本文選題：跨大西洋關(guān)系　切入點(diǎn)：北約　出處：《山東大學(xué)》2010年博士論文

【摘要】： 長(zhǎng)期以來(lái),國(guó)際政治學(xué)界認(rèn)識(shí)到國(guó)際制度是國(guó)際秩序的重要支柱。從國(guó)際社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)來(lái)看,為什么國(guó)家在某個(gè)特定的問(wèn)題領(lǐng)域中愿意選擇某一種特定形式的制度安排?為什么國(guó)家有時(shí)為了加入某個(gè)正式的國(guó)際制度而愿意放棄或移交部分行動(dòng)自由乃至部分主權(quán),有時(shí)卻為了保持自己的行動(dòng)自由而拒絕加入或違背國(guó)際制度?為什么國(guó)家有時(shí)愿意簽訂具有法律約束力的條約,有時(shí)卻選擇達(dá)成不具有約束力的非正式協(xié)議?為什么有的國(guó)家試圖強(qiáng)化制度安排的超國(guó)家性質(zhì),而有的國(guó)家力圖保持它的政府間特點(diǎn)?為何有的制度化能夠維持相當(dāng)一段時(shí)間,而有的制度化則僅僅成為曇花一現(xiàn)?這些都是值得國(guó)際政治專(zhuān)業(yè)學(xué)們探討的問(wèn)題。其核心問(wèn)題涉及到制度化的動(dòng)力及其轉(zhuǎn)變,以及制度化對(duì)國(guó)家行為產(chǎn)生的影響。 對(duì)于制度化動(dòng)力的探討,當(dāng)前主要存在兩個(gè)對(duì)立的理論。一個(gè)是綜合新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義的理性選擇理論,強(qiáng)調(diào)國(guó)家從預(yù)期結(jié)果邏輯出發(fā),對(duì)制度化的成本-收益進(jìn)行計(jì)算,其正向結(jié)果將推動(dòng)國(guó)家參與和支持制度化,這構(gòu)成國(guó)家的工具性制度化行為。另一個(gè)則是吸收建構(gòu)主義和反思主義的社會(huì)建構(gòu)理論,強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)適當(dāng)性邏輯的遵循——國(guó)家追求、遵循、學(xué)習(xí)制度規(guī)范而參與制度化,構(gòu)成了一個(gè)建構(gòu)性制度化的進(jìn)程。然而二者進(jìn)行分析時(shí),總是將對(duì)方視為直接對(duì)立方而造成單個(gè)理論無(wú)法全面揭示制度化本質(zhì)的結(jié)果。這是因?yàn)樵趪?guó)際制度的現(xiàn)實(shí)中,單純的一種制度化動(dòng)力和影響路徑很少存在,必須建立起一個(gè)橋接點(diǎn),吸收二者之長(zhǎng)來(lái)進(jìn)行全面分析。因此,國(guó)際制度研究中的一個(gè)重要問(wèn)題在于如何通過(guò)建立一種新的概念化框架,將理性選擇和社會(huì)建構(gòu)兩種分析模型有效的整合在內(nèi)。如果將理論與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合就能發(fā)現(xiàn),在制度化的過(guò)程中兩種因素同時(shí)起作用。對(duì)國(guó)家在國(guó)際制度中的社會(huì)化和社會(huì)交往的研究就是一個(gè)很好的融合點(diǎn)。理性選擇和社會(huì)建構(gòu)的相似之處在于兩者都強(qiáng)調(diào)社會(huì)互動(dòng)和社會(huì)化的性質(zhì)和作用。社會(huì)化水平是衡量制度化高低的重要標(biāo)準(zhǔn),一個(gè)國(guó)家的發(fā)展和崛起可以通過(guò)加入國(guó)際制度方式的融入國(guó)際社會(huì),以一種溫和的方式實(shí)現(xiàn)自身利益。 