【摘要】：2000-2012年是煤炭工業(yè)發(fā)展的“黃金期”。在此期間,煤炭工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)裝備水平提升,煤礦安全和礦區(qū)生態(tài)方面也得到發(fā)展。但我國(guó)煤炭工業(yè)仍與煤炭工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)裝備方面存在差距。這種差距直接導(dǎo)致我國(guó)煤炭工業(yè)效率低下和煤炭?jī)r(jià)格居高不下。2012年下半年以來(lái),煤炭工業(yè)發(fā)展隱患在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩的催化下集中爆發(fā),煤炭市場(chǎng)下行壓力增大,出現(xiàn)煤炭?jī)r(jià)格下降、煤炭全社會(huì)庫(kù)存量居高不下。煤炭市場(chǎng)急轉(zhuǎn)直下現(xiàn)象的出現(xiàn),表面上是由于產(chǎn)能過(guò)剩和進(jìn)口煤炭沖擊造成的,但更深層次的原因是國(guó)內(nèi)煤炭工業(yè)發(fā)展方式粗放和煤炭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理。因此,依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)煤炭工業(yè)發(fā)展、向集約化模式轉(zhuǎn)變是煤炭工業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前發(fā)展困境的最優(yōu)策略,也符合創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略框架。另外,加大科技進(jìn)步在煤炭工業(yè)發(fā)展中的貢獻(xiàn),具有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和必然性。一方面,科技進(jìn)步能夠推動(dòng)煤炭工業(yè)的持續(xù)發(fā)展;另一方面,煤炭工業(yè)科技進(jìn)步發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)和政策環(huán)境相對(duì)寬松。因此,利用索洛余值法,以煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算為實(shí)證分析,深入分析煤炭工業(yè)科技進(jìn)步作用機(jī)理及存在問(wèn)題,可進(jìn)一步堅(jiān)定依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)煤炭工業(yè)發(fā)展信心,也可為煤炭工業(yè)集約化發(fā)展提供科技進(jìn)步視角下的政策建議。本文以內(nèi)生增長(zhǎng)理論、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)理論、技術(shù)擴(kuò)散理論、系統(tǒng)論、灰色系統(tǒng)理論和博弈論等理論與方法,在梳理國(guó)內(nèi)外科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算成果的基礎(chǔ)上,梳理了20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步現(xiàn)狀;揭示了科技進(jìn)步推動(dòng)煤炭工業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制;選定帶有緩沖算子的增速方程法作為測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的方法并分別計(jì)算了1990-2012年、1997-2013年中美煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率;然后通過(guò)上述計(jì)算結(jié)果對(duì)比分析,明確我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步存在問(wèn)題并提出相應(yīng)對(duì)策建議。通過(guò)上述分析,本文得出以下結(jié)論:(1)針對(duì)科技進(jìn)步這個(gè)概念內(nèi)涵明確而外延廣泛的特點(diǎn),結(jié)合煤炭工業(yè)科技進(jìn)步定義和系統(tǒng)論理論,選定從采煤技術(shù)裝備、管理體制方法、研發(fā)投入和產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系建設(shè)四方面來(lái)梳理20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步發(fā)展歷程。在這段時(shí)期內(nèi),煤炭工業(yè)開始深化市場(chǎng)化改革并逐步建立產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系;采煤技術(shù)裝備水平大幅提升,先后經(jīng)歷炮采、普采和綜放開采;勞動(dòng)者素質(zhì)大幅提升,但研發(fā)資金和研發(fā)人員投入?yún)s呈現(xiàn)出總額連年上升而比重下降的趨勢(shì)。(2)構(gòu)建識(shí)別煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇的博弈模型。煤炭企業(yè)的行為集合有自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。利用納什均衡構(gòu)建煤炭企業(yè)創(chuàng)新行為選擇的博弈模型發(fā)現(xiàn),該模型符合“智豬模型”。通過(guò)該模型可將企業(yè)按創(chuàng)新成功率區(qū)分為領(lǐng)先企業(yè)和跟隨企業(yè)。領(lǐng)先企業(yè)應(yīng)從事自主創(chuàng)新,跟隨企業(yè)應(yīng)“搭便車”選擇模仿創(chuàng)新。(3)揭示科技進(jìn)步推動(dòng)煤炭工業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制�？萍歼M(jìn)步對(duì)煤炭工業(yè)發(fā)展的作用過(guò)程為以煤炭企業(yè)為主體、政府和中介結(jié)構(gòu)參與的科技進(jìn)步系統(tǒng),在科學(xué)的管理體制和方法下,通過(guò)人力資本累積、研發(fā)活動(dòng)管理體制變革達(dá)到煤炭企業(yè)間的技術(shù)擴(kuò)散、人才流動(dòng)、科學(xué)管理決策技術(shù)等隱形“知識(shí)”的傳播的目的。