本文關(guān)鍵詞：元代民間契約關(guān)系研究

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【摘要】：本文所謂“契約”，是指傳統(tǒng)中國以書面形式存在的兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人基于相對平等的關(guān)系而達(dá)成的關(guān)于相互間利益和身份安排的約定。契約、契約關(guān)系和契約制度，都與秩序密切相關(guān)。契約是規(guī)劃社會關(guān)系的重要途徑，契約關(guān)系的發(fā)達(dá)有助于造就自由平等、和諧有序的社會，而契約制度則是人們契約行為的制度環(huán)境，也是契約秩序乃至社會秩序的重要支撐。本文在大量契約文書和史籍文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，嘗試從社會秩序的角度對元代契約關(guān)系的面貌、機(jī)制和特征進(jìn)行解讀。 在元代土地買賣契約中，除立契人、交易標(biāo)的面積與坐落四至、價(jià)款及收付情況這幾個(gè)必備要素之外，還根據(jù)需要對一些權(quán)利義務(wù)關(guān)系的細(xì)節(jié)做出說明和約定，比如交易標(biāo)的是否與他人分籍、所賣土地上附屬物的權(quán)利歸屬、上手契繳付情況等。出賣人關(guān)于所賣田宅不存在所有權(quán)瑕疵所作的聲明和責(zé)任保證，是元代土地買賣契約中尤其重要的內(nèi)容。元代法律對土地買賣契約關(guān)系的調(diào)整，主要表現(xiàn)在從外部、從宏觀上對這類契約關(guān)系進(jìn)行法律規(guī)范和限制，包括限制卑幼和寡婦的交易主體資格，控制權(quán)豪勢要及僧道兼并小民產(chǎn)業(yè)，禁止買賣祖墓墳地及樹木，同時(shí)規(guī)定了合法田宅交易的締約和履行程序。此外，元代法律對田宅活賣契約的法定形式以及當(dāng)事人的權(quán)益配置做了一定的規(guī)范和調(diào)整。 土地租佃與房屋租賃是田宅所有權(quán)人向承租人有償讓渡田宅的占有、使用與經(jīng)營權(quán)的契約關(guān)系。元代民間類書所載租佃契式的主要內(nèi)容是對承佃人納租義務(wù)的約束性規(guī)定，黑水城出土的戴四哥等租田契除無保人代償條款外，其他內(nèi)容與租佃契式基本一致。在元代社會實(shí)踐中，租佃契約關(guān)系的延續(xù)、履行、變更或解除等內(nèi)容，往往體現(xiàn)在民間交易慣例中，如“增租鏟佃”、“兌佃”等。元代的民田租佃關(guān)系中，佃戶的承佃權(quán)在逐步鞏固，兌佃也多被地主認(rèn)可，永佃權(quán)正處于萌芽和發(fā)展之中。元政府出于緩和社會矛盾、穩(wěn)定社會秩序的目的，對民間租佃契約關(guān)系中的地租率進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù)，但其調(diào)控效果很難不打折扣。 元代借貸契約文書中，除立契人及債權(quán)人的姓名住址、借貸的種類、數(shù)量或金額之外，主要是約定利息率、付息方式、借貸期限或歸還日期、債務(wù)履行的保證條款等。在信用借貸中，第三人保證條款是必不可少的契約要素。元代的保人保證責(zé)任，一是保人在債務(wù)人逃亡的情況下承擔(dān)代償責(zé)任，二是債務(wù)人至期不履行債務(wù)時(shí)，，保人承擔(dān)代償責(zé)任。在中國古代的社會結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)、倫理觀念、法律制度的協(xié)同作用下，人保型借貸契約關(guān)系中，通過保人在一定條件下被追加一定的契約義務(wù)，形成一種制約機(jī)制以保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)，盡管在實(shí)踐中一般并不需要保人實(shí)際履行代償義務(wù)。質(zhì)押擔(dān)保是元代借貸契約關(guān)系中最常見的物保形式，從文獻(xiàn)記載來看，元代民間實(shí)踐中曾經(jīng)存在作為債權(quán)擔(dān)保手段的不動產(chǎn)質(zhì)，但元政府則傾向于將其統(tǒng)一規(guī)范為典賣（活賣）。