本文選題：收入差距　切入點(diǎn)：基尼系數(shù)　出處：《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)》2015年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：改革開放30余年來,中國經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就,居民生活水平大幅提高。但與此同時(shí),居民之間的收入差距也不斷擴(kuò)大。收入差距的擴(kuò)大廣泛體現(xiàn)在城鄉(xiāng)之間、行業(yè)之間和地區(qū)之間,已經(jīng)成為我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一項(xiàng)顯著的結(jié)構(gòu)性特征。2010-2014年,政府工作報(bào)告連續(xù)五年提到收入分配制度改革。2013年,發(fā)展改革委、財(cái)政部和人力資源社會(huì)保障部聯(lián)合制定的《關(guān)于深化收入分配制度改革的若干意見》出臺。2013年中共十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干問題的決定》中再次提到要形成合理有序的分配格局。改革啟動(dòng)以來,居民收入差距略有縮小,但仍維持在很高的水平,壟斷行業(yè)的高工資、養(yǎng)老保險(xiǎn)雙軌制等依然飽受詬病,政策效果并不理想�；谝陨系谋尘�,本文選擇居民收入差距作為主要研究對象,希望以行業(yè)收入差距作為切入點(diǎn),通過客觀評估行業(yè)收入差距現(xiàn)狀、深入研究導(dǎo)致行業(yè)收入差距擴(kuò)大的原因及影響機(jī)制,進(jìn)而對癥下藥,尋求政策層面的改進(jìn)措施。這項(xiàng)研究工作對于完善我國的收入分配政策、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,以及構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)都具有重要的意義。本文在借鑒國內(nèi)外已有研究成果的基礎(chǔ)上,研究以下三個(gè)方面的內(nèi)容:一是國內(nèi)就業(yè)人員結(jié)構(gòu)與行業(yè)收入差距的現(xiàn)狀以及過去一段時(shí)間內(nèi)的變動(dòng)趨勢;二是中國與美國相比較,在就業(yè)人員結(jié)構(gòu)、就業(yè)人員勞動(dòng)強(qiáng)度以及行業(yè)收入差距方面的差異;三是行業(yè)屬性、政府行政管制以及所有制結(jié)構(gòu)等因素對行業(yè)收入差距的影響。全文共分為八個(gè)章節(jié)。第一章是導(dǎo)論,介紹選題的背景和研究意義,提出論文的研究思路、結(jié)構(gòu)框架、創(chuàng)新點(diǎn)與難點(diǎn)。第二章收入分配理論、制度回顧及國內(nèi)外研究綜述�；仡櫫宋鞣阶怨诺浣�(jīng)濟(jì)學(xué)派開始的主要收入分配理論、中國自1978年改革開放以來的收入分配制度變化,以及國內(nèi)外關(guān)于行業(yè)收入差距問題的研究綜述,為后續(xù)的研究工作提供了基礎(chǔ)。第三章中國就業(yè)人員結(jié)構(gòu)與行業(yè)收入差距現(xiàn)狀與變動(dòng)趨勢。首先對所涉及到的行業(yè)分類、統(tǒng)計(jì)口徑等進(jìn)行界定,之后對于中國就業(yè)人員結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及趨勢、行業(yè)收入差距現(xiàn)狀與趨勢進(jìn)行了分析,最后研究以基尼系數(shù)作為衡量指標(biāo)的行業(yè)收入差距變化,討論了按從業(yè)人數(shù)加權(quán)與否、統(tǒng)計(jì)口徑是否包含城鎮(zhèn)私營和個(gè)體從業(yè)人員、行業(yè)細(xì)分程度等因素對于基尼系數(shù)測算值的影響。第四章中美就業(yè)人員結(jié)構(gòu)與行業(yè)收入差距比較分析。分析了中美兩國就業(yè)人員的行業(yè)結(jié)構(gòu)差異、勞動(dòng)強(qiáng)度差異,以及以基尼系數(shù)衡量的行業(yè)收入差距差異。第五章、第六章和第七章主要分析造成行業(yè)收入差距的因素。第五章行業(yè)屬性差異對收入差距的影響。以工業(yè)為例,分析了不同行業(yè)屬性指標(biāo)對于行業(yè)收入差距的影響,從中選出能夠直接影響行業(yè)收入差距的屬性指標(biāo),并通過39個(gè)行業(yè)2005-2008年的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建多因素行業(yè)間收入差距影響模型進(jìn)行驗(yàn)證。第六章政府行政管制對行業(yè)收入差距的影響。分析了行業(yè)準(zhǔn)入政策、價(jià)格管制兩種主要的行政管制手段對行業(yè)收入差距的影響。第七章所有制結(jié)構(gòu)對行業(yè)收入差距的影響。首先分析了所有制結(jié)構(gòu)與行業(yè)收入差距之間的相關(guān)性,之后研究了國有經(jīng)濟(jì)成分影響行業(yè)收入差距的原因。