論文摘要 實(shí)踐中，建設(shè)工程勘察合同在項(xiàng)目、合同主體、談判和簽訂階段，合同訂立、履行及合同驗(yàn)收與決算過程中都存在著風(fēng)險(xiǎn)。本文結(jié)合實(shí)際針對(duì)建設(shè)工程勘察合同全過程中的常見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體研究分析，提出相應(yīng)防范措施。

　　論文關(guān)鍵詞 建設(shè)工程 勘察合同 合同驗(yàn)收

　　一、 項(xiàng)目、合同主體、合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)防范

　�。ㄒ唬� 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范
　　1.項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)建設(shè)工程方面的法律法規(guī)的不成熟、不完善及市場(chǎng)管控機(jī)制的缺失，使得一些動(dòng)機(jī)不純的人有機(jī)可乘，而這將導(dǎo)致勘察合同的風(fēng)險(xiǎn)。
　　首先，待勘察項(xiàng)目非真實(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)。“建設(shè)工程勘察項(xiàng)目”分為國(guó)家項(xiàng)目和私人項(xiàng)目。國(guó)家項(xiàng)目要求必須具備立項(xiàng)報(bào)告、政府批文、發(fā)改委的企業(yè)投資項(xiàng)目備案證、資金來源等正式文件。私人項(xiàng)目同樣具有證明其項(xiàng)目存在的相關(guān)文件，如發(fā)包方是房地產(chǎn)公司須有其項(xiàng)目部或公司真實(shí)有效的的專屬印章；或者完成項(xiàng)目審批手續(xù)（土地出讓合同或成交確認(rèn)書、規(guī)劃部門意見、項(xiàng)目可行性報(bào)告、環(huán)保局環(huán)評(píng)批復(fù)等）的正式文件。此類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：承包方采用欺詐的方式，偽造項(xiàng)目。此欺詐行為表現(xiàn)為：（1）以虛假?gòu)V告宣傳的方式，如發(fā)包方在不屬于己方的待開發(fā)的土地旁樹廣告牌。（2）通過偽造印章的方式。（3）出具虛假的文件報(bào)告或材料。
　　2. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范。上述引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的行為締結(jié)的合同無效，甚至可能觸犯到刑法，于勘察單位是得不償失。最優(yōu)做法是防范于未然：一是核查待勘察項(xiàng)目是否存在。國(guó)家項(xiàng)目可以查驗(yàn)其立項(xiàng)報(bào)告、政府批文等文件的真實(shí)有效性；私人項(xiàng)目可去查驗(yàn)項(xiàng)目地國(guó)土資源局、建設(shè)規(guī)劃局等政府部門查驗(yàn)土地存在與否及用途、開發(fā)主體等備案信息的真實(shí)性、一致性。二是核查待勘察項(xiàng)目是否具有合法性。深入了解項(xiàng)目有關(guān)文件，在有關(guān)部門核查項(xiàng)目是否完備規(guī)劃許可證、環(huán)評(píng)批復(fù)等行政審批手續(xù)以及土地出讓合同書或能否查到該合同書的備案信息，也可在項(xiàng)目地的省級(jí)建設(shè)主管部門查驗(yàn)項(xiàng)目的備案登記記錄。
　�。ǘ� 合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)防范
　　合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)指善意締結(jié)合同的雙方在磋商、談判及簽訂階段忽略了某些潛在重大問題或在重大問題上互不相讓未達(dá)成合意導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程勘察合同的訂立方式主要為直接發(fā)包和招標(biāo)發(fā)包。
　　1. 直接發(fā)包方式訂立合同的風(fēng)險(xiǎn)及防范。直接發(fā)包是指發(fā)包方不再組織進(jìn)行招投標(biāo)，直接將勘察業(yè)務(wù)發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)、有能力及良好信譽(yù)的特定承包人。其中，還需關(guān)注承包方將工程主體外的勘察業(yè)務(wù)再分包等問題。再分包在法律上沒有明確規(guī)定是以招標(biāo)還是直接分包的方式進(jìn)行。實(shí)踐中，多表現(xiàn)為承包方找相熟或常合作的勘察單位，由其直接承接。
