本文關鍵詞：打擊索馬里海盜：中國的機遇與挑戰(zhàn)

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【摘要】：本文研究的主題是關于主要包括索馬里沿海在內的海盜問題。雖然國際社會為了打擊海盜做了很多努力,但海盜問題仍然對國際社會造成了巨大的威脅。索馬里海盜長期將目標鎖定在商船隊和巡航艦船上,通過俘虜船隊與艦隊海員來換取贖金。這種非法活動不僅增加了國際航運業(yè)的成本,同時也讓國際貿易的發(fā)展蒙上了陰影。鑒于大約90%的國際貨運是通過海路運輸的,世界經濟對國際海運線路的高度依賴,索馬里海盜行為具有全球層面的影響力。中國作為一個重要的全球貿易大國,在參與打擊海盜的國際使命中發(fā)揮了顯著作用。中國的參與對于國際社會具有重要意義,為國際社會有效應對非傳統安全威脅做出了重要貢獻。 中國主要貢獻之一是接受了新安全觀。這種新觀念承認了從傳統安全威脅(主要關注國家和軍事議題)到非傳統安全觀念的轉變,后者涵蓋了非國家行為體和非軍事問題。冷戰(zhàn)時期(1947-1991)集中體現了是一個國家間懷疑和敵意塑造的安全問題。在后冷戰(zhàn)時代,中國意識到國際安全問題發(fā)生了實質的變化,即在冷戰(zhàn)期間的意識形態(tài)角色已經弱化。在這一新時期,非國家行為體帶來了環(huán)境、經濟、社會和政治等威脅。 中國的新安全觀為思考和分析安全威脅帶來了顯著的變化。除此之外,國際合作在處理非傳統安全威脅時被視為一個有效工具,因為這些威脅既不受具體的地理位置的限制,也不受時間與空間的影響。這種觀點與安全化理論相契合,該理論呼吁“安全威脅”的領域不僅要包括軍事和政治議題,同時也要包括社會、經濟和環(huán)境等方面。因此,中國的加入為世界大國拋開分歧、集體解決共同的國際安全威脅提供了契機。 索馬里海盜的猖獗讓國家和非國家行為體的國際合作得到了加強。由于缺乏有資格拘捕和審判海盜的國際法主體,因此國內法庭承擔起這項任務。然而,海盜被歸類為國際犯罪,需要國際審判,這使得任何國家捉捕海盜不受被攻擊的地理位置、船員國籍、船隊國旗的限制。對海盜的審判由國內法庭承擔,造成了國際犯罪缺乏適當的國際法機制制約的復雜局面。 本研究旨在促成關于海盜知識主體的建立及對現有觀點的補充。更進一步來講,本文在考察安全化理論的同時也在考察中國的新安全觀,中國的新安全觀也是分析海盜問題時待選的理論之一。這篇論文分成五章,每章都對認知索馬里海盜及國際社會如何應對進行理性闡釋。每一章的簡要敘述如下。 第一章：緒論 第一章為總論,包括問題闡述,關鍵概念,假設,研究問題,方法論以及文獻綜述。這項研究的假設是：由于當地政府的虛弱與審判海盜時國內法庭的介入,以在亞丁灣圍堵海盜為目的的策略注定會失敗。 國際社會打擊海盜的努力在短期內取得了非常巨大的成功,但是維持成本巨大。海盜的一個突出特點是地理中心的轉移：馬六甲海峽打擊海盜的成功卻帶來索馬里沿岸海盜活動的高漲。最近西非幾內亞灣沿岸海盜行為的猖獗增添了新的擔憂。因此,采取有效措施來解決打擊海盜的成本問題成為重要的課題。 索馬里海盜問題的特殊性在于,索馬里是一個缺少近海巡航力量的失敗國家。該國于1991年隨著時任總統西亞德·巴雷被驅逐而陷入內戰(zhàn)。國內的無政府狀態(tài)與極端貧困為海盜團伙的崛起提供了土壤,使得他們能夠部分或全部地控制沿岸城市。巨額的贖金收益使得海盜能夠在全球范圍內成為一個復雜的行為體。索馬里的特殊之處還在于這是主要海洋大國參與并合作打擊海盜的唯一地區(qū)。研究問題如下： Ⅰ.索馬里海盜的主要驅動者和唆使者是誰? Ⅱ.