第八章研究結(jié)論和政策建議,對前文的研究結(jié)論進(jìn)行總結(jié),并對如何縮小行業(yè)收入差距給出相應(yīng)的政策建議。全文主要研究結(jié)論如下:2013年城鎮(zhèn)就業(yè)人員中城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員和城鎮(zhèn)私營及個(gè)體經(jīng)濟(jì)部門就業(yè)人員所占比例分別為55.7%和44.3%,私營與個(gè)體經(jīng)濟(jì)部門在吸納新增就業(yè)方面起到了決定性作用,1996-2013年間新增的城鎮(zhèn)就業(yè)人員絕大部分來自私營與個(gè)體經(jīng)濟(jì)部門。城鎮(zhèn)就業(yè)人員結(jié)構(gòu)中,占比最高的是制造業(yè),其次是批發(fā)和零售業(yè),二者合計(jì)占全部城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)量的48.2%,其余就業(yè)人員數(shù)量占比較高的行業(yè)包括建筑業(yè)、教育以及公共管理與社會(huì)組織。城鎮(zhèn)就業(yè)人員結(jié)構(gòu)變化基本反映了同期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的趨勢,房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)、it、批發(fā)零售、住宿餐飲、租賃與商務(wù)服務(wù)等服務(wù)產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展,而資源型行業(yè)、交通運(yùn)輸及政府部門擴(kuò)張相對較慢。衛(wèi)生、社會(huì)保障與社會(huì)福利業(yè)以及教育行業(yè)的就業(yè)人員數(shù)量增幅低于同期城鎮(zhèn)就業(yè)人員總體增幅,在一定程度上說明政府在教育、醫(yī)療以及社會(huì)保障領(lǐng)域的人力投入依然偏低。1996-2013年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資復(fù)合增速13.5%,高于同期gdp復(fù)合增長率0.3個(gè)百分點(diǎn),扣除通脹因素后的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資復(fù)合增長率為12.1%。與gdp增速相比較,就業(yè)人員平均工資的增速波動(dòng)較小,體現(xiàn)出一定的抗周期性。收入最高與最低行業(yè)的平均工資比所反映出的兩極分化程度自1996年以來不斷加劇,至2006年達(dá)到峰值,2007年開始連續(xù)七年回落。行業(yè)的細(xì)分程度越高,平均工資比所反映出的兩極分化程度也就越高。城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資高于私營企業(yè)從業(yè)人員。2009-2013年,城鎮(zhèn)私營企業(yè)從業(yè)人員平均工資與城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員平均工資的比值分別為56%、57%、59%、61%和64%。建筑業(yè)和住宿業(yè)中城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員與私營企業(yè)就業(yè)人員工資差異較小,而制造業(yè)、交運(yùn)倉儲(chǔ)、批發(fā)零售、租賃與商務(wù)服務(wù)、居民服務(wù)等行業(yè)中城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員與私營企業(yè)就業(yè)人員工資差異較大。1996-2009年,根據(jù)行業(yè)門類分類,按照各行業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)量加權(quán)平均測算得到的基尼系數(shù)所反映出的行業(yè)收入差距基本上呈單邊擴(kuò)大的趨勢,僅在1998年和2003年出現(xiàn)過兩次縮小的情況。2009年,基尼系數(shù)測量值達(dá)到峰值0.1379,之后基尼系數(shù)連續(xù)四年下降,2013年對應(yīng)的基尼系數(shù)測量值為0.1181,較2009年下降14.4%,但與1996年相比,基尼系數(shù)所反映的行業(yè)收入差距依然擴(kuò)大了30.2%。行業(yè)間從業(yè)人數(shù)的差異對于行業(yè)收入差距起到了收斂的作用。不考慮從業(yè)人數(shù)的差異,按照各行業(yè)等權(quán)測算得到的基尼系數(shù)的變動(dòng)趨勢與加權(quán)情況下相同,但測算值平均高出相同年份按從業(yè)人員數(shù)量加權(quán)條件下的基尼系數(shù)測算值30%-40%。僅按照城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員口徑,不考慮城鎮(zhèn)私營和個(gè)體從業(yè)人員,會(huì)低估行業(yè)收入差距。將城鎮(zhèn)私營和個(gè)體從業(yè)人員納入統(tǒng)計(jì)口徑后,相同方法得到的基尼系數(shù)測量值較僅考慮城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員時(shí)平均高出20%-25%。