本文關(guān)鍵詞：美國投資銀行監(jiān)管制度的變遷及對中國的啟示，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：美國最早的投資銀行出現(xiàn)于19世紀初，從19世紀20年代起，美國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和南北戰(zhàn)爭需要大量的資金，為籌措資金，政府和很多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)公司發(fā)行巨額債券，由此產(chǎn)生了經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的商號，19世紀，美國投資銀行大部分業(yè)務(wù)被私人銀行經(jīng)營，還未形成獨立行業(yè)，20世紀20年代以后，美國繁榮的經(jīng)濟帶動了投資銀行業(yè)的發(fā)展，投資銀行的業(yè)務(wù)范圍不僅拓展到企業(yè)收購與兼并、企業(yè)創(chuàng)立與改組，甚至擴展到商業(yè)銀行領(lǐng)域，投資銀行基本成型。隨著市場環(huán)境的改變投資銀行的發(fā)展經(jīng)歷了混業(yè)—分業(yè)—再混業(yè)的發(fā)展過程。 金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，而投資銀行作為現(xiàn)代金融不可或缺的一部分，其發(fā)展程度、健康與否都與現(xiàn)代經(jīng)濟息息相關(guān)。美國投資銀行發(fā)展時間較早，其發(fā)展水平、經(jīng)營模式、監(jiān)管制度都領(lǐng)先于世界其他國家，但是隨著2008年金融危機的到來，投資銀行業(yè)受到了極大的沖擊，五大傳統(tǒng)投資銀行中三家破產(chǎn)，，兩家轉(zhuǎn)變?yōu)殂y行控股公司，充分暴露了美國投資銀行監(jiān)管的漏洞。 本文從投資銀行的形成、業(yè)務(wù)，與商業(yè)銀行的區(qū)別入手，對美國投資銀行監(jiān)管制度的變遷過程分階段從監(jiān)管立法、監(jiān)管模式、監(jiān)管機構(gòu)三方面進行詳細闡述，然后從金融機構(gòu)層面和政府層面分別對各階段監(jiān)管制度變遷的原因進行深入探討，在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國投資銀行發(fā)展實際和美國投資銀行監(jiān)管的教訓提出建議，以促進我國投資銀行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：美國投資銀行 監(jiān)管制度 變遷 啟示
【學位授予單位】：遼寧大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：K712.5;F837.12
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-10
• 緒論10-16
• 0.1 研究背景及意義10-11
• 0.2 國內(nèi)外的研究概況11-14
• 0.2.1 國外的研究概況11-12
• 0.2.2 國內(nèi)的研究概況12-14
• 0.3 研究方法和研究框架14
• 0.3.1 研究方法14
• 0.3.2 研究框架14
• 0.4 創(chuàng)新和不足之處14-16
• 1 投資銀行概述16-21
• 1.1 投資銀行的定義16-17
• 1.2 投資銀行的主營業(yè)務(wù)17-19
• 1.3 投資銀行與商業(yè)銀行的比較19-21
• 2 美國投資銀行監(jiān)管制度變遷階段分析21-33
• 2.1 早期自由混業(yè)發(fā)展階段（20 世紀 30 年代以前）21-23
• 2.1.1 投資銀行監(jiān)管立法21-22
• 2.1.2 投資銀行監(jiān)管模式22
• 2.1.3 投資銀行監(jiān)管機構(gòu)22-23
• 2.2 分業(yè)經(jīng)營階段（1933 年—20 世紀 90 年代中期）23-26
• 2.2.1 投資銀行監(jiān)管立法23-25
• 2.2.2 投資銀行監(jiān)管模式25
• 2.2.3 投資銀行監(jiān)管機構(gòu)25-26
• 2.3 金融自由化深化的監(jiān)管制度（20 世紀 90 年代-2008 年）26-30
• 2.3.1 投資銀行監(jiān)管立法26-27
• 2.3.2 投資銀行監(jiān)管模式27-29
• 2.3.3 投資銀行監(jiān)管機構(gòu)29-30
• 2.4 2008 年金融危機以來的新發(fā)展30-33
• 2.4.1 投資銀行監(jiān)管立法30-31
• 2.4.2 投資銀行監(jiān)管模式31
• 2.4.3 投資銀行監(jiān)管機構(gòu)31-33
• 3 美國投資銀行監(jiān)管制度變遷原因分析33-43
• 3.1 30 年代融合到分業(yè)的原因分析33-35
• 3.1.1 金融機構(gòu)層面33-34
• 3.1.2 政府層面34-35
• 3.2 90 年代分業(yè)到再融合的原因分析35-37
• 3.2.1 金融機構(gòu)層面35-36
• 3.2.2 政府層面36-37
• 3.3 2008 年金融危機后的新發(fā)展37-43
• 3.3.1 金融機構(gòu)層面37-38
• 3.3.2 政府層面38-43
• 4 結(jié)論與啟示43-47
• 4.1 研究結(jié)論43
• 4.2 美國投資銀行監(jiān)管制度變遷的教訓及對中國的啟示43-47
• 4.2.1 加強投資銀行監(jiān)管法律法規(guī)制度建設(shè)44
• 4.2.2 完善投資銀行監(jiān)管機制協(xié)調(diào)44-46
• 4.2.3 穩(wěn)步審慎推進金融創(chuàng)新46-47
• 參考文獻47-50
• 致謝50-51
• 攻讀學位期間發(fā)表論文以及參加科研情況51-52

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本文編號：276600