本文認(rèn)為,國(guó)家間的制度化進(jìn)程存在三個(gè)主要的變量,國(guó)家權(quán)力,國(guó)家認(rèn)同以及社會(huì)化程度,前兩者分別是兩個(gè)動(dòng)力的核心變量,國(guó)家權(quán)力主要是指制度化過(guò)程中,參與制度化的國(guó)家之間的權(quán)力差異；國(guó)家認(rèn)同主要是指國(guó)家對(duì)自身和他者的認(rèn)知情況,其中包含對(duì)政治制度、經(jīng)濟(jì)體制、意識(shí)形態(tài)、法律體系、文化傳統(tǒng)、宗教信仰以及語(yǔ)言等方面等因素。社會(huì)化程度是前兩者因素發(fā)揮作用的平臺(tái),是理性選擇和社會(huì)建構(gòu)兩種制度化動(dòng)力的橋接點(diǎn),也是衡量制度化水平高低的重要標(biāo)準(zhǔn)。其他的因素同這三個(gè)因素存在重要關(guān)系,并以此為中心對(duì)制度化發(fā)生作用。針對(duì)國(guó)際制度分析的現(xiàn)實(shí),本文出三個(gè)假設(shè)：第一,從理性選擇的角度來(lái)看,國(guó)家間權(quán)力差距越大,國(guó)家接受制度化的愿望越強(qiáng)烈,制度化水平也會(huì)相對(duì)較高。第二,從社會(huì)建構(gòu)的角度來(lái)看,國(guó)家間相互認(rèn)同程度越高,國(guó)家間制度化水平越高。第三,在國(guó)際制度化中,國(guó)家間交往越密切,社會(huì)化程度越高,持續(xù)性回報(bào)越多,從理性選擇動(dòng)力向社會(huì)建構(gòu)動(dòng)力轉(zhuǎn)化體現(xiàn)地越明顯,制度化程度就越高,國(guó)際制度就更加有效和穩(wěn)定。反之亦然。 對(duì)于跨大西洋關(guān)系的制度化,單獨(dú)的理性選擇與社會(huì)建構(gòu)都不能推動(dòng)它的高水平發(fā)展。因此,本文借鑒一個(gè)關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性社會(huì)建構(gòu)動(dòng)力,將理性技術(shù)和社會(huì)建構(gòu)動(dòng)力結(jié)合分析。戰(zhàn)略性指的是國(guó)家的理性選擇戰(zhàn)略,也就是對(duì)國(guó)家權(quán)力和利益的考慮以及收益達(dá)成所需成本的得失計(jì)算,以及在這個(gè)基礎(chǔ)上對(duì)制度規(guī)范的戰(zhàn)略性使用。社會(huì)建構(gòu)指的是社會(huì)因素在國(guó)際制度化中的影響,以及制度化對(duì)國(guó)家的規(guī)范性塑造和認(rèn)同培養(yǎng),也就是參與制度化的國(guó)家之間的社會(huì)化交往與發(fā)展。在大部分情況下,二者是不可分割的,相互影響甚至轉(zhuǎn)化,這在歐美制度化中得到明顯的印證。在這種動(dòng)力下,理性選擇和社會(huì)建構(gòu)融合于動(dòng)態(tài)的社會(huì)化交往過(guò)程中,共同對(duì)國(guó)家參與制度制度化產(chǎn)生影響。 歷史上,國(guó)家間的沖突并不少見(jiàn),安全領(lǐng)域中國(guó)家之間的結(jié)盟與背叛更是一個(gè)常態(tài)。但二戰(zhàn)后的歐美,在安全領(lǐng)域的制度建設(shè)方面,是世界上制度化最為完善和穩(wěn)定的地區(qū)。從一定程度上而言,歐美安全關(guān)系的發(fā)展史就是一個(gè)制度化的歷史。冷戰(zhàn)期間,歐美聯(lián)盟以?xún)?nèi)外雙重威脅為動(dòng)力而開(kāi)始發(fā)展,以北大西洋公約為主體,輔助以其它的安全制度群,建立了一個(gè)完善的制度網(wǎng)絡(luò)。冷戰(zhàn)之后,同新現(xiàn)實(shí)主義的預(yù)測(cè)相反,歐美制度化非但沒(méi)有衰落,反而經(jīng)歷了一個(gè)改革與擴(kuò)大的過(guò)程。