【摘要】：環(huán)境污染是任何一個國家(地區(qū))在工業(yè)化進程中所必然面臨的問題,由于經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)和公共政策的差異,不同國家(地區(qū))所遭遇的環(huán)境困境以及治理難度卻迥異。工業(yè)先行國家的經(jīng)驗和教訓(xùn)已經(jīng)表明,污染會同時影響著生存和發(fā)展。一方面,污染所帶來的健康損害會加速人力資本折舊,另一方面,污染還會通過其他渠道影響著經(jīng)濟發(fā)展的速度和質(zhì)量。污染的效應(yīng)不僅是一個總量問題,而且還是一個結(jié)構(gòu)和分配問題。從現(xiàn)實的角度而言,污染是一個關(guān)乎效率和公平的重大公共議題。當(dāng)下,中國環(huán)境的累積負(fù)荷已經(jīng)達到了臨界點,形勢之嚴(yán)峻以及修復(fù)之艱難已經(jīng)充分顯現(xiàn)(中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會,2014),而經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出“三期疊加,,(增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期)的階段性特征,則進一步加劇了環(huán)境治理的復(fù)雜性,使得在環(huán)境治理過程中須更加科學(xué)的平衡環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定之間的關(guān)系。作為環(huán)境保護政策中重要組成部分的規(guī)制政策,被公認(rèn)為污染的“殺手锏”,但是卻被認(rèn)為會影響經(jīng)濟增長、生產(chǎn)率和就業(yè)分配等,要進行環(huán)境規(guī)制就必須平衡“污染”與“發(fā)展”的關(guān)系。需要進一步指出的是,中國環(huán)境污染形勢日趨嚴(yán)峻與“行政命令手段為主的治理結(jié)構(gòu)、以政府機制為主的治理機制、以過度分權(quán)為主的治理體制”高度相關(guān),與調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的長期性相比,要解決當(dāng)下的中國環(huán)境問題,對公共政策的結(jié)構(gòu)進行調(diào)整、對治理機制進行創(chuàng)新、對治理體制進行改造顯得迫在眉睫。在剖析和總結(jié)中國環(huán)境質(zhì)量變化和治理機制演進的基礎(chǔ)上,從效率和公平兩個維度評估環(huán)境質(zhì)量的健康經(jīng)濟效應(yīng)和分配公平效應(yīng)；在此基礎(chǔ)上,引入環(huán)境規(guī)制和分權(quán)變量,評估環(huán)境規(guī)制的系列環(huán)境、經(jīng)濟和社會效應(yīng)；最后,引入社會資本機制,探討政府、市場和社會三維治理機制的互動及其效應(yīng)。本文結(jié)論和優(yōu)化路徑包括：(1)在Blanchard(1985)世代交疊模型的基礎(chǔ)上,考察了環(huán)境污染如何通過健康影響到經(jīng)濟增長,平衡增長路徑中的最優(yōu)增長率受到環(huán)境污染的負(fù)向影響,環(huán)境因素對長期最優(yōu)增長的影響可以由污染對預(yù)期壽命的影響來解釋,教育和醫(yī)療衛(wèi)生可以在一定程度上緩解環(huán)境健康風(fēng)險。在理論分析基礎(chǔ)上,運用1992-2011年我國28個省份數(shù)據(jù),通過面板差分GMM和系統(tǒng)GMM方法在克服內(nèi)生性影響基礎(chǔ)上,考察了環(huán)境污染對健康和經(jīng)濟增長的影響。研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境污染確實對國民健康產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響,并通過健康影響到經(jīng)濟增長,教育人力資本和醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)可以減輕污染健康風(fēng)險,環(huán)境污染的健康損害還會影響到勞動力供給和勞動生產(chǎn)率,聯(lián)立方程組檢驗進一步表明了本文結(jié)論的穩(wěn)健性。