元政府以法令形式對借貸利息率和利息總量進(jìn)行了限制，但在民間社會實(shí)踐中的高利貸主要是以“巧立文契，虛答本錢”的計(jì)利入本或者“翻倒文契、回利為本”的復(fù)利計(jì)息。盡管在政治、社會生活中處于優(yōu)勢地位的權(quán)豪勢要群體參與借貸關(guān)系，很容易導(dǎo)致契約關(guān)系的不自由、不對等，甚至被濫用，但契約自由并未因此受到限制，權(quán)豪勢要正常參與借貸契約關(guān)系是得到承認(rèn)、允許、保護(hù)的。蒙元時(shí)期國家針對對民間私債的強(qiáng)制干預(yù)表現(xiàn)出了與此前不同的特點(diǎn)和趨勢，前期以官府代償和中止履行為主，后期以延期履行為主，幾乎沒有采取大范圍、無條件完全免除私人債務(wù)的干預(yù)措施，至多是免除利息。這反映出蒙元時(shí)期法律觀念中的私權(quán)意識較之唐宋時(shí)期有所提高。 中國傳統(tǒng)社會存在一種以契約形式來表達(dá)的將身份權(quán)利物質(zhì)化、將身份權(quán)利有償?shù)赜枰哉w轉(zhuǎn)讓或分割轉(zhuǎn)讓的書面約定，本文稱之為身份契約，其核心在于通過契約形式實(shí)現(xiàn)人的身份權(quán)利的讓渡。蒙元時(shí)期，由于特定的原因和時(shí)代背景，民間各種合法的、非法的人口買賣現(xiàn)象較之唐宋時(shí)期更為突出。奴婢買賣契約與田宅、馬牛的買賣無異。民間買賣親屬常采用典賣的形式，在契書中除約定典價(jià)、回贖事宜之外，尚需約定意外責(zé)任的承擔(dān)問題。民間買賣親屬，也常采用典雇、典嫁、嫁賣的方式，雇妾書式與合同婚書都是人口買賣隱晦間接地以婚姻契約形式體現(xiàn)的典型�！暗洹睘槿松碇洌械淙酥Ц兜鋬r(jià)，出典人需向典權(quán)人支付原典價(jià)才能贖回出典的人口；“雇”則為勞動力之雇，雇主支付雇價(jià)，出雇方無需回贖�！暗涔汀奔扔小暗洹钡娜松硪栏叫蕴卣�，又有“雇”的不需回贖的特征；身份權(quán)被轉(zhuǎn)讓和分割的程度居于“賣”（包括買賣、典賣）與“雇”之間。在元代的雇傭契約關(guān)系中，“雇身契”期限較長，人身性質(zhì)較為突出，出雇人的義務(wù)范圍是概括性的，“雇身”之稱正體現(xiàn)出雇主與出雇人之間存在一定的身份隸屬關(guān)系，元政府對有關(guān)“雇身人”案件的審斷也反映出其間存在的人身依附性。而雇人運(yùn)輸?shù)榷唐诠蛡蜿P(guān)系中，義務(wù)范圍則是僅僅局限于明確約定的具體工作內(nèi)容而不涉及其他，表現(xiàn)為單純的勞動力商品交換關(guān)系，不帶有身份性。 國家對契約關(guān)系的規(guī)范、管理以及相關(guān)爭訟的裁斷，是契約秩序得以形成的正式機(jī)制。但由于傳統(tǒng)契約立法的粗陋和局限，其發(fā)揮的作用是很有限的。大量的民事契約關(guān)系基本得以正常運(yùn)行，從而維系著民間社會的經(jīng)濟(jì)生活秩序，其重要的機(jī)理在于民間契約關(guān)系中的第三方參與機(jī)制。另一方面，元代契約關(guān)系中違約責(zé)任條款的設(shè)置，也是維系契約秩序的一種自我執(zhí)行機(jī)制，除土地買賣契約之外，其他各種類型的契約關(guān)系中都廣泛存在。 元代社會的契約關(guān)系廣泛，類型多樣，在很大程度上，民間的社會秩序就是藉此而建立和維系的。但是，元代的契約是實(shí)踐型的、實(shí)用性的，以滿足日常社會交往關(guān)系的協(xié)調(diào)為目的，并不涉及多少復(fù)雜的契約權(quán)利義務(wù)關(guān)系。相應(yīng)地，元代契約制度在很大程度上以契約習(xí)慣和慣例為主要存在形式；正式的契約法既不成體系，也沒有理論。 在國家法與民間契約的關(guān)系方面，國家法以承認(rèn)民間私約為基本原則，但以不違反相關(guān)法律法規(guī)、無害于社會秩序和政權(quán)統(tǒng)治為限度。國家調(diào)整的主要目的是為了鞏固國家政權(quán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與政治統(tǒng)治，穩(wěn)定與協(xié)調(diào)社會秩序，其法律精神乃是建基于權(quán)力理論，而不是象現(xiàn)代契約法一樣建基于權(quán)利理論。 