【摘要】：歷經近40年的高速發(fā)展,我國的經濟發(fā)展已取得重大成就,但與此同時,化石能源的過度使用導致生態(tài)環(huán)境的破壞日益突出,特別是空氣污染已成為我國邁向現(xiàn)代文明的突出短板,嚴重制約了我國經濟的綠色可持續(xù)發(fā)展。在此背景下,生態(tài)文明建設越來越受到黨中央的重視。特別是黨的十八大以來,黨中央賦予生態(tài)文明建設以新的歷史地位,將生態(tài)文明作為建設中國特色社會主義“五位一體”總體布局的重要內容。在2017年黨的十九大報告中,習近平總書記進一步強調,“生態(tài)文明建設功在當代、利在千秋”,“建設生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計”。目前,總體上,我國生態(tài)文明建設水平仍然滯后于經濟發(fā)展,發(fā)展與能源環(huán)境之間的矛盾在未來相當長的時期內會繼續(xù)存在,生態(tài)文明建設任重道遠。更重要的是,黨的十八大報告提出創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,強調“科技創(chuàng)新必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。黨的十九大進一步提出加快建設創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略。由此,技術創(chuàng)新是推動社會生產力、促進人類文明進步的重要動力。特別是綠色技術創(chuàng)新為生態(tài)文明建設提供了戰(zhàn)略支撐。然而,現(xiàn)階段我國的技術進步整體上是否有利于生態(tài)文明建設,并不明朗。這是因為技術進步分為生產性技術進步與清潔技術進步,只有后者才有利于節(jié)能環(huán)保。本文正是基于上述兩個重要背景展開研究的。具體而言,本論文擬從技術創(chuàng)新推動環(huán)境污染治理與提高能源效率的視角,研究綠色技術進步促進生態(tài)文明建設的作用機制及相關政策。本論文的貢獻在于:(1)以往的研究側重于省級數(shù)據(jù),本文首次搜集了城市層面的專利數(shù)據(jù)來表征國內自主創(chuàng)新。由于PM_(2.5)歷年年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)的缺失,本文使用衛(wèi)星柵格數(shù)據(jù)解析出城市層面的2003-2012年歷史數(shù)據(jù),并將其與2013-2015年的年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)結合起來,構建了2003-2015年的PM_(2.5)濃度年度數(shù)據(jù)�；谝陨蠑�(shù)據(jù)與現(xiàn)有經濟理論,論文的第3章系統(tǒng)地研究了自主創(chuàng)新、國外技術引進以及國內企業(yè)對引進技術的消化吸收能力分別對環(huán)境污染(SO_2與PM_(2.5))的影響,考慮到經濟增長與環(huán)境污染之間可能存在內生性,運用空間動態(tài)GMM模型考察了不同來源的技術進步對環(huán)境污染的空間溢出效應。(2)通過線性規(guī)劃的方法,第4章首先測算了能源環(huán)境約束下城市層面的共同前沿生產率指數(shù),以此作為綠色能源效率的代理變量,同時加總分析2004-2015年我國三大區(qū)域能源效率的演變。該部分研究的出發(fā)點在于,現(xiàn)有研究很少考慮到技術進步與能源效率可能存在非線性關系。具體而言,技術進步對能源效率的影響可能因各城市的經濟發(fā)展程度、科技投入水平等不同而不同。因此,該部分構建了面板平滑轉換模型來研究不同來源的技術進步與綠色全要素能源效率的非線性關系。(3)鑒于第3章與第4章均是對歷史數(shù)據(jù)進行實證分析,本文在隨后的兩個章節(jié)應用可計算一般均衡模型(CGE)反事實模擬了綠色技術進步對環(huán)境改善可能的作用以及對宏觀經濟的沖擊。第5章以生態(tài)破壞較為嚴重的山西省為例,模擬了該省在綠色技術進步條件下實現(xiàn)SO_2減排目標對該地區(qū)的經濟影響以及帶來的協(xié)同效益,并給出實現(xiàn)污染減排目標的政策選擇。第6章則基于2015年我國政府在巴黎氣候協(xié)定上作出的2030年碳強度降低60-65%目標的承諾,將技術進步內生化,考慮了“十三五”最新規(guī)劃以及2030年的非化石能源發(fā)展目標,模擬了誘導型技術變遷下實現(xiàn)該碳強度下降目標的宏觀經濟影響以及政策選擇。本論文的主要發(fā)現(xiàn)在于:(1)在城市間顯著存在著技術進步對環(huán)境污染的空間溢出效應,不同來源的技術進步對環(huán)境污染的影響程度不同,大多數(shù)城市呈現(xiàn)出“高高”和“低低”聚集的分布特征。對于SO_2,國內自主創(chuàng)新并沒有降低SO_2排放,而提高技術引進水平與國內企業(yè)的消化吸收能力有利于抑制SO_2,還印證了我國存在SO_2的環(huán)境庫茲涅茨曲線,結果顯示我國大多數(shù)城市位于倒U型曲線的右側,換言之,隨著經濟持續(xù)增長,SO_2排放將不斷下降。另外,自主創(chuàng)新與SO_2污染也存在倒U型關系�？臻g回歸結果顯示,某一地區(qū)的SO_2減排受到相鄰地區(qū)自主創(chuàng)新與技術引進的正向溢出影響。相比而言,國內自主研發(fā)顯著地抑制了PM_(2.5)污染,而技術引進水平與國內企業(yè)的消化吸收能力不利于降低PM_(2.5),存在自主創(chuàng)新對PM_(2.5)污染的N型曲線,研究顯示,如果不采用治理PM_(2.5)污染的政策,PM_(2.5)濃度還會繼續(xù)提高。空間回歸結果還表明,某一地區(qū)的PM_(2.5)濃度下降受到相鄰地區(qū)企業(yè)的消化吸收能力的正向影響。(2)技術進步對能源效率存在著顯著的非線性影響,即技術進步對能源效率的作用因不同城市的經濟發(fā)展水平、科技經費投入而不同。在經濟欠發(fā)達地區(qū),自主研發(fā)有利于提高能源效率,但技術引進不利于能效提高;在經濟發(fā)達地區(qū),自主研發(fā)會抑制能源效率,技術引進對能源效率的抑制效應相對于欠發(fā)達地區(qū)有所降低。(3)關于山西省在綠色技術進步下SO_2污染減排的CGE模擬結果表明,單獨的綠色技術進步并不足以實現(xiàn)減排目標,還會導致能源反彈現(xiàn)象,因此需要輔之以環(huán)境稅工具,例如,要實現(xiàn)該地區(qū)30%的SO_2減排目標,在2017年與2030年的硫稅稅率需要分別達到6278.07元/噸和17442.36元/噸�？傮w而言,實現(xiàn)SO_2減排目標對該地區(qū)經濟增長的負面影響不大,在綠色技術進步與能源使用效率提高的情景下,SO_2污染的邊際減排成本較低,這隱含著長期來看,以市場機制治理大氣污染減排是合理的而且是可行的,有利于降低社會福利損失,綠色技術進步是降低環(huán)境污染,促進生態(tài)文明建設的最根本手段。(4)通過征收碳稅與綠色低碳技術進步的政策組合能夠實現(xiàn)2015年提出的我國2030年碳排放強度相對于2005年降低60-65%的目標。然而,實現(xiàn)該目標會大幅降低煤炭和石油部門的產出、就業(yè)水平,但實現(xiàn)該目標有利于清潔能源行業(yè)的發(fā)展,有利于服務業(yè)、建筑業(yè)以及重工業(yè)的發(fā)展。從碳排放的邊際減排成本來看,短期的邊際減排成本高于長期。我國碳排放的長期邊際成本介于200-250元之間。通過不同技術進步類型的結果對比,研究認為內生技術進步機制有利于緩解碳減排政策對經濟增長的負面效應。因此,政府制定相關減排政策時,有必要考慮內生技術進步以免高估實現(xiàn)2030年碳強度控制目標對宏觀經濟的負面影響。最后,根據(jù)研究結論,針對技術進步如何從節(jié)能減排的視角來推動我國的生態(tài)文明建設給出了相應的對策建議:(1)提高綠色研發(fā)投入比重,提升綠色技術的研發(fā)能力;(2)調整招商引資政策,提升技術引進準入門檻;(3)擴大清潔能源消費比重,提高能源利用效率;(4)開征環(huán)境稅;(5)強化生態(tài)環(huán)保意識,轉變居民消費方式。
【圖文】：