打擊海盜的主要全球參與者是哪些以及他們使用了何種法律工具? Ⅲ.何種理論支持著干涉行動以及他們在何種程度上獲得了成功? Ⅳ.中國能夠在圍堵索馬里海盜的過程中發(fā)揮怎樣的作用? Ⅴ.索馬里的形勢同其他容易遭遇海盜的國家／地區(qū)相比有何異同? Ⅵ.根據過去的經驗何種新策略能夠被用來打擊海盜? 第二章：普遍情況以及索馬里海盜個案中的主要驅動者和唆使者是誰? 索馬里擁有非洲最長的海岸線,缺少中央權威與功能完善的海軍,國內情況非常不穩(wěn)定且極易受分裂因素的影響。該國緊挨著國際貿易的主要航線亞丁灣。因此,來自聯合國、美國、埃塞俄比亞、非盟以及肯尼亞等外國干預也在增加。然而,過往的努力并沒有成功地為該國帶來秩序,索馬里仍然受到部落認同分裂的影響,各部落為控制權和資源紛爭不斷。 索馬里海盜的根源包括對索馬里海域資源的非法開發(fā)、外國商船隊傾倒有毒垃圾、社會動蕩、貧窮、以及發(fā)展機會的缺乏導致人們的基本需求無法得到滿足。早期索馬里漁民劫擄外國商船的海盜案例主要是出于對非法捕魚的仇恨。由于成功度較高,加上獲利頗豐,鼓勵了更多年輕人加入。隨著時間的推移,索馬里海盜的本質也許可以分為兩個主要類別,即為贖金而綁架船員以及基于船或船上貨物的價值而進行的劫船行為。 現代海盜采取了一種新的經濟模式,包括將贓物進行再投資以獲取技術更先進的武器裝備,以提高他們成功的概率。打擊海盜的斗爭在海上繼續(xù),而其根源卻在陸地上。在打擊海盜活動的整體規(guī)劃中,這一點不能被忽視。 第三章：全球打擊海盜的主要參與者有哪些? 在談論中國參與打擊海盜活動之前,第三章首先簡要介紹了其他國家和非國家行為體在索馬里沿岸打擊海盜活動中的參與。所有涉及到的行為體在單獨行動之外,也通過相互合作以提高行動效率。這體現在聯合打擊海盜的軍事演習、分享巡航責任以及分享情報上。這些行動的積極參與者如下： a)代號為亞特蘭大行動的歐盟海軍部隊行動 b)北約的海洋盾牌行動 c)多國海上任務力量 d)聯合國毒品與犯罪問題辦公室 e)中華人民共和國 中國的參與證明了中國在非傳統安全威脅增多之下維護國際安全的決心。這對于它作為負責任全球大國的形象與增強它處理非傳統安全威脅能力的同時,通過合作與其他利益攸關方建立互信都有積極影響。除此之外,中國同樣是海盜襲擊活動的受害者,海盜活動由于高昂的保險費用、贖金、更長及更高成本的替代路線等極大地增加了國際貿易成本。 作為一個主權國家,中國有權保證商隊與公民在國際水域的安全。最近,中國超越美國成為世界最大貿易國、最大的進口國與出口國。 鑒于海盜是一種非傳統安全威脅,中國的一個主要貢獻在于采取了新安全觀。這個1996年提出的觀念是安全分析上的一個里程碑,因為它把握住了從傳統安全向非傳統安全過渡的本質。1991年冷戰(zhàn)的終結標志著完全由軍事與政治議題主導的安全向經濟、環(huán)境、社會與技術等方面安全的演進。 因此,中國提倡的新安全理觀強調了通過增加對話和合作處理安全議題的范式轉移的需要。這種觀點也得到了呼吁去安全化的安全理論支持者的認同。去安全化涉及從其他方面如經濟、社會和環(huán)境因素而非軍事與政治因素來審視安全議題。通過擴大分析國際安全的視角,問題的根源能夠被更準確審視,精力也更能夠直接地投入解決之道。中國因此也有潛力通過全面實施新的安全觀念來增加安全分析視角。 第四章：在打擊海盜中應用了哪些法律武器? 1982年聯合國海洋法公約中涉及到海盜問題,使海盜成為通過國際審判的第一種國際犯罪。因此,海盜被定義為全人類的公敵,不論海盜行為發(fā)生的地理位置、加害者或受害者的國籍,任何國家都有權去打擊它。然而,國家對海盜的打擊仍然維持在自愿實施的程度上。 