在契約關(guān)系的地位和效力方面，有些事實(shí)上的契約關(guān)系處于合法與非法之間，其效力也往往處于不確定的狀態(tài)。即便是合法的契約，其效力也并不是既定、必然的，政府仍然有可能出于維護(hù)統(tǒng)治基礎(chǔ)、社會秩序等目的而做出取消或變更其效力的決策。這反映了元代契約法的基礎(chǔ)是權(quán)力型秩序理念，而非權(quán)利型秩序理念。在民間契約關(guān)系與國家法之間，一定程度上呈現(xiàn)出沖突與緊張的態(tài)勢，但主要方面仍然表現(xiàn)為契約的效力基本得到國家法律的確定與認(rèn)可，二者之間呈現(xiàn)出互動性、一致性，這是由契約的功能與國家的功能在維護(hù)社會秩序上的一致性所決定的。 把握元代的民事法秩序類型和形成機(jī)制，也不能忽視社會結(jié)構(gòu)對契約關(guān)系的影響。傳統(tǒng)中國是農(nóng)業(yè)社會、宗法社會，其熟人社會、關(guān)系社會的特征，是社會輿論等非正式機(jī)制對契約性社會關(guān)系發(fā)揮調(diào)整作用的重要基礎(chǔ)。另一方面，在社會階級結(jié)構(gòu)框架下生活的人們，既難以擺脫政治強(qiáng)權(quán)、政治特權(quán)的影響，從而使得契約關(guān)系中平等、自愿、合意的本質(zhì)屬性遭到虛置；嚴(yán)重貧富分化基礎(chǔ)上，也難以真正擺脫經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢群體對弱勢者的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制，無法實(shí)現(xiàn)契約關(guān)系在實(shí)質(zhì)上的平等和自由。
【關(guān)鍵詞】：交易 身份 契約 民間 執(zhí)行機(jī)制 民事法秩序 元代
【學(xué)位授予單位】：河北師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：K247;K877;F129
【目錄】：

• 摘要4-7
• Abstract7-15
• 第一章 緒論15-47
• 第一節(jié) 關(guān)于選題15-16
• 第二節(jié) 學(xué)術(shù)史回顧16-35
• 一、 海外關(guān)于中國古代契約文書和法制史的研究16-18
• 二、 國內(nèi)元代契約文書的刊布與研究18-30
• （一） 泉州、徽州契約文書的刊布與研究19-23
• （二） 黑水城契約文書的刊布與研究23-26
• （三） 回鶻文契約文書的刊布與研究26-30
• 三、 元代契約制度、契約關(guān)系的研究30-35
• 第三節(jié) 材料、目的和方法35-38
• 一、 本課題所使用的材料35
• 二、 研究的目的和方法35-38
• 第四節(jié) 本文的概念、研究范圍和主要內(nèi)容38-47
• 一、 有關(guān)概念、術(shù)語的說明38-44
• （一） “契約”的概念和內(nèi)涵38-41
• （二） 關(guān)于“契約關(guān)系”41-42
• （三） 關(guān)于“契約法”“契約習(xí)慣”“契約制度”42-43
• （四） 關(guān)于其他概念和術(shù)語的使用原則43-44
• 二、 本文的研究范圍44-45
• 三、 本文的主要內(nèi)容設(shè)計(jì)45-47
• 第二章 元代的田宅買賣契約關(guān)系47-95
• 第一節(jié) 元代的田宅買賣契約47-61
• 一、 田宅買賣契約的形式和內(nèi)容48-52
• 二、 田宅買賣契約中的保證和違約責(zé)任52-61
• 第二節(jié) 元代田宅買賣契約關(guān)系的法律規(guī)制61-86
• 一、 關(guān)于田宅交易契約主體、標(biāo)的的限制61-70
• （一） 對賣方主體的身份限制61-64
• （二） 對買方主體的限制64-67
• （三） 對交易標(biāo)的的限制67-70
• 二、 田宅交易的締約和履行程序70-86
• （一） 陳告給據(jù)70-74
• （二） 立帳批問74-82
• （三） 立契成交82-83
• （四） 納稅過割83-86
• 第三節(jié) 田宅活賣契約關(guān)系86-94
• 一、 關(guān)于典契的形式87-88
• 二、 關(guān)于雙方的權(quán)利義務(wù)88-94
