本文關(guān)鍵詞：基于能力構(gòu)建的我國技術(shù)趕超問題研究　出處：《云南大學》2016年博士論文　論文類型：學位論文

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【摘要】：趕超發(fā)達國家是后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展的重要目標之一。經(jīng)濟全球化背景下,技術(shù)趕超是后發(fā)國經(jīng)濟趕超的關(guān)鍵,而能力構(gòu)建是技術(shù)趕超的前提條件。本論文從能力構(gòu)建的視角對我國技術(shù)趕超問題展開研究,完成了以下研究工作：理論分析方面,對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進行評述,確定基于能力構(gòu)建的技術(shù)趕超的研究架構(gòu),包括對技術(shù)追趕、技術(shù)趕超、能力、能力結(jié)構(gòu)等的內(nèi)涵、類型、相互關(guān)系進行梳理和分析,構(gòu)造后發(fā)國家技術(shù)趕超與能力結(jié)構(gòu)的模型,對基于能力結(jié)構(gòu)的技術(shù)趕超階段進行了劃分,并提出后發(fā)國技術(shù)趕超階段轉(zhuǎn)換與發(fā)展路徑假說。經(jīng)驗分析,實證研究和案例分析方面,考察了美國、日本、韓國等國技術(shù)趕超或追趕與能力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗,對日本、韓國等國能力結(jié)構(gòu)對技術(shù)趕超的影響進行實證檢驗,以及對我國的有益啟示。并結(jié)合建國以來我國技術(shù)追趕與能力結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗分析,估計了我國能力結(jié)構(gòu)的技術(shù)趕超效應(yīng)。構(gòu)建了技術(shù)趕超的能力指數(shù),對我國技術(shù)趕超的能力進行評價。通過我國高鐵產(chǎn)業(yè)的案例,揭示了能力結(jié)構(gòu)升級促進技術(shù)追趕的具體的作用機理。研究結(jié)果表明：能力結(jié)構(gòu)是后發(fā)國技術(shù)趕超的基礎(chǔ),后發(fā)國要使技術(shù)趕超的目標成為現(xiàn)實,就必須發(fā)展和累積起足夠的技術(shù)能力,而技術(shù)趕超問題實際上同時是一個能力結(jié)構(gòu)升級的問題。不斷累積技術(shù)能力,是趕超能否獲得成功的關(guān)鍵。構(gòu)建技術(shù)能力應(yīng)作為我國經(jīng)濟發(fā)展的重要國策之一。后發(fā)國能力和技術(shù)趕超在其發(fā)展過程中具有階段性、動態(tài)發(fā)展變化的特點。技術(shù)能力結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出從模仿能力、向研發(fā)能力、再向自主創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)變的動態(tài)演進規(guī)律。能力結(jié)構(gòu)決定了技術(shù)趕超的發(fā)展、運行和所處的階段。能力結(jié)構(gòu)應(yīng)當是技術(shù)趕超階段的劃分標準。后發(fā)國技術(shù)趕超過程中,對已往技術(shù)追趕方式的路徑依賴會對其趕超階段轉(zhuǎn)換造成困擾,這時,能力的累積和結(jié)構(gòu)的升級有助于其順利實現(xiàn)趕超階段轉(zhuǎn)換。一些典型的后發(fā)國家在發(fā)展的不同階段均十分注重構(gòu)建相應(yīng)的技術(shù)能力,同時加快能力結(jié)構(gòu)升級,促進技術(shù)趕超階段的轉(zhuǎn)化。自工業(yè)革命以來,在后發(fā)國家中,美國是為數(shù)不多的歷經(jīng)模仿能力主導和研發(fā)能力主導的技術(shù)追趕階段、以及自主創(chuàng)新能力主導的技術(shù)趕超階段的國家。自20世紀初起,美國在技術(shù)趕超上就已處于由原發(fā)創(chuàng)新主導型能力結(jié)構(gòu)所決定的領(lǐng)先創(chuàng)新階段。二戰(zhàn)后,日本、韓國等國的技術(shù)模仿能力、研發(fā)能力快速發(fā)展,成功地實現(xiàn)了對領(lǐng)先國家的技術(shù)追趕。同時自主創(chuàng)新能力也得到了一定程度的發(fā)展。目前日本、韓國等國在技術(shù)追趕上處于由研發(fā)主導型能力結(jié)構(gòu)所決定的模仿創(chuàng)新階段。同時,它們與美國之間仍然存在一定的技術(shù)差距,總體上仍處于技術(shù)追趕進程中。新中國成立以來,特別是改革開放以后,我國技術(shù)模仿能力快速發(fā)展,成功地實現(xiàn)了對領(lǐng)先國家的技術(shù)追趕。同時研發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力也得到了發(fā)展。