這表明,通過一定的環(huán)境污染代價來實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長可能并不具有持久性,過度污染會拖累和阻礙經(jīng)濟增長,經(jīng)濟發(fā)展過程中的環(huán)境代價和健康代價是綜合評估經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的重要參考標(biāo)準(zhǔn)。對此,應(yīng)樹立“保護生態(tài)環(huán)境就是保護生產(chǎn)力,改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力”的可持續(xù)發(fā)展理念,同時加強環(huán)境教育,普及環(huán)境健康知識,持續(xù)提升醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平。(2)結(jié)合現(xiàn)有文獻和構(gòu)建的世代交疊模型,提出了“污染健康”陷阱問題,同時基于社會經(jīng)濟地位不同,環(huán)境污染會引致差異化的污染暴露水平和污染健康效應(yīng),帶來健康不平等,進而成為加劇社會不平等新的來源。將個體社會經(jīng)濟特征數(shù)據(jù)與地市污染數(shù)據(jù)有機嵌套,利用廣義多層線性回歸模型發(fā)現(xiàn),污染是社會經(jīng)濟地位影響健康及其不平等的重要傳導(dǎo)機制,社會經(jīng)濟地位較低的群體,更容易暴露于污染之中,健康影響更大；經(jīng)濟發(fā)展落后的地區(qū),環(huán)境污染的健康經(jīng)濟負(fù)擔(dān)較重,污染的健康經(jīng)濟負(fù)擔(dān)呈現(xiàn)出明顯的累退分布,即收入水平越低的地區(qū),所承擔(dān)的污染健康成本更高,對GINI系數(shù)的貢獻度為1.33%-3.84%,對Theil-T指數(shù)的貢獻為2.640%-7.24%,對Theil-L指數(shù)的貢獻為4.51%-9.19%；利用1998-2011年省級面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程組模型,進一步驗證和解釋了污染通過健康影響地區(qū)內(nèi)和城鄉(xiāng)間不平等。由于污染帶有明顯的“親貧性”以及當(dāng)下污染形勢的嚴(yán)峻性,在一段時期內(nèi)中國可能面臨著較為突出“污染健康貧困”陷阱風(fēng)險。(3)首次利用國務(wù)院2003年實施的限期達標(biāo)制度所劃分的“達標(biāo)城市”和“非達標(biāo)城市”作為識別環(huán)境規(guī)制的準(zhǔn)實驗機會,利用基于趨勢評分的雙重差分方法,有效控制了內(nèi)生性和選擇性偏差問題,全面評估了環(huán)境規(guī)制的“降污”和“增效”效應(yīng)(又被稱之為“雙贏”效應(yīng)),并從制度特征差異的角度探討了環(huán)境規(guī)制“雙贏”效應(yīng)的異質(zhì)性,為進一步從制度層面推動環(huán)境規(guī)制改革提供了思路,最后采用替換樣本和指標(biāo)、準(zhǔn)倍差法以及反事實估計的穩(wěn)健性分析證實了前述實證結(jié)果的可靠性。歸結(jié)起來,本文得到結(jié)論包括：一是環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)可以降低污染和改善環(huán)境質(zhì)量,但中長期面臨著不確定性和反復(fù)性。二是短期來看,環(huán)境規(guī)制會降低技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率,隨著環(huán)境規(guī)制的其他經(jīng)濟社會效應(yīng)的凸顯,特別是環(huán)境規(guī)制政策及其所引致的“降污”效應(yīng)可以有效提高勞動生產(chǎn)率、增加外商直接投資和房地產(chǎn)投資以及降低健康成本、促進公共交通、綠化發(fā)展以及降低社會運行的交易成本,環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的不利效應(yīng)會被逐步抵消,并由負(fù)轉(zhuǎn)正,實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的可協(xié)調(diào)性,這一點也體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的促進上。