行業(yè)細(xì)分程度不足同樣會(huì)低估行業(yè)收入差距。2005-2008年,相同方法下,按照細(xì)行業(yè)劃分得到的基尼系數(shù)測量值平均高出按照行業(yè)門類劃分的測算結(jié)果40%-50%。中美兩國在就業(yè)人員的行業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)強(qiáng)度以及收入差距等方面均存在著一定的差異。從就業(yè)人員的行業(yè)結(jié)構(gòu)來看,美國的就業(yè)人員集中在教育與醫(yī)療、金融、商業(yè)服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè),而中國的就業(yè)人員主要集中在制造業(yè)和低端服務(wù)業(yè)。中國就業(yè)人員的勞動(dòng)強(qiáng)度明顯高于美國就業(yè)人員,美國就業(yè)人員的周平均工作時(shí)間在34-35小時(shí)之間,而中國就業(yè)人員的周平均工作時(shí)間最高在2010年達(dá)到47小時(shí),最低的2008年也有44.6小時(shí),平均較美國就業(yè)人員高出33%。中國不同行業(yè)就業(yè)人員單位工作時(shí)間的報(bào)酬不平等程度較美國高出61%。如果從全社會(huì)就業(yè)人員單位時(shí)間報(bào)酬的不平等程度衡量,中國較美國高出25%,收入不平等程度縮小的原因在于美國各行業(yè)就業(yè)人員分布比較均衡,而中國的就業(yè)人員相對而言更為集中在單位時(shí)間報(bào)酬居于中間區(qū)域的行業(yè)中。利用年平均工資作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測算基尼系數(shù),與利用小時(shí)平均工資相比較,加入了行業(yè)間的工作強(qiáng)度差異(周平均工作時(shí)間)的影響。在這一維度下,基尼系數(shù)測算結(jié)果反映出的中美行業(yè)收入不平等程度同樣縮小,中美之間的行業(yè)收入不平等程度僅相差10%。在美國,單位時(shí)間勞動(dòng)報(bào)酬越高的行業(yè)勞動(dòng)強(qiáng)度越大,行業(yè)間勞動(dòng)強(qiáng)度的差異擴(kuò)大了收入差距;而在中國,單位時(shí)間勞動(dòng)報(bào)酬越低的行業(yè)勞動(dòng)強(qiáng)度越大,行業(yè)勞動(dòng)強(qiáng)度的差異因此縮小了行業(yè)差距。行業(yè)屬性、政府的行政管制和企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)都會(huì)對行業(yè)收入差距產(chǎn)生影響。但重要程度不同,影響收入差距的路徑和機(jī)制也有所差異。對于營利性的行業(yè)而言,行業(yè)屬性差異是造成行業(yè)收入差距最重要、也是最直接的影響因素。一方面不同行業(yè)的成本結(jié)構(gòu)、投入回報(bào)曲線不同;另一方面,不同行業(yè)所處的生命周期不同,面對的市場供需格局以及行業(yè)內(nèi)部的競爭格局不同,會(huì)導(dǎo)致行業(yè)間盈利能力和成長性的差異,進(jìn)而造成不同行業(yè)就業(yè)人員之間的收入差異。具體來講,在資本密集型行業(yè)的就業(yè)人員平均工資要高于在勞動(dòng)密集型行業(yè)的就業(yè)人員;處于高速發(fā)展期和成熟期的行業(yè)就業(yè)人員平均工資高于處于起步期與衰退期的行業(yè)就業(yè)人員;競爭格局穩(wěn)定的行業(yè)就業(yè)人員平均工資高于競爭激烈的行業(yè)就業(yè)人員。政府行政管制在很大程度上是通過改變不同行業(yè)的屬性來影響行業(yè)收入差距,在行業(yè)收入差距的影響體系中屬于間接因素。政府一方面通過對特定行業(yè)設(shè)定準(zhǔn)入政策,限制進(jìn)入行業(yè)的新企業(yè)數(shù)量,控制行業(yè)總供給和競爭格局,使得行業(yè)利潤率維持在較高水平,企業(yè)有能力為員工支付高于平均水平的工資;另一方面通過限制利率、農(nóng)產(chǎn)品等特定商品的價(jià)格,影響產(chǎn)業(yè)鏈上下游行業(yè)的利潤率,進(jìn)而影響不同行業(yè)從業(yè)人員的收入。所有制結(jié)構(gòu)作為行業(yè)收入差距的影響因素之一是中國特有的,與政府行政管制一樣屬于行業(yè)收入差距影響體系中的間接因素。所有制結(jié)構(gòu)影響行業(yè)收入差距的核心原因在于不同行業(yè)的國有企業(yè)之間、以及國有企業(yè)與政府之間存在潛在的關(guān)聯(lián)關(guān)系。一方面政府在設(shè)置行業(yè)準(zhǔn)入條件時(shí)明顯傾向于國有企業(yè),通過政府準(zhǔn)入管制形成良好競爭格局的行業(yè)大多國有企業(yè)聚集;另一方面同為國有企業(yè)的商業(yè)銀行在貸款利率規(guī)模審核以及貸款利率核定方面或多或少的存在向國有企業(yè)傾斜的情況,造成國有企業(yè)和民營企業(yè)的資金使用成本差異。所有制結(jié)構(gòu)影響行業(yè)收入差距的另一個(gè)重要原因在于國有企業(yè)存在“所有者缺位”,企業(yè)經(jīng)營者傾向于向員工增加薪酬待遇換取民意支持,以獲得職務(wù)上晉升的機(jī)會(huì)。