這一過(guò)程將會(huì)導(dǎo)致煤炭企業(yè)的采煤工藝裝備水平、安全生產(chǎn)、生產(chǎn)要素效率及其替代性的優(yōu)化;最終引起煤炭工業(yè)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變,提高煤炭安全、產(chǎn)業(yè)集中度,實(shí)現(xiàn)工業(yè)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。(4)核算1990-2012年我國(guó)煤炭工業(yè)資本存量。選用固定資產(chǎn)投資額作用投資序列;利用投入產(chǎn)出表計(jì)算1990-2012年我國(guó)煤炭工業(yè)折舊率;利用折舊率和投資增長(zhǎng)率確定基期資本存量;最后利用永續(xù)盤存法核算1990-2012年全國(guó)及15個(gè)主要產(chǎn)煤省份的資本存量。(5)測(cè)算中美煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。用最小二乘法擬合出中美煤炭工業(yè)產(chǎn)出彈性系數(shù),用非參數(shù)局部線性法來(lái)估算主要產(chǎn)煤省份的產(chǎn)出彈性系數(shù),采用帶有緩沖算子的增速方程法分別測(cè)算中美煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。1990-2012年我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步平均貢獻(xiàn)率為20.67%。在科技進(jìn)步水平和煤炭工業(yè)規(guī)模的綜合作用下,煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)出先高后低的態(tài)勢(shì)。此期間,主要產(chǎn)煤省份科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率變動(dòng)與全國(guó)水平變動(dòng)規(guī)律類似,但具有地域特點(diǎn),即沒(méi)有被重點(diǎn)建設(shè)煤炭基地覆蓋的東北部產(chǎn)煤省份的煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率普遍高于中部地區(qū)特別是西南部地區(qū)。1997-2013年美國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步平均貢獻(xiàn)率為95.07%。分階段的煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率波動(dòng)不大。(6)對(duì)比分析中美煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率并探究差距產(chǎn)生原因。通過(guò)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn),我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于美國(guó)煤炭工業(yè),特別是中部地區(qū)和西南部地區(qū),這種差距更大。造成這種差距的原因是是我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率受工業(yè)規(guī)模影響較大且自身的科學(xué)技術(shù)水平低下,而后者是根本原因。(7)歸納總結(jié)我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步存在問(wèn)題。在梳理我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步歷程的基礎(chǔ)上,使之與美國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步進(jìn)行對(duì)比分析,發(fā)現(xiàn)我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步在研發(fā)投入、管理體制方法、采煤技術(shù)裝備和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)方面存在問(wèn)題。本文所形成的創(chuàng)新點(diǎn)主要有以下三點(diǎn):(1)通過(guò)分析科技進(jìn)步推動(dòng)煤炭工業(yè)發(fā)展的作用方式、作用效果和作用特點(diǎn),提出以煤炭企業(yè)為主體、政府和中介機(jī)構(gòu)為參與方,采用人力資本累積、研發(fā)活動(dòng)和管理體制變革為作用路徑的作用機(jī)制模型,以揭示科技進(jìn)步推動(dòng)煤炭工業(yè)發(fā)展原理。(2)在核算我國(guó)及主要產(chǎn)煤省份資本存量的基礎(chǔ)上,利用最小二乘法和非參數(shù)局部線性估計(jì)法分別擬合出資本、勞動(dòng)產(chǎn)出彈性系數(shù),然后采用增速方程法測(cè)算1990-2012年煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率,并對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的波動(dòng)做出分析。(3)選定美國(guó)作為我國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步分析的對(duì)比國(guó)家,沿用增速方程法計(jì)算1997-2013年美國(guó)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率;通過(guò)中美煤炭工業(yè)實(shí)證對(duì)比分析,歸納我國(guó)煤炭工業(yè)存在問(wèn)題,印證了依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)煤炭工業(yè)發(fā)展、轉(zhuǎn)向集約化發(fā)展模式是煤炭工業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前發(fā)展困境的必然選擇。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F426.21
【圖文】：