圖 1-1 我國 1980-2016 年能源消費結構變動（根據(jù)發(fā)電煤耗法計算）圖 1-2 1980-2016 年我國 GDP 增長率與能源消費增長率走勢（%）由此來看，鑒于我國當前的能源稟賦約束趨緊以及未來對能源的巨大需求，加強能源管理，提高能源使用效率，，采用技術上可行、經濟上合理的舉措來減少

3圖 1-2 1980-2016 年我國 GDP 增長率與能源消費增長率走勢（%）由此來看，鑒于我國當前的能源稟賦約束趨緊以及未來對能源的巨大需求，加強能源管理，提高能源使用效率，采用技術上可行、經濟上合理的舉措來減少生產經營各環(huán)節(jié)的能源浪費是推進能源有效節(jié)約的重要途徑。通過轉變經濟發(fā)展方式，提高能源利用效率，可以實現(xiàn)經濟增長與化石能源消費需求的增長“脫鉤”。以美國和日本為例，在工業(yè)化與城市化發(fā)展最快的時期，能源消費增長同步上升，特別是日本，在上世紀 70 年代，在全球石油價格大幅上漲沖擊下，日本在保持能源利用效率年均增長 0.4%的情況下，通過實施嚴厲的能源節(jié)約政策以促進能源使用效率進一步提高。盡管隨后其工業(yè)增長仍舊保持一定的增長速度，但能源消耗速度卻在持續(xù)下降。這表明在加快經濟發(fā)展的同時，通過提高能源效率來實現(xiàn)經濟可持續(xù)發(fā)展是可行的。根據(jù)《世界能源統(tǒng)計年鑒 2017》，我國的能源強度自 2005 年（0.276 koe/$2005p）至 2016 年（0.179 koe/$2005p），下降了 35.14%。
【學位授予單位】：對外經濟貿易大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：X321;F124.3


本文編號：2622433