本文關鍵詞：韓美聯(lián)盟視域下的韓國自主性研究

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【摘要】：國家自主性是國家作為一個獨立的實體,擁有自身獨特的利益及行為方式,能夠按照其特有的邏輯行事。國家自主性的實現(xiàn)不只是需要國家相對于社會保持一定的獨立性,更是在國際社會中所實際享有的地位、資源以及相對于國際壓力所擁有的自主決策、自主行動的能力。民族國家在主權(quán)觀念的指引下追求國家利益,但是由于國際機制、規(guī)則、國際法等外在制度的約束,國家自主性的發(fā)揮并不是為所欲為而是受到了一定程度的制約。聯(lián)盟作為一種高度政治化的合作機制,加入其中的成員有明晰的權(quán)責約定,在某種意義上是相互限制的結(jié)果。如果不考慮聯(lián)盟的性質(zhì),權(quán)利義務的規(guī)定對所有成員都是相同的,但是,在實力地位相差較大的不對稱聯(lián)盟中,小國是否擁有國家自主性、自主性程度的高低以及受到哪些因素的影響等都是需要關注的問題。韓美聯(lián)盟是一個典型的不對稱聯(lián)盟。由于美國在朝鮮戰(zhàn)爭期間挽救了韓國,所以戰(zhàn)后韓國對美國言聽計從。韓美聯(lián)盟是韓國自身安全防衛(wèi)的一個重要保證,并滲透進了國家生活的各個方面。正是這種全面的依賴才使得韓國在國家實力增強之后逐漸表現(xiàn)出更多要求獨立自主的聲音,其中盧武鉉政府時期表現(xiàn)的最為激烈。韓國要求加強在美韓同盟中的獨立地位,希望改變長久以來不平等的同盟關系,與美國建立平等的戰(zhàn)略互惠關系。韓國的自主性本質(zhì)上意味著韓國應該為其命運負責,完全恢復主權(quán)國家身份并在韓美關系中實現(xiàn)平等地位。韓國的自主性主要表現(xiàn)在政治、軍事、外交、經(jīng)濟等各個方面。從根本上看,韓國自主性需求的增加是弱小國家爭取平等地位以及將不對稱聯(lián)盟發(fā)展成對稱聯(lián)盟的一種必然過程。如何從理論上分析和理解這種現(xiàn)象?本文基于對既有聯(lián)盟關系中三種“平衡”理論的考察,提出了分析聯(lián)盟成員之間自主性問題的“需求平衡”理論,即聯(lián)盟的過程取決于成員之間彼此需求的程度。不對稱聯(lián)盟最顯著的特點是成員之間的“自主安全交易”。在形成階段,大國提供安全保護而以小國的自主性讓渡為代價,讓渡的結(jié)果是不對稱聯(lián)盟中出現(xiàn)了自主的“盈余”�！坝唷钡拇笮∈切诼�(lián)盟中實際地位及其對安全需求程度的體現(xiàn)。在聯(lián)盟管理的過程中,弱小國家具有維護自身主權(quán)、不斷爭取國家自主性、獲取平等地位的訴求。如果大國沒有及時對聯(lián)盟關系進行調(diào)整,將表現(xiàn)為成員之間的矛盾和沖突,最嚴重的情況甚至可能導致聯(lián)盟的解體。換句話說,聯(lián)盟關系的結(jié)成和維持是基于成員在自主性問題所達成的妥協(xié)和一致,即一種“平衡”狀態(tài)。當小國自主性需求不斷增加的時候,意味著聯(lián)盟也開始由完全的不對稱聯(lián)盟向?qū)ΨQ聯(lián)盟轉(zhuǎn)變。以層次分析的路徑來看,影響聯(lián)盟成員自主性“需求平衡”的因素主要是威脅、權(quán)力及決策者。三個因素的共同作用使得聯(lián)盟關系呈現(xiàn)不同的形態(tài),并將最終決定小國的國家自主性能否真正實現(xiàn)。結(jié)構(gòu)層面影響自主性“需求平衡”的主要是威脅因素。國家結(jié)成聯(lián)盟主要是為了應對所面臨的嚴重威脅。威脅不僅是聯(lián)盟結(jié)成的主要因素,同時也是聯(lián)盟維持的重要原因。威脅等級的提升將增強聯(lián)盟的凝聚力,反之則會出現(xiàn)聯(lián)盟成員之間的競爭沖突,表現(xiàn)出更多的離心傾向。威脅因素能夠?qū)β?lián)盟內(nèi)部的自主性“需求平衡”產(chǎn)生影響的原因在于聯(lián)盟成員不同的威脅感知以及由此導致不同的聯(lián)盟需求程度。