這表明：環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響主要取決于：環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步和全要生產(chǎn)率的影響與環(huán)境規(guī)制及其“降污”效應(yīng)所帶來的系列社會經(jīng)濟收益,在一定程度上,環(huán)境規(guī)制的“減排降污”效應(yīng)還影響著甚至決定著“經(jīng)濟增長”效應(yīng)。三是環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟社會效應(yīng)受制于地區(qū)特征制度環(huán)境,市場化程度越高、國有經(jīng)濟比重越低、融資約束越強、政府質(zhì)量越高和社會資本越充分,環(huán)境規(guī)制的降污效應(yīng)越強,對全要素生產(chǎn)率的扭曲效應(yīng)越低,進而可以更好的實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性,因此良好的制度環(huán)境,對于放大環(huán)境規(guī)制的正向效應(yīng)和減弱扭曲效應(yīng),具有重要的意義。(4)環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率的影響至今缺乏來自中國企業(yè)微觀層面的經(jīng)驗證據(jù)尤其是內(nèi)在機理解釋及檢驗。借助2003年國務(wù)院實施的環(huán)保重點城市限期達標(biāo)制度作為識別環(huán)境規(guī)制的準(zhǔn)實驗機會,利用大樣本工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù),采用雙重差分方法評估并闡述了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)率的影響和傳導(dǎo)機制。研究發(fā)現(xiàn)：相比較達標(biāo)城市企業(yè),該政策實施使得非達標(biāo)城市企業(yè)平均全要素生產(chǎn)率(TFP)相對下降1.96%,成立時間短、規(guī)模小以及資本密度較高的企業(yè),更易受到環(huán)境規(guī)制的不利影響,但這種不利影響會隨時間而減弱,而且行業(yè)競爭有利于抑制不利影響。該規(guī)制政策主要通過降低企業(yè)創(chuàng)新能力、增加中間成本和弱化企業(yè)融資約束來影響企業(yè)生產(chǎn)率,盡管重污染行業(yè)中企業(yè)的進入率在下降、退出率在上升,但這并沒有帶來產(chǎn)業(yè)層面重構(gòu)和企業(yè)資源配置效率提升。當(dāng)企業(yè)所處地區(qū)的市場化程度越高、政府質(zhì)量越好、綠色偏好越強,環(huán)境規(guī)制的不利效應(yīng)能夠得到一定抑制,穩(wěn)健性分析也進一步證明了結(jié)論的可靠性。(5)依據(jù)中國環(huán)境管理實際以及科層制特征,立足分權(quán)體制框架,運用不同級次政府環(huán)保機構(gòu)人員設(shè)置和變遷過程來透視環(huán)境事權(quán)劃分和測算環(huán)境分權(quán)度,數(shù)據(jù)顯示,從1992-2010年,中央和地方政府之間的環(huán)境管理總體上處于分權(quán)階段,但無論是總體分權(quán),還是行政分權(quán)、監(jiān)測分權(quán)和監(jiān)察分權(quán),都呈現(xiàn)出一定程度的集權(quán)趨勢,這與中國環(huán)境管理體制變遷的階段性特征完全吻合,也符合近些年來中央政府介入和干預(yù)地方環(huán)境管理力度加大的實際。在此基礎(chǔ)上,采用靜態(tài)、動態(tài)和動態(tài)空間面板模型及方法,全面客觀直接的考察和評估了環(huán)境分權(quán)的效應(yīng)。