煤炭?jī)?chǔ)量靠前的洲有蒙大拿、懷俄明、伊利諾伊、科羅拉多等。煤炭資源種類以煙煤、次煙煤居多，占總儲(chǔ)量的89%左右。煤礦分布如圖5.1所示。圖 5.1 煤礦分布示意圖Fig.5.1 The Diagram of Coal Mine Distribution of USA與中國(guó)能源結(jié)構(gòu)不同，煤炭在美國(guó)能源結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)和消費(fèi)比重并不占絕對(duì)性的優(yōu)勢(shì)地位。自1973年以來(lái)，煤炭在美國(guó)能源生產(chǎn)和消費(fèi)的比重較為穩(wěn)定，其在一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)中所占比重圍繞在30%和20%。綜合分析美國(guó)一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，煤炭是保障美國(guó)能源安全和工業(yè)生產(chǎn)的重要化石燃料。1997-2013年美國(guó)一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)如圖5.2-5.3所示。

圖 5.9 煤炭企業(yè)組織結(jié)構(gòu)示意圖Fig.5.9 The Diagram of Organizational Structure Coal Enterprise相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)辦法，如《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)辦法》知識(shí)產(chǎn)權(quán)等技術(shù)要素參與分配機(jī)制并加大所占權(quán)重，極性。推行科研課題目標(biāo)責(zé)任制，課題按計(jì)劃完成后效益，以一定比例對(duì)主要完成人員給予重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)。建制，實(shí)行科技人員收入與績(jī)效掛鉤的分配機(jī)制，保證高比例的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或收入分配權(quán)，逐步提高科技人員的業(yè)技術(shù)（技能）人才的評(píng)選，全面提高科技人員創(chuàng)新企業(yè)自有創(chuàng)新平臺(tái)和研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。目前，我國(guó)大中機(jī)構(gòu)，部分已申請(qǐng)國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)和博士后流動(dòng)站。進(jìn)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，多方式、多方向、多途徑利用社會(huì)科創(chuàng)新主體作用，以科研項(xiàng)目為紐帶，以創(chuàng)新平臺(tái)為支險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作新模式，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)、人才培相互促進(jìn)。

煤炭?jī)?chǔ)量靠前的洲有蒙大拿、懷俄明、伊利諾伊、科羅拉多等。煤炭資源種類以煙煤、次煙煤居多，占總儲(chǔ)量的89%左右。煤礦分布如圖5.1所示。圖 5.1 煤礦分布示意圖Fig.5.1 The Diagram of Coal Mine Distribution of USA與中國(guó)能源結(jié)構(gòu)不同，煤炭在美國(guó)能源結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)和消費(fèi)比重并不占絕對(duì)性的優(yōu)勢(shì)地位。自1973年以來(lái)，煤炭在美國(guó)能源生產(chǎn)和消費(fèi)的比重較為穩(wěn)定，其在一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)中所占比重圍繞在30%和20%。綜合分析美國(guó)一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，煤炭是保障美國(guó)能源安全和工業(yè)生產(chǎn)的重要化石燃料。1997-2013年美國(guó)一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)如圖5.2-5.3所示。

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前4條

1 陳穎;李強(qiáng);;索羅余值法測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的局限與改進(jìn)[J];科學(xué)學(xué)研究;2006年S2期

2 許良昊;;現(xiàn)代煤炭企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題及對(duì)策研究[J];煤炭經(jīng)濟(jì)研究;2010年08期

3 王偉光;技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)演化:從A-U、PLC到SCP[J];沈陽(yáng)師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2004年06期

4 何錦義;劉樹梅;劉曉靜;;當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算中的幾個(gè)問(wèn)題[J];統(tǒng)計(jì)研究;2006年05期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 張鳳武;煤炭企業(yè)科技進(jìn)步系統(tǒng)及其評(píng)價(jià)研究[D];遼寧工程技術(shù)大學(xué);2002年

本文編號(hào)：2770241