造成行業(yè)收入差距因素中的合理成分包括因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷,不同行業(yè)在生命周期中所處位置不同所造成的行業(yè)收入差距;以及不同行業(yè)因?yàn)橥度牖貓?bào)曲線差異造成的從業(yè)人員行業(yè)收入差距。不合理成分包括政府通過設(shè)置準(zhǔn)入管制、改善行業(yè)競爭格局造成的行業(yè)收入差距,對于特定商品進(jìn)行價(jià)格管制,影響上下游產(chǎn)業(yè)利潤水平造成的行業(yè)收入差距,商業(yè)銀行執(zhí)行差異化的貸款審核程序和利率水平造成企業(yè)資金成本差異進(jìn)而形成的行業(yè)收入差距;國有企業(yè)“所有者缺位”現(xiàn)象導(dǎo)致經(jīng)營偏離利潤最大化目標(biāo)造成的行業(yè)收入差距等�？s小行業(yè)收入差距,就是改變影響行業(yè)收入差距因素中的不合理成分,具體來說包括以下幾點(diǎn):一是在大部分行業(yè)開放對于民營企業(yè)的準(zhǔn)入限制;二是加快推進(jìn)利率市場化改革;三是完善市場決定價(jià)格的機(jī)制,減少政府干預(yù);四是在國有企業(yè)建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度;五是建立完善適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的勞動(dòng)者職業(yè)技能培訓(xùn)體系。本文的研究工作體現(xiàn)了以下三點(diǎn)創(chuàng)新之處:一是數(shù)據(jù)資料的連續(xù)性和完備性,區(qū)別于之前以城鎮(zhèn)職工或者城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員作為對象的研究成果,本文在分析行業(yè)收入差距現(xiàn)狀時(shí)將城鎮(zhèn)私營企業(yè)和個(gè)體就業(yè)人員納入研究范圍,從而大大增強(qiáng)了數(shù)據(jù)資料的完備性,研究結(jié)論能夠更好的反應(yīng)行業(yè)收入差距的實(shí)際情況,文中還討論了行業(yè)細(xì)分程度,城鎮(zhèn)私營企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營者納入,以及是否按照從業(yè)人員數(shù)量加權(quán)等因素對于行業(yè)間收入差距評估結(jié)果的影響。此外通過將GBT4754-94標(biāo)準(zhǔn)下的行業(yè)門類和大類按照GBT4754-2002的門類劃分重新組合,消除了2003年前后數(shù)據(jù)不連續(xù)的問題。二是就中國行業(yè)收入差距的現(xiàn)狀和趨勢與美國進(jìn)行的深入對比研究。通過測算各行業(yè)等權(quán),以小時(shí)平均工資作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、按照行業(yè)人數(shù)加權(quán),以小時(shí)平均工資作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù);各行業(yè)等權(quán)、年平均工資作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、和按照行業(yè)人數(shù)加權(quán)、以年平均工資作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)四種維度下的基尼系數(shù),得出了在中美兩國,行業(yè)間勞動(dòng)強(qiáng)度差異以及就業(yè)人員行業(yè)結(jié)構(gòu)差異對于行業(yè)收入差距不平等程度貢獻(xiàn)度相反的研究結(jié)論,具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。三是本文構(gòu)建的多層級行業(yè)收入差距影響體系,該體系將影響行業(yè)收入差距的因素分為直接因素和間接因素,與行業(yè)屬性相關(guān)的定義為直接因素,其余為間接因素,間接因素通過改變行業(yè)屬性影響行業(yè)收入差距。并運(yùn)用大量行業(yè)和公司的實(shí)例論證政府行政管制、企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)等間接因素如何通過改變行業(yè)屬性這一直接因素從而影響行業(yè)收入差距。在多層級行業(yè)收入差距影響體系的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步區(qū)分了影響行業(yè)收入差距因素中的合理成分與不合理成分,將政策建議的落腳點(diǎn)放在改變行業(yè)收入差距影響因素中的不合理成分上,能夠更加做到有的放矢。
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【學(xué)位授予單位】：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F124.7
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本文編號：1606587