本文關(guān)鍵詞：國家治理績效的法治化轉(zhuǎn)型研究

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【摘要】：合法性是一個關(guān)系到國家治理改革與長期穩(wěn)定的重大問題,特別是對經(jīng)濟社會步入深度轉(zhuǎn)型期的中國尤為重要。建國以來中國經(jīng)濟的迅猛崛起與持續(xù)“高績效”(即所謂“中國模式”)引發(fā)全球關(guān)注。但“高績效”的背后催生“高處不勝寒”的憂思,學(xué)者指出中國治理或存在典型的“績效合法性”依賴。進一步對新中國發(fā)展歷史的分階段檢視表明,這種作為合法性基礎(chǔ)的“高績效”,其類型特質(zhì)卻是不斷演變的。而針對其穩(wěn)定及持續(xù)性、與經(jīng)濟模式的適配度和社會整合功能三個維度的考量結(jié)果,或因經(jīng)濟市場化與科技現(xiàn)代化造成傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)以及績效動因的瓦解,當(dāng)前中國正面臨一種高績效的動力減損或多元耗散的局面。如果一味固守“績效合法性”,則其未來堪憂。究其根源,這又是由于中國國家治理的傳統(tǒng)績效基因和現(xiàn)實績效類型都缺少法治元素所致。為此,本文提出并討論“推進國家治理績效的法治化轉(zhuǎn)型”這一核心命題,基于市場機制與法治原則的內(nèi)在契合性以及多元社會對法治整合力的迫切需求,應(yīng)當(dāng)把建設(shè)法治型績效作為當(dāng)今中國治理績效轉(zhuǎn)型的理想目標(biāo)。因為法治對國家績效治理存在價值導(dǎo)向、組織協(xié)調(diào)、制度規(guī)范和實踐整合等多項功能,它將使國家治理合法性的根基得以超越傳統(tǒng)的績效依賴而向意識形態(tài)及程序民主等方面不斷擴展。本文共六章,主要融合理論與經(jīng)驗分析、規(guī)范與實證分析、案例與統(tǒng)計分析的方法,對國家治理績效轉(zhuǎn)型的動因、目標(biāo)、路徑、障礙和對策等關(guān)鍵問題逐次進行探討。首先,基于績效系統(tǒng)與行為動機兩個方面的理論基礎(chǔ)、采用政府與公眾二元視角構(gòu)建了一個績效類型分析的理論模型,通過模型推演獲得四種基本的國家治理績效類型。其次,利用模型結(jié)構(gòu)對新中國治理績效轉(zhuǎn)型的歷程進行檢視,可大體將新中國建國后到1977年歸為愿景型績效、1978~1992年歸為功利型績效,兩者盡管“盛極一時”卻都因其“不法治”而不可持續(xù);而到1993年尤其21世紀(jì)后,經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型的沖擊使中國進入一個國家治理績效的類型漸失與亟待法治化重建的階段。再次,對作為轉(zhuǎn)型目標(biāo)的法治型國家治理績效進行體系設(shè)計,其形式特征應(yīng)包括政府與公眾績效目標(biāo)的統(tǒng)合性、績效行為的互促性與績效分配的合理性,其實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)為績效導(dǎo)向的普世性、績效決策的民主性、績效執(zhí)行的有效性、績效結(jié)果的持續(xù)性、績效分配的公平性和績效溝通的流暢性。然而,中國現(xiàn)階段治理績效類型的實證分析顯示,其在績效決策、執(zhí)行、分配及溝通等方面都與理想標(biāo)準(zhǔn)存在差距。G省預(yù)算績效治理法治化的案例進一步說明,法治與績效的價值精神和實踐要求本身存在互相干擾乃至沖突的特性,具體會導(dǎo)致諸如預(yù)算投向與其法定職能、預(yù)算過程規(guī)范與結(jié)果有效以及不同維度結(jié)果之間的背離。為此,要推進國家治理績效的法治化轉(zhuǎn)型,實現(xiàn)國家治理合法性的擴張,則需在加強績效與法治兩種導(dǎo)向價值的衡平、完善法治規(guī)范和引領(lǐng)國家治理績效的組織機制、加快績效基礎(chǔ)性領(lǐng)域的法治化進程以及通過法治夯實國家治理績效動因等方面重點努力。
【關(guān)鍵詞】：國家治理績效 法治化 績效轉(zhuǎn)型 預(yù)算績效治理 績效合法性
【學(xué)位授予單位】：華南理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.1
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-17
• 導(dǎo)論：國家治理的績效合法性審視17-57
• 一、研究背景與問題提出17-23
• （一）國家治理現(xiàn)代化的歷史任務(wù)及其績效要求17-19
• （二）新中國治理的績效合法性依賴與類型反思19-21
• （三）國家治理績效的轉(zhuǎn)型壓力與其法治化目的21-23
• 二、論文題釋與概念界定23-32
• （一）治理與國家治理23-24
• （二）績效與績效類型24-26
• （三）國家治理績效與績效治理26-27
• （四）法治與法治化27-29
• （五）合法性與績效合法性29-32
• 三、立題依據(jù)與研究范圍32-39
• （一）法治化何以成為一個研究問題32-38