　　直接發(fā)包方式締結(jié)的勘察合同對(duì)象或技術(shù)要求特殊，或建造外觀設(shè)計(jì)工藝的特別，抑或用途特別且對(duì)國(guó)家關(guān)系重大不宜招標(biāo)，不同于一般的勘察合同，因而發(fā)包時(shí)更小心、慎重，否則可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：（1）發(fā)包方對(duì)本應(yīng)當(dāng)招標(biāo)卻未進(jìn)行招標(biāo)代之以直接發(fā)包。現(xiàn)實(shí)中，發(fā)包方為了私益，向有關(guān)主管部門報(bào)批時(shí)提供虛假材料證明工程系《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的情形。（2）發(fā)包方將勘察業(yè)務(wù)直接發(fā)包與不符合資質(zhì)條件的勘察單位。（3）承包方違法分包。如未經(jīng)發(fā)包方書面同意而發(fā)包；分包給不具相應(yīng)等級(jí)資質(zhì)的勘察單位；將主體部分進(jìn)行分包。（4）承包方將承攬的勘察工程轉(zhuǎn)包給一個(gè)或多個(gè)單位。
　　上述行為違反國(guó)家法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，合同無效。為了保證工程質(zhì)量，保護(hù)公共利益，需從源頭上防范：（1）發(fā)包方可建立和完善內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，對(duì)合同發(fā)包方式進(jìn)行嚴(yán)格管控和審查。（2）承包方在承接勘察業(yè)務(wù)前需詳細(xì)了解待勘察工程的性質(zhì)，是否屬于國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的必須招標(biāo)的情形。（3）發(fā)包方直接發(fā)包前，嚴(yán)格審查承接單位的綜合、專業(yè)勘察技術(shù)能力和資信條件。（4）發(fā)包方應(yīng)明確勘察工程非主體部分的承包人及信息，并查驗(yàn)其資質(zhì)等級(jí)水平是否其承攬的勘察業(yè)務(wù)相符。（5）發(fā)包方可與承包方在勘察合同談判過程約定限制承包方違法發(fā)包和轉(zhuǎn)包的責(zé)任條款，并設(shè)定雙方共同認(rèn)定的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。
　　2. 招標(biāo)發(fā)包方式訂立合同的風(fēng)險(xiǎn)及防范。實(shí)踐中，不符中標(biāo)條件的勘察單位以不正當(dāng)手段成為勘察合同的承包人，違背了組織招標(biāo)程序的初衷，合同是無效的。此風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：（1）投標(biāo)人間串通投標(biāo)。如相互約定以何種方式報(bào)價(jià)，內(nèi)部競(jìng)價(jià)或內(nèi)定中標(biāo)人再參與投標(biāo)。（2）投標(biāo)人與招標(biāo)人間串通投標(biāo)。表現(xiàn)為招標(biāo)人收受賄賂、回扣等在招標(biāo)前故意泄露標(biāo)底使特定投標(biāo)人中標(biāo)，預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人；招標(biāo)后定標(biāo)前，招標(biāo)人幫助投標(biāo)人撤換投標(biāo)文件或更改報(bào)價(jià)。（3）投標(biāo)人以他人名義參與競(jìng)標(biāo)或以其他不正當(dāng)手段騙取中標(biāo)。（4）招標(biāo)人違反程序進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)。表現(xiàn)為不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)不依法發(fā)出邀請(qǐng)書；投標(biāo)人數(shù)不合法定要求；設(shè)置障礙將部分投標(biāo)人排除在外；評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或方法欠缺公正性、適應(yīng)性、科學(xué)性等。
　　以上不當(dāng)行為獲得的中標(biāo)是無效的，簽訂勘察合同當(dāng)然無效，建議防范措施如下：（1）招投標(biāo)前，互查對(duì)方的資質(zhì)、信用條件以及其簽訂合同的動(dòng)機(jī)與合理性。（2）招投標(biāo)中，嚴(yán)格照法定程序進(jìn)行，堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，禁止暗箱操作。對(duì)投標(biāo)各方標(biāo)底以及合同標(biāo)底嚴(yán)格保密，嚴(yán)格限制標(biāo)底接觸人員并采責(zé)任制，以防泄漏。（3）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員評(píng)標(biāo)時(shí)須秉持公正的態(tài)度，利害關(guān)系人員應(yīng)回避，招標(biāo)方需加強(qiáng)自查自糾。（4）評(píng)標(biāo)工作應(yīng)圍繞統(tǒng)一科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