大概由于承擔起審判和拘捕海盜責任的國際機制的缺失,國際社會不得已將此責任交給愿意處理此事的國家的國內法庭。這里的謬誤在于,在國際法之下海盜需要國際審判,但是對海盜的審判卻是國內法庭的責任。聽起來很簡單,但是這里在國際法之下缺少國際義務,使國家可以決定性地行動并采取適當行動打擊海盜。國家因此可以自行選擇是否參加到打擊海盜的行動中去。 一個國家審判海盜的意愿也許會受到以下因素的影響：國內法庭也許缺少處理海盜案例的法律依據,而且審判和拘留海盜的成本經常是非常高的。為了使國家能夠審判海盜,需要對國內法進行一些修正以適應海盜問題或者建立特殊法庭及監(jiān)獄設施。除此之外,法律執(zhí)行者同樣需要接受國際法之下涉及海盜問題的法律再培訓,以及學習如何在國內法之下處理此類案例。因此,鑒于海盜活動隨著地理位置而改變,國際法之下的海盜問題仍處在發(fā)展階段,更多的資源需要被用于建立具體的法律基礎和機制以處理海盜問題。 第五章：何種理論支持著干預行動以及他們在何種程度上獲得了成功? 本章考察了與海盜相關的各種理論基礎以作為可能的分析工具。被考察的理論包括現實主義理論,它關注國家并看到了國家間權力的重要性。國際體系中的無政府狀態(tài)使各國視彼此為潛在的威脅并導致競爭與國家間永恒的均勢。但是,海盜行為是由非國家行為體執(zhí)行的,這些非國家行為體雖然同國家相比相對弱勢,但他們仍然能夠持續(xù)制造混亂。非國家行為體因此迫使主權國家走向一起動用海軍軍備以打擊海盜。 另一方面建構主義理論主張當環(huán)境有利時國家間的合作確實是有可能的。這種有利的環(huán)境經常是由規(guī)制國家行為的機制建立起來的。但是談到海盜問題,雖然它被認為是一個國際犯罪,卻仍然沒有一個全球的可以承擔起這種責任的機制來應對它。雖然地區(qū)機制得以使用,成員國在很多情況下還是缺少足夠的資源和能力來追捕和審判海盜。 安全化理論為審視海盜問題提供了一個新的理論選項。當審視安全威脅(海盜)時有五個突出的領域可被應用,即：軍事、政治、經濟、社會和環(huán)境。該理論指出安全已經發(fā)生了演進,不能以忽視環(huán)境、經濟和社會維度的代價而僅關注軍事與政治維度。通過合并上述所有領域,更準確厘清根源和處理問題的癥狀將變得更加可行。這樣的過程被稱為去安全化——將安全議題從純粹的軍事領域轉向經濟、社會和環(huán)境方面都被考慮的問題。 第六章：何種新策略能夠被用來打擊索馬里海盜? 為了審視對索馬里可能有意義的策略,我比較了馬六甲海峽與靠近索馬里的亞丁灣。馬六甲海峽周邊地區(qū)的國家在亞洲反海盜及武裝搶劫船只區(qū)域合作協定組織下,通過執(zhí)行聯合護航和情報共享成功地打擊了海盜行為。在非洲之角,相關國家卻并沒有獲得成功。地區(qū)國家的穩(wěn)定是決定地區(qū)合作能否成功打擊海盜的一個優(yōu)良指標。 亞洲反海盜及武裝搶劫船只區(qū)域合作協定組織的成員國即泰國、馬來西亞、新加坡和泰國都相對穩(wěn)定并擁有足夠資源以實施在地區(qū)水域巡航的任務。而在非洲之角,索馬里作為失敗國家的地位則長期造成了地區(qū)不穩(wěn)定。索馬里的案例需要額外的資源以維系海軍巡航、偵測任務、審判海盜以及情報共享。還應當采取一些措施來處理海盜的根源,諸如確保索馬里海洋資源、穩(wěn)定索馬里局勢、恢復索馬里經濟活力。
【關鍵詞】：海盜 索馬里 國際法 非洲之角 安全化 青年黨
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D815.5
【目錄】：