• （二）國家治理績效的法治化轉(zhuǎn)型論域38-39
• 四、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀39-47
• （一）關(guān)于中國模式及其績效特征的歸納39-42
• （二）關(guān)于績效的理解視點與研究方向42-45
• （三）關(guān)于國家治理轉(zhuǎn)型及法治化的路徑45-47
• （四）簡要評析47
• 五、論文視角與研究理路47-52
• （一）類型研究的基本理路47-50
• （二）法治化研究理路的學(xué)科分野50-51
• （三）國家治理績效及其法治轉(zhuǎn)型的研究理路51-52
• 六、論文研究方法52-55
• （一）理論研究與經(jīng)驗研究相互印證52-53
• （二）規(guī)范研究與實證研究相互配合53
• （三）個案研究與統(tǒng)計研究相互補充53-54
• （四）資料收集與數(shù)據(jù)分析方法54-55
• 七、論文框架與創(chuàng)新點55-57
• （一）文章內(nèi)容體系55
• （二）論文創(chuàng)新與不足55-57
• 第一章 理論模型：國家治理績效的類型分析框架57-88
• 第一節(jié) 理論基礎(chǔ)：嵌入績效內(nèi)涵的個體與組織行為方式57-63
• 一、關(guān)于績效及其系統(tǒng)構(gòu)成的理論57-59
• 二、關(guān)于個體與組織行為動機的理論59-62
• 三、績效視域的個體與組織行為邏輯62-63
• 第二節(jié) 模型建構(gòu)：政府與公眾二元視角的國家治理績效類型63-75
• 一、基本假設(shè)64-65
• 二、主體關(guān)系65-70
• 三、結(jié)構(gòu)要素70-73
• 四、類型劃分73-75
• 第三節(jié) 解析維度：國家治理范疇的績效類型實體構(gòu)成75-86
• 一、國家治理及其績效的測量指標(biāo)75-82
• 二、國家治理績效類型的實體內(nèi)容82-86
• 本章小結(jié)86-88
• 第二章 歷史經(jīng)驗：新中國治理績效轉(zhuǎn)型的過程梳理88-129
• 第一節(jié) 績效類型分析的新中國歷史斷代88-101
• 一、以績效指標(biāo)為依據(jù)88-92
• 二、以政策導(dǎo)向為依據(jù)92-95
• 三、以法治發(fā)展為依據(jù)95-97
• 四、以領(lǐng)袖風(fēng)格為依據(jù)97-101
• 第二節(jié) 基于愿景感召和集體行動的績效類型一：1949~1977 年101-108
• 一、績效表現(xiàn)101-102
• 二、績效構(gòu)成：基于績效系統(tǒng)的動因解讀102-106
• 三、法治形態(tài)：基于法治系統(tǒng)的進程檢視106-108
• 第三節(jié) 基于功利互比與個體自決的績效類型二：1978~1992 年108-113
• 一、績效表現(xiàn)108-109
• 二、績效構(gòu)成：基于績效系統(tǒng)的動因解讀109-112
• 三、法治形態(tài)：基于法治系統(tǒng)的進程檢視112-113
• 第四節(jié) 社會多元化與績效類型的漸失：1993 年至今113-121
• 一、績效表現(xiàn)114-115
• 二、績效構(gòu)成：基于績效系統(tǒng)的動因檢查115-119
• 三、法治形態(tài)：當(dāng)今中國法治建設(shè)的努力119-121
• 第五節(jié) 國家治理績效的類型總概與其他佐證121-127
• 一、四種典型的國家治理績效及其類型特質(zhì)121-125
• 二、基于倫理道德與家國同步的傳統(tǒng)中國治理績效125-127
• 本章小結(jié)127-129
• 第三章 理想目標(biāo)：法治型國家治理績效的體系設(shè)計129-163
• 第一節(jié) 績效與法治的基本價值精神129-136
• 一、績效的價值精神與其次序129-132
• 二、法治的價值原則與其位階132-136
• 第二節(jié) 國家治理績效化改革的理想136-142
• 一、目標(biāo)決策系統(tǒng)136-138
• 二、績效執(zhí)行系統(tǒng)138-139
• 三、結(jié)果評價系統(tǒng)139-141
• 四、信息反饋系統(tǒng)141-142
• 第三節(jié) 國家治理法治化建設(shè)的規(guī)劃142-148
• 一、價值觀念憲政化143-144
• 二、組織模式結(jié)構(gòu)化144-146
• 三、制度機制法律化146-147
• 四、實踐秩序共識化147-148
• 第四節(jié) 法治型國家治理績效的模型特征148-151
• 一、政府與公眾績效目標(biāo)統(tǒng)合性148-149
• 二、政府與公眾績效行為互促性149-150
• 三、政府與公眾績效分配合理性150-151
• 第五節(jié) 法治型國家治理績效的實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)151-161
• 一、績效導(dǎo)向普世性151-153
• 二、績效決策民主性153-154
• 三、績效執(zhí)行有效性154-156