冷戰(zhàn)結(jié)束后,國(guó)際形勢(shì)發(fā)生了巨大變化,西方領(lǐng)導(dǎo)人希望在現(xiàn)存安全制度的基礎(chǔ)上,對(duì)跨大西洋地區(qū)的安全體系進(jìn)行重新建構(gòu),這包含安全組織的調(diào)整和擴(kuò)大、新制度的建立等等,對(duì)未來(lái)的歐美關(guān)系乃至全球安全體系產(chǎn)生重要影響。因此,歐美之間制度化的發(fā)展是國(guó)際制度建設(shè)的典型代表,其中很多東西對(duì)于國(guó)家間關(guān)系的發(fā)展和調(diào)整具有深遠(yuǎn)的啟發(fā)意義,值得世界各國(guó)認(rèn)真學(xué)習(xí)。 在政治現(xiàn)實(shí)的背后隱藏著歐美制度化動(dòng)力轉(zhuǎn)變的路線。隨著歐美關(guān)系的發(fā)展,經(jīng)過(guò)雙方復(fù)雜和密集的社會(huì)交往,歐美間制度化向更高的層次發(fā)展,制度化的動(dòng)力從單純的對(duì)共同安全的追求和國(guó)家利益的追逐,到逐漸濃厚的社會(huì)建構(gòu),更多的因素尤其是社會(huì)因素被包含在內(nèi),其作用也愈加明顯,形成了一個(gè)綜合的戰(zhàn)略性社會(huì)建構(gòu)動(dòng)力。歐美制度化動(dòng)力的變化以及制度化結(jié)果給歐美自身甚至整個(gè)世界帶來(lái)了深遠(yuǎn)的影響。其中歐美制度化呈現(xiàn)了一系列明顯的特征,最為明顯的是“憲政主義特征”,使得歐美間外交政策的制定和實(shí)施很少訴諸于權(quán)力而是訴諸于制度。認(rèn)同方面,歐美雙方在原有對(duì)西方文化共同認(rèn)知的基礎(chǔ)上,對(duì)自由民主規(guī)范、法治原則等觀念進(jìn)行內(nèi)化和吸收,推動(dòng)跨大西洋地區(qū)進(jìn)入一個(gè)以康德文化為主體的安全制度共同體；在社會(huì)交往方面,長(zhǎng)期的歐美間交往催生了濃厚的制度性回報(bào),為歐美制度的維持和發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)和強(qiáng)勁的動(dòng)力。這些特征將是未來(lái)跨大西洋安全關(guān)系發(fā)展的重要籌碼,推動(dòng)其總體向一個(gè)穩(wěn)定合作的方向發(fā)展。 總之,本文在采納眾家之長(zhǎng)的基礎(chǔ)上,結(jié)合新制度主義各派理論,吸收社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)的相關(guān)知識(shí),論述跨大西洋安全關(guān)系的制度化進(jìn)程。制度化是一個(gè)復(fù)雜進(jìn)程,尤其是制度化動(dòng)力方面,國(guó)家參與制度化的動(dòng)機(jī)更是包含眾多因素。單純的理性選擇和社會(huì)建構(gòu)理論難以對(duì)其進(jìn)行深入和全面的解釋。國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)中,也很少出現(xiàn)單純某一類(lèi)型的邏輯動(dòng)力。如果能夠?qū)⑦@些因素和邏輯結(jié)合在一起,將加強(qiáng)國(guó)際關(guān)系理論對(duì)國(guó)家的國(guó)際規(guī)范遵守的解釋力。從跨大西洋安全關(guān)系的制度化進(jìn)程來(lái)看,如果國(guó)家能夠同時(shí)認(rèn)識(shí)制度的工具性影響和建構(gòu)性影響,將國(guó)家的理性分析和社會(huì)交往同時(shí)給予重視,將有助于國(guó)家吸收和學(xué)習(xí)新的國(guó)際規(guī)范,它將更快地融入到國(guó)際社會(huì)中,并達(dá)成更加穩(wěn)定的制度性合作。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類(lèi)號(hào)】：D80

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1676178