但我國與技術(shù)先進國家之間的技術(shù)距離還很大,要達到追趕的目標尚需不少時日。實證分析表明無論是我國國家總體層面,還是東部地區(qū),亦或中西部地區(qū),目前均仍處于模仿能力主導的技術(shù)追趕階段。技術(shù)能力結(jié)構(gòu)中技術(shù)研發(fā)能力是最為薄弱的,而自主創(chuàng)新能力仍然不強。東部地區(qū)具有從模仿向模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變和具備了較好的局部趕超的條件。而中長期中、西部地區(qū)可能仍將處于技術(shù)模仿階段,同時其自主創(chuàng)新能力也是較為薄弱的。近年來國內(nèi)一些產(chǎn)業(yè)中的一些企業(yè)的技術(shù)已由量變發(fā)展到質(zhì)變,電信設(shè)備、特高壓輸變電、大飛機等行業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)完成了模仿向模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。同時,我國少數(shù)行業(yè),例如家電、高速鐵路產(chǎn)業(yè)很可能已經(jīng)進入到了自主創(chuàng)新與局部技術(shù)超越階段。對我國技術(shù)趕超的能力進行評價的結(jié)果表明,我國技術(shù)趕超的能力指數(shù)構(gòu)成中存在一些弱項指標和薄弱環(huán)節(jié),應(yīng)作為今后能力建設(shè)的重點。中國高鐵能力結(jié)構(gòu)升級與技術(shù)追趕的案例分析結(jié)果表明,技術(shù)能力是達到“以市場換技術(shù)”目標,走出“引進-落后-再引進-再落后”惡性循環(huán)的決定性因素。開放條件下產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力發(fā)展路徑應(yīng)遵循“模仿能力——研發(fā)能力一自主創(chuàng)新能力”、并以此促進技術(shù)趕超。大型復雜技術(shù)項目的技術(shù)趕超應(yīng)在政府主導下進行。對策研究方面,提出我國能力結(jié)構(gòu)升級與技術(shù)趕超的可行路徑為：近期應(yīng)走出技術(shù)“模仿陷阱”；中長期應(yīng)擺脫“模仿創(chuàng)新路徑依賴”,轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新型趕超。鑒于各個產(chǎn)業(yè)與區(qū)域呈現(xiàn)出的能力結(jié)構(gòu)發(fā)展與技術(shù)趕超的階段是有差異的,模仿主導型能力結(jié)構(gòu)難以轉(zhuǎn)變的原因和能力評價指數(shù)中的薄弱環(huán)節(jié)是多方面的,因此要加快我國技術(shù)趕超進程,必須從影響能力結(jié)構(gòu)發(fā)展因素的角度出發(fā),采取復合式的能力構(gòu)建與技術(shù)趕超策略。首先,提升模仿能力。應(yīng)實現(xiàn)技術(shù)引進方式的多元化；增加對技術(shù)引進消化、吸收；提高人力資本質(zhì)量；進一步加強固定資產(chǎn)投資,特別是加強中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的投資。其次,加快研發(fā)能力發(fā)展,促進模仿創(chuàng)新。應(yīng)加大研發(fā)經(jīng)費投入強度；加大RD人員投入力度；加強企業(yè)RD機構(gòu)建設(shè)；優(yōu)化RD經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)。第三,保護、扶持自主創(chuàng)新能力發(fā)展,為技術(shù)超越奠定基礎(chǔ)。應(yīng)下定決心開展核心技術(shù)自主創(chuàng)新；促進內(nèi)、外資企業(yè)公平競爭；加快率先趕超和局部趕超；提高專利和論文的數(shù)量,更要提高其質(zhì)量；提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化水平；加快發(fā)展新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律制度、加大執(zhí)行力度；促進自主創(chuàng)新的政府采購制度設(shè)計；執(zhí)行財政對科技投入的法定增長要求；金融機構(gòu)應(yīng)該轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新活動的重要支持者；深化經(jīng)濟體制改革,使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體；積極發(fā)展環(huán)境友好型技術(shù)。
【學位授予單位】：云南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F273.1
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本文編號：1312160