• 四、績效結(jié)果持續(xù)性156-157
• 五、績效分配公平性157-160
• 六、績效溝通流暢性160-161
• 本章小結(jié)161-163
• 第四章 現(xiàn)實差距：當(dāng)前中國治理績效轉(zhuǎn)型的必要性163-186
• 第一節(jié) 中國現(xiàn)階段治理績效類型的實證分析163-174
• 一、績效決策方面163-166
• 二、績效執(zhí)行方面166-169
• 三、績效分配方面169-172
• 四、績效溝通方面172-174
• 第二節(jié) 當(dāng)前中國治理績效類型的理想差距174-180
• 一、表層體現(xiàn)174-176
• 二、實質(zhì)評說176-180
• 第三節(jié) 法治型績效作為中國治理績效轉(zhuǎn)型目標(biāo)的價值180-184
• 一、理論價值180-183
• 二、技術(shù)功能183
• 三、實踐效果183-184
• 本章小結(jié)184-186
• 第五章 案例剖析：預(yù)算績效治理的法治化實踐186-224
• 第一節(jié) 預(yù)算治理在國家治理體系中的地位186-192
• 一、公共財政與績效預(yù)算的治理導(dǎo)向186-188
• 二、預(yù)算是約束權(quán)力和保護權(quán)利的法定財制188-189
• 三、預(yù)算是公民評價和監(jiān)督政府的關(guān)鍵窗口189-191
• 四、預(yù)算是聯(lián)結(jié)政府與公眾績效行為的最短途徑191-192
• 第二節(jié) 中國預(yù)算治理的績效化與法治化探索192-199
• 一、中國預(yù)算治理的績效化改革192-195
• 二、中國預(yù)算治理的法治化進程195-198
• 三、G省省級預(yù)算績效評價實證素材198-199
• 第三節(jié) 績效預(yù)算和法治預(yù)算價值要求的互相干擾：經(jīng)驗性描述199-205
• 一、預(yù)算投入方向與公共財政職能的背離200-202
• 二、預(yù)算執(zhí)行過程控制與結(jié)果導(dǎo)向的背離202-204
• 三、預(yù)算績效評估經(jīng)濟性與有效性、效率性與公平性的背離204-205
• 第四節(jié) 績效預(yù)算和法治預(yù)算實踐因素的互相沖突：技術(shù)性檢驗205-222
• 一、技術(shù)體系206-211
• 二、檢驗方法211-215
• 三、實證結(jié)果215-220
• 四、重要發(fā)現(xiàn)220-222
• 本章小結(jié)222-224
• 第六章 對策探討：推進國家治理績效轉(zhuǎn)型與合法性擴張224-255
• 第一節(jié) 國家治理績效的法治之路：他國經(jīng)驗224-236
• 一、美國經(jīng)驗224-229
• 二、丹麥經(jīng)驗229-232
• 三、印度經(jīng)驗232-235
• 四、總結(jié)與評析235-236
• 第二節(jié) 正確處理績效與法治價值導(dǎo)向的關(guān)系236-240
• 一、充分認(rèn)識績效和法治作為國家發(fā)展導(dǎo)向的根本性地位236-237
• 二、因時因地制宜協(xié)調(diào)績效和法治內(nèi)含價值原則的沖突關(guān)系237-239
• 三、基于中國績效現(xiàn)實與轉(zhuǎn)型需要力求法治型績效的價值平衡239-240
• 第三節(jié) 不斷完善法治規(guī)范和引領(lǐng)國家治理績效的組織機制240-244
• 一、健全與市場經(jīng)濟相適應(yīng)并能推動國家治理績效轉(zhuǎn)型的法律體系240-241
• 二、建立法治規(guī)范、引領(lǐng)和服務(wù)國家治理績效發(fā)展的制度與組織241-243
• 三、培育法治型國家治理績效的經(jīng)濟法治意識與社會法治文化243-244
• 第四節(jié) 加快推進國家治理績效基礎(chǔ)性領(lǐng)域的法治化建設(shè)244-249
• 一、產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域244-246
• 二、政府治理領(lǐng)域246-247
• 三、公共服務(wù)領(lǐng)域247-248
• 四、民生保障領(lǐng)域248-249
• 第五節(jié) 以法治方式夯實國家治理績效動因擴展其合法性根基249-254
• 一、整合多元社會利益格局打造依法治國實踐秩序249-251
• 二、協(xié)調(diào)不同主體績效行為固化國家治理績效合力251-252
• 三、基于法治邏輯實現(xiàn)國家治理合法性的持續(xù)擴張252-254
• 本章小結(jié)254-255
• 結(jié)論與展望255-256
• 參考文獻256-272
• 附錄：Ordered Logistic模型數(shù)學(xué)原理和有關(guān)技術(shù)推導(dǎo)272-274
• 攻讀博士學(xué)位期間取得的研究成果274-276
• 致謝276-279
• 答辯委員會對論文的評定意見279

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本文編號：544004