當聯(lián)盟所面臨的共同威脅越大且主要指向大國時,小國的自主性則較高,“需求平衡”向著有利于小國的方向發(fā)展；反之,“需求平衡”向著有利于大國的方向發(fā)展。朝鮮威脅的持續(xù)存在從根本上影響了韓國的自主性追求。國家層面影響自主性“需求平衡”的主要是權(quán)力因素。權(quán)力關系所導致的變化主要影響國家的獨立程度,同時也表明國家對聯(lián)盟關系依賴程度。聯(lián)盟內(nèi)的權(quán)力因素表現(xiàn)為成員之間的權(quán)力地位差異。不平等的權(quán)力地位是自主性喪失的根源,也是影響自主性追求能力的主要因素。雙方實力地位的變動將導致自主性需求程度的改變。韓國從一個貧窮的落后國家發(fā)展成為發(fā)達的工業(yè)國家,因而使得國家實力上升,韓國自主性需求也隨之增加。歷史上韓國的弱小狀態(tài)成為本地區(qū)問題不斷產(chǎn)生的根源所在。國內(nèi)層面影響自主性“需求平衡”的主要是決策者因素。決策者是國家自主性追求的主體,面臨在特定的國際國內(nèi)環(huán)境之下做出何種自主選擇的問題。由于決策者的不同偏好而采取親聯(lián)盟或反聯(lián)盟的態(tài)度使得聯(lián)盟表現(xiàn)出強化或弱化的現(xiàn)象�！畠烧叩牟町愔饕菍ψ灾餍詫崿F(xiàn)方式的不同認知：親聯(lián)盟者通過依附取利的方式追求國家自主性,而反聯(lián)盟者則是一種更加激進的擺脫聯(lián)盟關系的方式。韓國國內(nèi)的保守派和進步派在對外政策等方面的差異使得聯(lián)盟關系表現(xiàn)得緊密或疏遠。雖然在不同的時期每個因素發(fā)揮的作用和分量不同,但是影響自主性“需求平衡”的三個變量并不是孤立存在,而是伴隨著聯(lián)盟發(fā)展的全過程。韓國自主性的表現(xiàn)是三個變量之間綜合作用的結(jié)果。長期以來,韓國試圖增加在聯(lián)盟中的話語權(quán),增加對朝政策中的主導地位,降低不對稱聯(lián)盟所帶來的負面影響�，F(xiàn)階段,韓國自主性的增強并不一定以聯(lián)盟的破裂為目標,而是體現(xiàn)為將不對稱、不平等的聯(lián)盟向?qū)ΨQ、平等同盟轉(zhuǎn)變的努力過程。如何在維持韓美聯(lián)盟對其安全保護的同時擴大其在聯(lián)盟內(nèi)的自主權(quán)是一個永恒的主題。在新的歷史階段,韓國需要借助美國對其需求的增加而擴大自主性,獲得更多討價還價的權(quán)利。美國則更多地從自身利益出發(fā),有可能將韓國綁在其“戰(zhàn)車”上。該如何避免這種情況的發(fā)生考驗韓國人民的智慧。
【關鍵詞】：韓國 韓美聯(lián)盟 韓國自主性 需求平衡
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D831.26
【目錄】：

• 中文摘要10-12
• Abstract12-16
• 導論16-38
• 第一節(jié) 問題的提出與研究意義16-19
• 一、問題的提出16-17
• 二、研究意義17-19
• 第二節(jié) 國內(nèi)外研究綜述19-35
• 一、國外研究現(xiàn)狀19-28
• 二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀28-31
• 三、既有研究評述31-35
• 第三節(jié) 研究思路與創(chuàng)新點35-38
• 一、研究思路35-36
• 二、論文創(chuàng)新點36-38
• 第一章 聯(lián)盟中的國家自主性：理論框架與變量關系38-71
• 第一節(jié) 國家自主性概念及界定38-53
• 一、自主性及相關概念38-43
• 二、國家自主性理論發(fā)展的“兩個面向”43-47
• 三、聯(lián)盟中的國家自主性47-53
• 第二節(jié) “需求平衡”：自主性解釋的理論構(gòu)建53-65
• 一、聯(lián)盟關系的“平衡”屬性53-57
• 二、基于收益與風險的均衡57-62
• 三、自主性“需求平衡”62-65
• 第三節(jié) 威脅、權(quán)力與決策者：變量關系與研究假設65-71
