【摘要】：由溫室氣體引起的全球氣候變化將給本世紀(jì)人類發(fā)展與自然系統(tǒng)造成嚴(yán)峻挑戰(zhàn),限制氣候變暖要求全球大幅、持續(xù)的減少溫室氣體排放。以歐洲為領(lǐng)導(dǎo)者所實(shí)施的排放權(quán)交易體系在全球氣候變化治理中發(fā)揮重大影響。為了以低成本實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo),2013年后中國陸續(xù)實(shí)施了7個(gè)試點(diǎn)碳市場,并在2017年年底啟動全國統(tǒng)一碳市場。新的全國碳市場建設(shè)可能面臨一系列新情況、新問題,故有必要借鑒歐洲碳市場發(fā)展經(jīng)驗(yàn),圍繞我國碳市場建設(shè)和運(yùn)行中潛在關(guān)鍵科學(xué)問題開展前瞻性研究。碳市場建設(shè)涉及兩個(gè)緊密相關(guān)的關(guān)鍵問題:碳配額初始分配和碳市場效率。因此如何科學(xué)合理地分配全國配額,以及如何提高碳市場有效性,是當(dāng)前在我國碳市場建設(shè)和運(yùn)行面臨的重要議題。為解決上述問題,本文基于“自上而下”分配模式創(chuàng)新地提出了省際配額分配方法和排放源配額分配方法,同時(shí)分析了拍賣分配有效性;系統(tǒng)地考察了多種框架下如何實(shí)現(xiàn)跨期碳市場有效性,這些分析框架包括多種跨期流動機(jī)制、市場勢力、減排技術(shù)進(jìn)步以及環(huán)境負(fù)外部性。具體地,本文主要工作和創(chuàng)新性結(jié)論如下:(1)考察了省際配額分配問題,提出基于減排成本優(yōu)化的省際配額分配方法,獲得省際碳配額初始分配結(jié)果。本文利用中國宏觀投資數(shù)據(jù)、CO_2排放量數(shù)據(jù),估計(jì)出國家邊際減排成本函數(shù),并推導(dǎo)出各省市邊際減排成本函數(shù)。在2030年中國碳減排目標(biāo)約束下,建立全國減排總成本優(yōu)化配額分配模型,進(jìn)而得到了各省市2030年排放配額和減排配額。與其他主流分配方法比較,本分配方法具有成本有效的優(yōu)勢。(2)基于行業(yè)視角,考察了排放源配額初始分配,提出了基于效率、公平和可行原則下的多目標(biāo)優(yōu)化配額分配方法。其中,效率原則以工業(yè)增加值最大化刻畫,公平原則以基本碳排放權(quán)與績效碳排放權(quán)加權(quán)之和刻畫,可行原則以歷史排放平均水平刻畫,將該分配方法用于廣東石化、化工、水泥、鋼鐵、有色金屬和電力6個(gè)重點(diǎn)排放行業(yè)配額分配,獲得了各行業(yè)的2030年排放配額。排放越多的行業(yè),其萬元增加值排放配額對物質(zhì)本存量變化越敏感,而對排放總量越不敏感。實(shí)證表明基于多目標(biāo)優(yōu)化分配結(jié)果更具為合理,它不僅可有效克服單目標(biāo)分配的缺陷,而且可得到不同決策偏好下的最優(yōu)分配結(jié)果。(3)考察拍賣市場勢力如何影響成本有效性,比較混合分配和純拍賣分配福利差異。本研究考慮以下情形:在拍賣市場中存在一個(gè)具有市場勢力的大企業(yè),它可充分地操縱拍賣價(jià)格,在產(chǎn)品市場中為產(chǎn)量領(lǐng)導(dǎo)者,其他若干個(gè)邊緣小企業(yè)是拍賣價(jià)格接受者,且在產(chǎn)品市場中是產(chǎn)量跟隨者。研究結(jié)果表明:在拍賣市場勢力影響下,無論混合分配(免費(fèi)和拍賣相結(jié)合)還是純拍賣分配方式,實(shí)現(xiàn)拍賣有效性條件是拍賣總配額恰好等于均衡下企業(yè)排放量總和(有效總配額);否則拍賣分配無效率�；旌戏峙浜图兇馀馁u分配兩種方式福利存在兩點(diǎn)差異:(i)當(dāng)市場勢力企業(yè)持有正的免費(fèi)配額,前者的有效總配額大于后者;(ii)當(dāng)不考慮環(huán)境負(fù)外部性時(shí),前者產(chǎn)生的福利要大于后者。(4)研究了配額初始分配對完全競爭的跨期碳市場效率影響。構(gòu)建兩期離散的動態(tài)競爭性的碳市場情形配置模型(不考慮產(chǎn)品市場),考察了初始分配對無儲存與借貸機(jī)制(無存貸機(jī)制)、單獨(dú)儲存機(jī)制及儲存與借貸混合機(jī)制(存貸機(jī)制)三種機(jī)制下的跨期碳市場效率影響。研究結(jié)果表明:無存貸機(jī)制下的碳市場有效性嚴(yán)格地依賴于初始分配,若初始分配有效,則跨期市場有效;否則無效。若第一期初始配額充足時(shí),則單獨(dú)儲存機(jī)制下的跨期市場有效,跨期碳價(jià)滿足Hotelling規(guī)則;否則無效,且第一期價(jià)格大于第二期貼現(xiàn)價(jià)格。存貸機(jī)制下的跨期碳市場有效,其有效性與初始分配無關(guān),跨期碳價(jià)滿足Hotelling規(guī)則。(5)研究了配額初始分配對非完全競爭的跨期碳市場效率影響,并比較兩種分配方式的福利差異�？紤]如下情形:市場中有兩類企業(yè)(大型企業(yè)和邊緣小企業(yè)),在固定計(jì)劃期內(nèi)受排放總量約束。產(chǎn)品市場中兩者均為價(jià)格接受。大型企業(yè)在碳市場中具有市場勢力,可充分操縱碳價(jià),邊緣企業(yè)都是碳價(jià)接受者。研究表明:考慮產(chǎn)品市場的跨期碳市場有效性要求貼現(xiàn)邊際碳生產(chǎn)率跨主體相等且跨期相等,存貸機(jī)制下每個(gè)企業(yè)整個(gè)計(jì)劃期的排放總量與無存貸機(jī)制下的排放總量相等�；陬A(yù)期視角提出了兩種新的初始分配方式,即基于排放預(yù)算和基于生產(chǎn)計(jì)劃分配方式,發(fā)現(xiàn)兩者存在以下福利差異:若市場勢力企業(yè)和邊緣企業(yè)有相同的排放預(yù)算,且碳邊際收益較高,則基于生產(chǎn)計(jì)劃分配的福利水平要優(yōu)于基于排放預(yù)算分配。(6)分析了總配額如何隨減排技術(shù)進(jìn)步動態(tài)調(diào)整,并考察了環(huán)境負(fù)外部性框架下的企業(yè)排放行為調(diào)整問題。結(jié)果表明:在純流量和純存量負(fù)外部性情形下,總配額隨技術(shù)進(jìn)步遞減,在混合負(fù)外部性情形下這種效應(yīng)則不確定。相對于社會最優(yōu)路徑,企業(yè)通常前期排放過多而后期排放過少,結(jié)果擴(kuò)大了社會成本。在極少數(shù)情形下,若企業(yè)首期邊際環(huán)境損害與第二期貼現(xiàn)邊際損害之比等于CO_2存量衰減率時(shí),市場分離均衡可實(shí)現(xiàn)社會均衡。最后本研究提出了一種數(shù)量-價(jià)格混合政策,該政策可調(diào)整企業(yè)排放行為達(dá)到社會最優(yōu),同時(shí)實(shí)現(xiàn)排放總量控制有效。
【圖文】：

