促進FDI渠道國際技術(shù)溢出的政策措施：第一,對于勞動密集型制造業(yè),以提高人力資本水平作為增進國際技術(shù)溢出效果的主要手段。建立人才引進機制,促進內(nèi)外資企業(yè)間人力資本的雙向流動；加大人才培養(yǎng)投入,改善人才供給結(jié)構(gòu)。通過以上措施為勞動密集型行業(yè)吸收FDI渠道的國際技術(shù)溢出提供有力的人力資源保障。第二,對于資本密集型行業(yè),通過促進外資來源多樣化,鼓勵行業(yè)內(nèi)企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟等措施,形成良性的市場競爭格局。內(nèi)外資企業(yè)間的博弈性策略行為,必將有助于外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出。第三,對于技術(shù)密集型行業(yè),以打破外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)封鎖及鎖定效應(yīng)的策略為主。筆者認為應(yīng)充分發(fā)揮前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng),從與互補性跨國公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度進行突破。如鼓勵跨國公司投資產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高的技術(shù)密集型行業(yè),通過產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)加強與跨國公司的聯(lián)系等。
【關(guān)鍵詞】：FDI 國際技術(shù)溢出 中國制造業(yè) 產(chǎn)業(yè)升級
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F832.6;F424
【目錄】：

• 中文摘要11-15
• ABSTRACT15-21
• 第1章 導(dǎo)論21-38
• 1.1 選題背景及選題意義21-27
• 1.1.1 選題背景21-26
• 1.1.2 選題意義26-27
• 1.2 幾個重要概念的界定27-32
• 1.2.1 外商直接投資27-28
• 1.2.2 技術(shù)、技術(shù)進步28
• 1.2.3 技術(shù)擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)溢出28-30
• 1.2.4 行業(yè)、產(chǎn)業(yè)30
• 1.2.5 產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級30-32
• 1.3 研究思路、研究內(nèi)容及框架32-34
• 1.3.1 研究思路32-33
• 1.3.2 研究內(nèi)容及框架33-34
• 1.4 研究方法和創(chuàng)新點34-38
• 1.4.1 研究方法34-36
• 1.4.2 創(chuàng)新之處36-38
• 第2章 理論基礎(chǔ)與文獻綜述38-68
• 2.1 理論基礎(chǔ)38-52
• 2.1.1 技術(shù)溢出的理論基礎(chǔ)——內(nèi)生增長理論38-41
• 2.1.2 FDI、國際技術(shù)溢出與經(jīng)濟增長理論41-46
• 2.1.3 產(chǎn)業(yè)升級理論46-49
• 2.1.4 FDI與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的理論49-52
• 2.2 文獻綜述52-67
• 2.2.1 FDI渠道國際技術(shù)溢出的文獻評述52-57
• 2.2.2 FDI渠道國際技術(shù)溢出與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)研究的文獻評述57-60
• 2.2.3 國際技術(shù)溢出影響因素的文獻評述60-64
• 2.2.4 國際技術(shù)溢出測度方法及國外研發(fā)資本存量表示方法的文獻評述64-67
• 2.3 本章小結(jié)67-68
• 第3章 中國制造業(yè)發(fā)展概況及FDI渠道技術(shù)溢出的多維度分析68-88
• 3.1 中國制造業(yè)發(fā)展概況68-78
• 3.1.1 制造業(yè)總體發(fā)展狀況68-70
• 3.1.2 制造業(yè)各行業(yè)分類比較70-77
• 3.1.3 制造業(yè)進出口情況77-78
• 3.2 FDI渠道國際技術(shù)溢出的多維度分析78-86
• 3.2.1 FDI投資行業(yè)分布79-81
• 3.2.2 FDI投資方式81-83
• 3.2.3 FDI的國別分布83-85
• 3.2.4 FDI的地區(qū)分布85
• 3.2.5 FDI的投資目的85-86
• 3.3 本章小結(jié)86-88
• 第4章 FDI、國際技術(shù)溢出與中國制造業(yè)行業(yè)內(nèi)升級的關(guān)聯(lián)效應(yīng)88-110
• 4.1 中國制造業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的綜合評價88-98
• 4.1.1 中國制造業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的總體評價及國際比較88-92
• 4.1.2 基于主成分分析法的中國制造業(yè)分行業(yè)技術(shù)水平評價92-98
• 4.2 FDI、國際技術(shù)溢出與中國制造業(yè)行業(yè)內(nèi)升級的實證分析98-108
• 4.2.1 計量模型的設(shè)定及主要變量測算的公式選擇99-102
• 4.2.2 數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)分析102-106
• 4.2.3 檢驗和模型的選擇106-107
• 4.2.4 計量結(jié)果及分析107-108
• 4.3 本章小結(jié)108-110
• 第5章 FDI、國際技術(shù)溢出與中國制造業(yè)行業(yè)間升級的關(guān)聯(lián)效應(yīng)110-123
• 5.1 中國制造業(yè)行業(yè)間升級過程的關(guān)聯(lián)因素及問題110-116
• 5.1.1 中國制造業(yè)行業(yè)間升級的階段性變化110-112
• 5.1.2 中國制造業(yè)行業(yè)間升級的特點112-114
• 5.1.3 中國制造業(yè)行業(yè)間升級的問題114-116
• 5.2 FDI、國際技術(shù)溢出與中國制造業(yè)行業(yè)間升級的實證分析116-122
• 5.2.1 FDI、國際技術(shù)溢出與中國制造業(yè)行業(yè)間升級的機理分析116-118
• 5.2.2 理論模型的實證檢驗118-122
• 5.3 本章小結(jié)122-123
• 第6章 FDI渠道國際技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的實證研究123-137
• 6.1 行業(yè)層面各因素對FDI渠道國際技術(shù)溢出影響的機理分析123-126
• 6.1.1 技術(shù)因素123-124
• 6.1.2 技術(shù)差距124
• 6.1.3 人力資本124-125
• 6.1.4 行業(yè)開放度125
• 6.1.5 行業(yè)競爭程度125-126
• 6.2 實證模型126-135
• 6.2.1 計量模型的確立126-127
• 6.2.2 數(shù)據(jù)來源及分析127-133
• 6.2.3 檢驗及模型選擇133
• 6.2.4 計量結(jié)果及分析133-135
• 6.3 本章小結(jié)135-137
• 第7章 研究結(jié)論、政策建議與研究展望137-147
• 7.1 研究結(jié)論137-138
• 7.2 政策建議138-146
• 7.2.1 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇138-140
• 7.2.2 提高FDI渠道國際技術(shù)溢出對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級效果的對策建議140-146
• 7.3 研究展望146-147
• 附錄147-156
• 參考文獻156-167
• 致謝167-169
• 攻讀博士學位期間發(fā)表的學術(shù)成果169-170
• 附件170

【參考文獻】

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本文編號：343234