• 中文摘要4-9
• ABSTRACT9-18
• Synopsis18-25
• CHAPTER 1 INTRODUCTION25-39
• 1.1 Problem Statement26-27
• 1.2 Defining Piracy27-29
• 1.3 Hypothesis29
• 1.4 Significance of Research29-30
• 1.5 Research Questions30
• 1.6 Methodology30
• 1.7 Theoretical Framework30-34
• 1.8 Literature Review34-38
• Summary38-39
• CHAPTER 2: WHAT ARE THE MAIN DRIVERS ANDENABLERS OF PIRACY GENERALLY AND IN THE CASE OFSOMALIA IN PARTICULAR?39-61
• Introduction39
• 2.1 Somalia's Internal Situation39-40
• 2.2 United Nations Operation in Somalia (UNOSOM 1): 1992-199340-41
• 2.3 U.S. Intervention (1992-1994)41-43
• 2.4 Ethiopian Intervention (2006-2009)43-45
• 2.5 Kenyan Intervention (2011-date)45-46
• 2.6 Impact of the External Interventions on Piracy46-48
• 2.7 The Nature of Somali Piracy48-50
• 2.8 Unintended Consequences Of Illegal Fishing And Toxic Waste Dumping50-52
• 2.9 Social Unrest, Poverty, and Dissatisfaction52-55
• 2.10 The Spread of Piracy55-56
• 2.11 Recent Pirate Attacks56-59
• Conclusion59-61
• CHAPTER 3: WHO HAVE BEEN THE MAIN PLAYERS INTACKLING PIRACY GLOBALLY?61-83
• Introduction61
• 3.1 EUNAVFOR Operation ATALANTA61-63
• 3.2 NATO Operation Ocean Shield63-64
• 3.3 Combined Maritime Forces (CMF)64
• 3.4 Regional Cooperation64-66
• 3.5 United Nations Office on Drugs and Crime66-68
• 3.6 Private Armed Contractors68-69
• 3.7 China's Anti-Piracy69-79
• 3.8 Opportunities for China and the International Community79-81
• Conclusion81-83
• CHAPTER 4: WHAT LEGAL INSTRUMENTS HAVE BEENUSED TO FIGHT PIRACY?83-97
• Introduction83-84
• 4.1 The United Nations Convention on the Law of the Sea (UNCLOS): 198284-86
• 4.2 The SUA Convention (1988)86-87
• 4.3 UN Resolution 1816 (2008)87-88
• 4.4 UN Resolution 1846 (2008)88-89
• 4.5 UN Resolution 1851(2008)89
• 4.6 UN Resolution 1918 (2010)89-90
• 4.7 Local Prosecution of Pirates90-95
• 4.8 Piracy and Piracy Jure Gentium95
• Conclusion95-97
• CHAPTER 5: WHAT THEORIES HAVE SUPPORTED THEINTERVENTIONS AND HOW FAR HAVE THEY SUCCEEDED?97-119
• Introduction97
• 5.1 Other Theoretical Underpinnings97-100
• 5.2 Realism100-103
• 5.3 Institutionalism103-104
• 5.4 Securitization Theory104-112
• 5.5 Emerging Debate on Human Security112-113
• 5.6 Effects of Globalization on Failed States: Somalia113-115
• 5.7 Geo-Strategic Dimension of Piracy115-116
• Conclusion116-119
• CHAPTER 6 WHAT NEW STRATEGIES COULD BE USED TOFIGHT PIRACY IN A COUNTRY LIKE SOMALIA?119-137
• Introduction119
• 6.1 Strait of Malacca119-123
• 6.2 The Gulf of Guinea123-125
• 6.3 New Strategies for Somalia125-128
• 6.4 The Possibility of Using Tribunals128-130
• 6.5 Establishing a Focus on Financial movements130-134
• Conclusion134-137
• CONCLUSION137-141
• BILIOGRAPHY141-171
• APPENDICES171-199
• ACKNOWLEDGEMENTS199

【參考文獻】

中國期刊全文數據庫 前1條

1 ;The Essence of Non-Traditional Security Issues and Their Solutions[J];Contemporary International Relations;2009年06期

，

本文編號：1037368