• 一、基本變量的選擇65-67
• 二、三個變量之間的相互關系67-69
• 三、本文研究假設69-71
• 第二章 “主動”與“被動”：韓國自主性追求的歷史過程71-98
• 第一節(jié) 依附關系的形成與自主性的完全喪失71-79
• 一、朝鮮戰(zhàn)爭：軍事指揮權(quán)的讓渡71-75
• 二、《韓美共同防御條約》：不平等關系的法律化75-79
• 第二節(jié) 經(jīng)濟的發(fā)展與自主性追求的起步79-89
• 一、“漢江奇跡”：韓國實力地位的提升79-84
• 二、越南戰(zhàn)爭：自主性追求的首次嘗試84-89
• 第三節(jié) 中等國家定位與自主性追求的擴展89-98
• 一、“北方外交”：威脅認知的變化90-94
• 二、均衡者外交與自主性追求的實踐94-98
• 第三章 聯(lián)盟外關系：威脅與韓國的自主性98-125
• 第一節(jié) 威脅與自主性“需求平衡”的關系98-103
• 一、威脅因素：層次性面向98-101
• 二、威脅感知變化與自主性“需求平衡”的關系101-103
• 第二節(jié) 威脅感知的變化對韓國自主性的影響103-116
• 一、不同時期聯(lián)盟面臨威脅的變化103-114
• 二、韓國自主性追求程度的強弱114-116
• 第三節(jié) 案例研究：朝核問題116-125
• 一、朝核問題的歷史發(fā)展117-118
• 二、韓美不同的威脅認知118-121
• 三、韓國自主性的變化121-125
• 第四章 聯(lián)盟內(nèi)關系：權(quán)力與韓國的自主性125-152
• 第一節(jié) 權(quán)力與自主性“需求平衡”的關系125-131
• 一、權(quán)力的定義：橫向的對比125-129
• 二、權(quán)力地位的變化與自主性“需求平衡”的關系129-131
• 第二節(jié) 身份蛻變對韓國自主性的影響131-142
• 一、韓美聯(lián)盟內(nèi)部權(quán)力地位的變化131-139
• 二、韓國自主性的不斷增強139-142
• 第三節(jié) 案例分析：防衛(wèi)分擔問題142-152
• 一、聯(lián)盟防衛(wèi)分擔143-146
• 二、韓美聯(lián)盟的防衛(wèi)分擔146-150
• 三、改善不平等的關系150-152
• 第五章 聯(lián)盟的國內(nèi)關系：決策者與韓國的自主性152-176
• 第一節(jié) 決策者與自主性“需求平衡”的關系152-157
• 一、決策者及其影響因素152-155
• 二、決策者不同偏好與自主性“需求平衡”的關系155-157
• 第二節(jié) 保守、進步勢力執(zhí)政對韓國自主性的影響157-167
• 一、韓國政治派別的劃分158-160
• 二、保守、進步勢力實現(xiàn)自主的不同方式160-167
• 第三節(jié) 案例分析：反美主義167-176
• 一、民主化的“副產(chǎn)品”167-169
• 二、反美主義的歷史發(fā)展169-172
• 三、韓國自主性的追求172-176
• 第六章 韓國自主性評析176-196
• 第一節(jié) 不同時期威脅、實力及決策者因素的權(quán)重176-184
• 一、影響因素的綜合分析176-178
• 二、不同時期三個因素所占權(quán)重178-184
• 第二節(jié) 韓國自主性追求對韓美聯(lián)盟的影響184-191
• 一、韓國自主性與韓美聯(lián)盟制度化的關系185-187
• 二、韓國自主性追求的影響187-191
• 第三節(jié) 對韓國自主性的評價191-196
• 一、自主性追求的必然性與進步性191-193
• 二、自主性追求的有限性與曲折性193-196
• 結(jié)論196-199
• 附錄199-206
• 參考文獻206-225
• 致謝225-227
• 攻讀博士學位期間發(fā)表的學術(shù)論文227-228
• 學位論文評閱及答辯情況表228

【參考文獻】

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本文編號：874561