結(jié)果顯示,環(huán)境管理分權(quán)、行政分權(quán)、監(jiān)測分權(quán)、監(jiān)察分權(quán)與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)出顯著且穩(wěn)定的正向關(guān)系；環(huán)境分權(quán)加劇了財政分權(quán)對環(huán)境保護的激勵不足,地區(qū)腐敗水平惡化了環(huán)境分權(quán)對環(huán)境污染所產(chǎn)生的影響；分地區(qū)的實證檢驗發(fā)現(xiàn),與東中部地區(qū)相比,西部地區(qū)環(huán)境分權(quán)對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生的負(fù)面影響更為嚴(yán)重,這也從另一方面解釋說明了中央政府對西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題更為關(guān)注；伴隨著環(huán)境分權(quán)度的下降,環(huán)境分權(quán)的年度效應(yīng)逐步降低并由正轉(zhuǎn)負(fù),這表明近年來中央政府環(huán)保干預(yù)力度的加大產(chǎn)生了積極效應(yīng)；環(huán)境分權(quán)、監(jiān)測分權(quán)與環(huán)境污染之間呈U型關(guān)系,而行政分權(quán)與監(jiān)察與環(huán)境污染呈倒U型關(guān)系。(6)以環(huán)境問題為研究對象,提出了社會資本、制度環(huán)境與環(huán)境治理績效之間關(guān)系的三個基本假說,采用結(jié)構(gòu)方程中的MIMIC方法測算了2004-2011年186個地級及以上城市宏觀層面的社會資本水平,我們發(fā)現(xiàn),從2004-2011年,全國平均社會資本水平分別為0.017675、0.017261、0.017551、0.018018、0.019496、0.022297、0.025436和0.029265,呈現(xiàn)出較穩(wěn)定的上升趨勢；從地區(qū)分布來看,東部地區(qū)的社會資本總量最高,西部地區(qū)其次,中部地區(qū)最后。采用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型、門限面板回歸模型和動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型,同時將“是否為國家歷史文化名城”作為社會資本的工具變量,實證考察了社會資本對環(huán)境治理績效的影響程度以及兩者間的非線性關(guān)系,并基于測算得到的政府質(zhì)量指數(shù)和市場化程度指數(shù),進一步檢驗了制度環(huán)境如何調(diào)節(jié)著社會資本的環(huán)境治理效應(yīng)。我們研究發(fā)現(xiàn)：社會資本總體上有利于環(huán)境治理,尤以社會信任和社會溝通(網(wǎng)絡(luò)和組織)的效應(yīng)最為明顯；社會資本與環(huán)境治理之間呈現(xiàn)倒U型的非線性關(guān)系,社會資本存在著一個適度水平；社會資本對環(huán)境治理的影響受制于政府質(zhì)量和市場化程度兩種因素,政府質(zhì)量和市場化程度越高,社會資本的環(huán)境治理效應(yīng)越大,同時,改善政府質(zhì)量所帶來的社會資本邊際環(huán)境治理效應(yīng)更高；從年均比重來看,社會資本相對不足地區(qū)占到85.15%,社會資本相對適度地區(qū)和社會資本相對過度地區(qū)的比重僅為7.39%和7.46%,目前中國環(huán)境治理困局是多方面原因造成的,絕大部分城市面臨著社會資本不足所導(dǎo)致的社會機制不全的困境。本文結(jié)論對現(xiàn)階段中國環(huán)境治理機制的設(shè)計具有較強的啟示意義。因此,本文建議：第一,樹立“保護生態(tài)環(huán)境就是保護生產(chǎn)力,改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力”的理念；第二,有效預(yù)防和化解“環(huán)境健康貧困陷阱”風(fēng)險,建立市場主導(dǎo)型生態(tài)補償制度以及“污染-健康”賠償機制；第三,全面評估和權(quán)衡環(huán)境規(guī)制的成本和收益,在原有的環(huán)境規(guī)制中逐步引入市場機制,構(gòu)建以市場機制為主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制體系：第四,分權(quán)型環(huán)境管理體制改革需多方聯(lián)動,即環(huán)境行政體制、監(jiān)察體制改革須與監(jiān)測體制改革相銜接并做好相應(yīng)的配套工作；第五,重視和鼓勵社會機制在環(huán)境治理中發(fā)揮更多和更大的作用,尤其重視制度環(huán)境的重塑和引導(dǎo)。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：X321