　　二、 合同內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)防范

　�。ㄒ唬┖贤瑑�(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)
　　建設(shè)工程勘察工作周期較長(zhǎng)，作業(yè)量大，勘察費(fèi)用較高，且勘察前期勘察深度有限，可能存在對(duì)整體工程有重大影響但又無法預(yù)見的情況，而在該階段可能無法勘察出來，使得對(duì)整個(gè)建設(shè)工程的勘察期限、提交勘察成果期限、勘察費(fèi)用等相關(guān)合同內(nèi)容就無法準(zhǔn)確評(píng)估和預(yù)計(jì)�？芍贤瑑�(nèi)容的確定難以一步到位，構(gòu)成了合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為：（1）對(duì)勘察的范圍、深度等主要勘察業(yè)務(wù)內(nèi)容約定不明確或合同當(dāng)事人之間未達(dá)成一致。（2）對(duì)建設(shè)工程勘察成果的提交時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)和方法及評(píng)審機(jī)構(gòu)未做出詳實(shí)約定導(dǎo)致意見不一。（3）勘察質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)包括工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與合同約定的質(zhì)量要求，而當(dāng)事人之間在勘察質(zhì)量驗(yàn)收時(shí)認(rèn)為就合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)成一致。（4）對(duì)勘察費(fèi)用或費(fèi)用計(jì)算依據(jù)、計(jì)算范圍、基數(shù)以及技術(shù)類的復(fù)雜系數(shù)等情況，，以及由于無法預(yù)計(jì)的勘察情況產(chǎn)生的額外費(fèi)用（如工程科研實(shí)驗(yàn)費(fèi)）的計(jì)算方法約定不明確未達(dá)成一致。（5）未對(duì)合同糾紛的解決方式進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致。
　　（二）合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)的防范
　　合同內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)主要是談判人員的不謹(jǐn)慎造成的被固定下來的合同條款及文本存在風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)具有較高的可控性，可以進(jìn)行防控：總方略是建立合同會(huì)審制度。同時(shí)，借鑒建設(shè)工程施工合同中的“通用條款”、“專用條款”、“特殊條款”的劃分對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行管理審查。具體如下：（1）審查勘察合同整體內(nèi)容的邏輯性、周密性，同時(shí)就雙方合同文件組成及解釋順序，內(nèi)容的解釋權(quán)進(jìn)行明確的約定。（2）對(duì)照規(guī)范的建設(shè)工程勘察合同文本，審查是否有遺漏條款。（3）通用條款部分比照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，審查合同內(nèi)容是否符合國(guó)家的一般或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。（4）專用條款針對(duì)各個(gè)勘察工程的特點(diǎn)制定的，需緊密結(jié)合勘察工程的實(shí)際情況，充分考慮相關(guān)因素進(jìn)行審查：①明確勘察合同內(nèi)容（如質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）中具體適用的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范名稱，不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；②審查勘察內(nèi)容（如工程量、價(jià)款、勘察成果提交時(shí)間、竣工、結(jié)算等）的變更與調(diào)整是否合理合法，及時(shí)進(jìn)行溝通；③明確審查有關(guān)違約、索賠及爭(zhēng)議的解決方式的條款，審查是否有合同陷阱等明顯不公平情況的存在。（5）針對(duì)特殊條款部分，主要審查的是勘察進(jìn)程中出現(xiàn)緊急、不可預(yù)測(cè)的情況時(shí)，合同雙方的當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)的分配：①明確發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方的利益分配；②明確發(fā)生特殊地質(zhì)勘察情況時(shí)，額外勘察費(fèi)用的承擔(dān)；③明確勘察合同的投保事項(xiàng)及內(nèi)容。