第1章 緒 論1.1 選題背景自 20 世紀(jì)中期以來，全球所觀測到的顯著性氣候變暖引起了全世界廣泛關(guān)注，，已為 21 世紀(jì)人類可持續(xù)發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)。圖 1-1 顯示了自工業(yè)化以來年度全球平均氣變化情況，表明自 1950 年以來全球氣候系統(tǒng)性變暖。IPCC（Intergovernmental PaneClimate Change）第5次評估報(bào)告[1]指出在人類工業(yè)化（1850年）以前，CO2濃度約為280p目前已經(jīng)達(dá)到 387pmm，達(dá)到人類歷史最高水平。該報(bào)告重申了全球氣候變化與溫室氣排放的重要關(guān)聯(lián)性，并指出 95%可能性是由人類活動造成自 20 世紀(jì)中期以來全球氣候暖。目前已經(jīng)觀測到許多氣候變化所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，如海平面上升、極端天氣和氣事件增加、生態(tài)系統(tǒng)破壞和水資源減少等，表明自然和人類系統(tǒng)對氣候變化非常敏感。制氣候變暖要求全球盡快制定社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和氣候政策，落實(shí)各國減排責(zé)任，大幅、持的減少溫室氣體排放。

暨南大學(xué)博士學(xué)位論文1.4 研究思路、方法與內(nèi)容1.4.1 研究思路本研究主體內(nèi)容包括兩部分：配額初始分配研究、跨期碳市場有效性研究，研究思路框架如下圖。兩部分內(nèi)容主要邏輯關(guān)系為：通過碳配額初始分配，明晰交易主體的碳排放權(quán)之后，碳配額才能進(jìn)入市場進(jìn)行交易，即碳配額初始分配是碳市場交易前提；初始分配完成之后，通過市場交易進(jìn)行再分配，跨期碳市場的再分配效率可能受到初次分配影響。
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F832.5;X196

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本文編號：2662010