【圖文】：

出民用企業(yè)汽車擁有量和汽車駕駛員人數(shù)都呈現(xiàn)不斷±升的趨勢，且在進入２０逡逑世紀(jì)９０年代Ｗ后，上升速度不斷增加，這與中國社會經(jīng)濟水平的不斷提升和體逡逑制結(jié)構(gòu)的調(diào)整緊密相連。從１９８１年－２０１２年，中國的二氧化硫巧工業(yè)二氧化硫排逡逑放量經(jīng)歷了一個倒Ｕ形的變化（見圖２－９），二氧化硫從１９８１年的１３７１萬噸上逡逑升至２００６年的２５８８．８萬噸，再下降至２０口年的２１１７．６萬噸，工業(yè)二氧化硫從逡逑１９９１年的１１６５萬噸上升至２００６年的２２３４．８萬噸，再下降至２０１２年的１９１１．７逡逑萬噸。之所Ｗ在２００６年出現(xiàn)了拐點，是因為２００７年召開的十Ａ大對深入貫徹落逡逑實科學(xué)發(fā)展觀做出了明確耍求，提出建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會，使經(jīng)濟逡逑發(fā)展與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)的目標(biāo)。另外，煙塵、工業(yè)煙塵和工業(yè)粉塵排放量來逡逑看從１９８１年至２０１０年呈現(xiàn)出較明顯的下降趨勢（見圖２－１０），煙塵排放量由１９８１逡逑年的１４５４．２萬噸下降至２０１０年的８２９．１萬噸，ｌｉ：業(yè)粉塵排放量由巧８１年的１４２２．１逡逑萬噸下降至２０１０年的４４８．７萬噸，工業(yè)煙塵由１９９１年的８４５萬噸下降至２０１０逡逑年的６０３．２萬噸。逡逑ｍ逡逑

２．１．４固體廢棄物巧染逡逑中國固體廢棄物污染現(xiàn)狀令人觸目驚也，包圍NB中型城市的重重＂廢物山’’、逡逑在郊區(qū)建立廠房的工業(yè)企業(yè)遺留在±壤中的各類固體垃圾、未得到有效無害化處逡逑置的危險廢棄物和醫(yī)療廢物等給居民飲用的水源和呼吸的空氣都造成了影響。據(jù)逡逑《２０１３年環(huán)境狀況公報》顯示，全國工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量為３２７７０１．９萬噸，較２０１２逡逑年減少了約１０００萬噸，綜合利用量（含利用往年膽存景）為２０５９１６．３萬噸，較２０１２逡逑年增加了近４０００萬噸，綜合利用率為６２．３％較２０。年提高了１．３個百分點。２０１３年，逡逑全國設(shè)市城市生活垃圾清運量為１．７３億喃，無害化處理能力為４９．３萬噸／日，無害逡逑化處理量為１．５４億噸，無害化處理率為８９．０％。從１９８１年至２０１２年，中國的工業(yè)逡逑固體廢棄物產(chǎn)生量呈現(xiàn)不斷上升的趨勢（見圖２－１１），與此同時工業(yè)固體廢棄物逡逑綜合利用率也在上升。王業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量由１９８１年的３７６６４萬噸增加至２０１２逡逑

２．１．４固體廢棄物巧染逡逑中國固體廢棄物污染現(xiàn)狀令人觸目驚也，包圍NB中型城市的重重＂廢物山’’、逡逑在郊區(qū)建立廠房的工業(yè)企業(yè)遺留在±壤中的各類固體垃圾、未得到有效無害化處逡逑置的危險廢棄物和醫(yī)療廢物等給居民飲用的水源和呼吸的空氣都造成了影響。據(jù)逡逑《２０１３年環(huán)境狀況公報》顯示，全國工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量為３２７７０１．９萬噸，較２０１２逡逑年減少了約１０００萬噸，綜合利用量（含利用往年膽存景）為２０５９１６．３萬噸，較２０１２逡逑年增加了近４０００萬噸，綜合利用率為６２．３％較２０。年提高了１．３個百分點。２０１３年，逡逑全國設(shè)市城市生活垃圾清運量為１．７３億喃，無害化處理能力為４９．３萬噸／日，無害逡逑化處理量為１．５４億噸，無害化處理率為８９．０％。從１９８１年至２０１２年，中國的工業(yè)逡逑固體廢棄物產(chǎn)生量呈現(xiàn)不斷上升的趨勢（見圖２－１１），與此同時工業(yè)固體廢棄物逡逑綜合利用率也在上升。王業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量由１９８１年的３７６６４萬噸增加至２０１２逡逑

本文編號：2771261