　　三、 合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)及防范

　�。ㄒ唬┖贤男羞^程中的風(fēng)險(xiǎn)
　　勘察合同履行的風(fēng)險(xiǎn)即合同當(dāng)事人未誠(chéng)實(shí)地按照合同義務(wù)內(nèi)容自覺全面地履行義務(wù)導(dǎo)致的的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)：（1）發(fā)包方引起的風(fēng)險(xiǎn)，①未按照合同約定的時(shí)間或進(jìn)度支付勘察工程預(yù)付款及進(jìn)度款；②在遇上重大情勢(shì)變更的情況，未通知承包方暫�？辈欤虎畚绰男斜Ｃ芰x務(wù)，泄露勘察成果給第三方，導(dǎo)致承包方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害。（2）承包方而言，未按法定或約定的義務(wù)進(jìn)行勘察活動(dòng)造成的風(fēng)險(xiǎn)，①擅自將建設(shè)工程的非主體部分分包勘察業(yè)務(wù)；②擅自將勘察業(yè)務(wù)的主體、關(guān)鍵、核心部分分包、轉(zhuǎn)包給其他單位；③擅自將勘察業(yè)務(wù)再分包給其他單位；④遇到影響勘察合同履行進(jìn)度的特殊情況，未履行通知義務(wù)；⑤未按約定提交勘察成果。
　　（二）合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范
　　勘察合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)屬于動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，因而要實(shí)時(shí)、及時(shí)地發(fā)現(xiàn)并消除風(fēng)險(xiǎn)源�？偡婪妒侄问墙⒉⑼晟票O(jiān)理制度，即合同履行過程中的跟蹤、監(jiān)督和檢查制度。具體措施如下：（1）勘察合同雙方明確約定監(jiān)理單位對(duì)合同履行的全程進(jìn)行獨(dú)立、公平、自主的監(jiān)督管理，包括對(duì)勘察質(zhì)量的控制、勘察費(fèi)用的控制、勘察進(jìn)度的控制、勘察合同的變更等方面進(jìn)行監(jiān)理；（2）發(fā)包方依據(jù)監(jiān)理單位提交的相關(guān)監(jiān)理資料（含進(jìn)度計(jì)劃、監(jiān)理日記、監(jiān)理月報(bào)等資料），支付給承包方勘察工程預(yù)付款和進(jìn)度款；（3）監(jiān)理單位的監(jiān)督管理：①督促發(fā)包方按照合同內(nèi)容支付勘察費(fèi)用；②督促承包方按照國(guó)家的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范和合同的約定進(jìn)行勘察活動(dòng)，提交勘察成果；③督促合同雙方當(dāng)事人履行相關(guān)的通知、協(xié)助、保密義務(wù)；（4）當(dāng)事人雙方建立和事實(shí)合同臺(tái)賬和合同報(bào)表制度，互相對(duì)合同履行全過程進(jìn)行監(jiān)控。
　
  　四、 竣工結(jié)算過程中的風(fēng)險(xiǎn)及防范

　　竣工結(jié)算過程中的風(fēng)險(xiǎn)指的是建設(shè)工程勘察業(yè)務(wù)完成，進(jìn)行驗(yàn)收、決算、辦理合同終止手續(xù)這一階段中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：（1）承包方未按時(shí)完成勘察業(yè)務(wù)。（2）承包方按期完成勘察任務(wù)，但勘察成果未達(dá)合同約定標(biāo)準(zhǔn)。（3）發(fā)包方在承包方提交勘察成果后，未按期驗(yàn)收。（4）發(fā)包方在驗(yàn)收勘察成果后，拖欠工程勘察款項(xiàng)。
　　對(duì)此總的防范方法是：監(jiān)理制度與專家評(píng)審制度相結(jié)合。合同雙方可如此進(jìn)行防范：（1）合同雙方當(dāng)事人可通過專家評(píng)審的方式對(duì)勘察成果進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，并出具專家評(píng)審報(bào)告，根據(jù)報(bào)告判定勘察質(zhì)量是否合格。（2）由監(jiān)理單位督促專家評(píng)審組，嚴(yán)格依照國(guó)家有關(guān)竣工驗(yàn)收規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。（3）由監(jiān)理單位督促合同雙方按時(shí)履行在竣工驗(yàn)收階段的義務(wù)（4）全線竣工后，若發(fā)包方仍無故不進(jìn)行驗(yàn)收或惡意拖欠結(jié)算款的，并經(jīng)承包方多次催告驗(yàn)收或結(jié)算無果的情況下，可通過法律途徑獲得救濟(jì)。

本文編號(hào)：44793