【摘要】：近年來,隨著大湄公河次區(qū)域(GMS)各國經(jīng)濟的不斷增長,對能源及電力的需求也越來越大。而次區(qū)域國家間在電力供求方面存在互補性。通過次區(qū)域各國間的國際電力貿(mào)易可以實現(xiàn)國與國之間資源的優(yōu)化配置,達到互利共贏的目標。盡管就現(xiàn)狀來看,GMS范圍內(nèi)部分國家間的電力貿(mào)易已經(jīng)存在,但從總體上看尚屬零星交易,而且屬于雙邊基礎上電力流的單向交易,電力貿(mào)易金額和規(guī)模均較小。GMS目前的運作模式是以各國的利益為紐帶,具有非制度化的特點,盡管GMS各國付出了一定的努力,但就目前的貿(mào)易安排來看還很不完善,還無法完全適應GMS電力貿(mào)易進一步發(fā)展的需要。因此,對GMS電力貿(mào)易安排的問題進行研究很有必要。同時,與貿(mào)易安排密切相關的還有一個風險問題,因為許多風險往往都是因為貿(mào)易安排的不合理引發(fā)的。在缺乏一個全面的制度安排與法律框架的情況下,開展跨境電力貿(mào)易面臨著很大的風險,特別是在涉及第三方過境國的情況下。這既可能增加融資成本,也可能延誤項目進度,從而減少貿(mào)易收益。由于GMS各國之間電力建設現(xiàn)狀、國家水平的差異,使得開展跨國電力貿(mào)易存在政治制度、環(huán)境、經(jīng)濟等諸多風險。若不能清晰地認識這些風險,并采取相應對策及時妥善解決,則無法順利實現(xiàn)次區(qū)域電力貿(mào)易的最終目標。因此,GMS電力貿(mào)易的風險管理問題是另一個迫切需要研究的問題。本文的研究的主要目的意在分析和把握GMS現(xiàn)行貿(mào)易安排問題的基礎上為未來GMS電力貿(mào)易安排設計一個合理的制度框架,并提供政策建議。另外,鑒于GMS電力貿(mào)易存在諸多障礙,給開展貿(mào)易帶來極大的風險。在設計一個使貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的制度框架的同時,對這些風險也必須要有一個清醒的認識并加以妥善解決。為了實現(xiàn)這兩個目的,本文運用文獻分析法,對國內(nèi)外有關GMS電力貿(mào)易的文獻、數(shù)據(jù)和資料進行了梳理、歸納和分析,力圖準確、客觀地把握GMS電力貿(mào)易的現(xiàn)狀。在此基礎上,根據(jù)GMS電力貿(mào)易的情況把該區(qū)域面臨的風險進行了分類,并根據(jù)不同風險對貿(mào)易的影響進行了排序,最后根據(jù)不同的風險提出有針對性的對策。本文還運用了比較分析的方法,在分析GMS電力貿(mào)易安排類型時不僅進行縱向比較分析,還進行橫向的比較分析,以期選擇適合GMS電力貿(mào)易的最佳形式。在運用案例分析時,也運用了比較分析的方法。在為GMS電力貿(mào)易進行制度設計時,同樣運用比較分析的方法。為了給GMS各國開展電力貿(mào)易提供切實可行的建議和啟示,本文選取三個典型的有代表性的區(qū)域國際電力貿(mào)易案例即南屯2項目(Nam Theun 2)、中美洲電網(wǎng)(SIEPAC)和南非電力庫(SAPP)進行了比較分析。由于本論文不僅僅涉及經(jīng)濟問題,還涉及法律問題、政治問題,因此,本文綜合采用經(jīng)濟學、法學、政治學的交叉研究方法,從不同理論維度對論題進行廣泛深入的研究。通過分析,本文認為現(xiàn)行GMS電力貿(mào)易安排主要存在以下問題:(1)缺乏強有力、可執(zhí)行、有約束力的承諾;(2)沒有體現(xiàn)對國家風險問題的關注;(3)缺乏一個正式的貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機構;(4)缺乏一個權威的貿(mào)易活動管理機構;(5)沒有專門的爭議解決機制;(6)忽視了私營部門投資模式對區(qū)域電力貿(mào)易的影響。(7)對外部性問題重視不夠。因此,筆者在前瞻性原則的指導下,結合其他地區(qū)的經(jīng)驗教訓,針對GMS的實際情況和現(xiàn)有安排存在的問題,對于GMS未來的電力貿(mào)易制度安排從規(guī)則協(xié)議、風險消減、組織機構以及爭端解決四個方面進行了設想。為促進貿(mào)易、規(guī)避風險,對于貿(mào)易規(guī)則協(xié)議,可以考慮從以下幾個方面加強并拓展:(1)針對具體的貿(mào)易安排制訂有強制執(zhí)行力的政府間協(xié)議。(2)以GMS現(xiàn)有的制度與多國協(xié)議為基礎進行建設。(3)擴大對《能源憲章條約》及其他支持貿(mào)易交易的外部框架的參與。(4)完善區(qū)域機構以推動技術、環(huán)境與監(jiān)管問題方面的合作。GMS的新貿(mào)易安排需要解決大量的風險(政治風險、商業(yè)風險及金融風險)與貿(mào)易障礙。當務之急就是開展國際合作并完善制度結構。事實上,許多風險在精心組織項目的同時有針對性地予以注意就可以解決。GMS一直沒有一個制度化的常設機構來推進和監(jiān)督區(qū)域電力貿(mào)易的發(fā)展。筆者認為,考慮到GMS電力貿(mào)易未來的發(fā)展,應該設立常設機構。具體而言,應該從上至下分為三個層級,即部長會議、區(qū)域電力貿(mào)易協(xié)調(diào)中心及區(qū)域電力貿(mào)易中心。在爭議解決方面,GMS的6個成員已全部加入WTO。然而,筆者認為WTO關于爭端解決的規(guī)定不能適用于次區(qū)域電力貿(mào)易。GMS各國不是《能源憲章條約》的成員國,也不能直接適用其爭端解決機制。因此,就GMS電力貿(mào)易爭議的解決,應構建專門的解決機制。可以借鑒中美洲電網(wǎng)的經(jīng)驗,即區(qū)分爭議的性質(zhì),采取不同的解決途徑。盡管貿(mào)易方案的成功實施必然要經(jīng)歷較長的時間,但是在創(chuàng)造一個有利環(huán)境并為可能隨時會出現(xiàn)的復雜項目結構類型做準備方面,GMS各國政府目前還是大有文章可做的。筆者建議,采取措施時應優(yōu)先關注風險并根據(jù)項目本身的發(fā)展適時推動風險消減方案的改進。因此,GMS各國可以在以下四個方面采取相應的步驟:第一,改善貿(mào)易與投資環(huán)境。第二,確保電力部門在市場化的基礎上運營。第三,為復雜的項目談判做準備。第四,加強區(qū)域組織機構。需要指出的是,中國作為GMS最大的國家,在技術、資源還是其他方面都具有得天獨厚的優(yōu)勢,在組建區(qū)域電力貿(mào)易協(xié)調(diào)中心方面應該積極發(fā)揮主導作用。一方面,能使我國在電力供應方面發(fā)揮積極的引領作用,維護次區(qū)域和平穩(wěn)定發(fā)展,為我國發(fā)展營造良好的國際環(huán)境。另一方面還可以更好地利用次區(qū)域內(nèi)的各種資源,保障我國的能源供應。
【學位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F416.61;F746

【參考文獻】

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本文編號：2742359