• 本章小結(jié)94-95
• 第三章 元代的田宅租佃與租賃契約關(guān)系95-117
• 第一節(jié) 關(guān)于租佃契約關(guān)系及其在元代的發(fā)展概況95-97
• 一、 租佃制與契約租佃制95-96
• 二、 元代的土地所有制與租佃關(guān)系概況96-97
• 第二節(jié) 元代民田租佃契約關(guān)系及其法律調(diào)整97-112
• 一、 元代民田租佃關(guān)系的發(fā)展概況97-100
• 二、 民田租佃契約關(guān)系的內(nèi)容100-107
• （一） 租佃契約文書及樣文所反映的租佃契約關(guān)系的內(nèi)容100-102
• （二） 租佃契約關(guān)系中的慣例性內(nèi)容102-107
• 三、 元政府對民田租佃契約關(guān)系的調(diào)整107-108
• 四、 戶絕田產(chǎn)、逃戶田產(chǎn)的租佃108-112
• 第三節(jié) 元代的房屋租賃契約關(guān)系112-115
• 一、 元代房屋租賃契約關(guān)系的發(fā)展概況112-113
• 二、 房屋租賃契約關(guān)系的內(nèi)容113-115
• 本章小結(jié)115-117
• 第四章 元代的借貸契約關(guān)系117-177
• 第一節(jié) 元代借貸契約關(guān)系的發(fā)展概況117-121
• 一、 借貸關(guān)系主體118-119
• 二、 借貸關(guān)系中的強(qiáng)迫締約現(xiàn)象119-121
• 第二節(jié) 借貸契約文書的格式與內(nèi)容121-127
• 一、 信用借貸契約的文書格式和內(nèi)容121-126
• 二、 質(zhì)押借貸的契約文書126-127
• 第三節(jié) 借貸契約關(guān)系中的利息問題127-138
• 一、 貨幣借貸的利息128-133
• 二、 實(shí)物借貸的利息133-135
• 三、 民間各種形式的高利貸及其法律規(guī)制135-138
• 第四節(jié) 借貸契約關(guān)系中的擔(dān)保問題138-160
• 一、 保人擔(dān)保140-152
• 二、 質(zhì)押擔(dān)保152-160
• 第五節(jié) 元政府對民間借貸契約關(guān)系的調(diào)整和控制160-175
• 一、 對特殊主體參與借貸契約關(guān)系的規(guī)制160-168
• （一） 蒙元皇室貴族及其代理經(jīng)營者—斡脫商人161-163
• （二） 管軍官163-165
• （三） 一般政府官吏165-168
• 二、 關(guān)于契約履行的調(diào)整168-171
• 三、 國家對民間私債的強(qiáng)制免除、延期履行以及國家代償171-174
• 四、 沖突與和諧：元代借貸契約關(guān)系與社會秩序174-175
• 本章小結(jié)175-177
• 第五章 元代的身份契約關(guān)系177-208
• 第一節(jié) 元代的人口買賣及其法律規(guī)制177-188
• 一、 合法的人口買賣及其程序177-180
• 二、 掠賣人口犯罪及其法律懲治180-182
• 三、 買賣、典質(zhì)、典雇親屬現(xiàn)象以及政府的對策182-186
• 四、 以乞養(yǎng)過房為名的人口販賣及其法律控制186-188
• 第二節(jié) 元代的人口買賣契約關(guān)系188-198
• 一、 奴婢買賣契約文書189-191
• 二、 出賣以及出典卑幼親屬的契約文書191-195
• 三、 元代的典雇關(guān)系及其相關(guān)文書195-198
• 第三節(jié) 元代的雇傭契約關(guān)系198-206
• 一、 雇身契約198-203
• 二、 雇賃運(yùn)輸契約203-206
• 本章小結(jié)206-208
• 第六章 元代民間契約關(guān)系的控制機(jī)制208-246
• 第一節(jié) 元代的稅契制度208-217
• 一、 稅契制度在元代的確立208-211
• 二、 元代的契本和契尾211-217
• 第二節(jié) 元代契約關(guān)系中的第三方217-238
• 一、 元代契約關(guān)系中的牙人217-229
• （一） 牙人的活動范圍218-222
• （二） 牙人在契約關(guān)系中的地位和作用222-223
• （三） 國家對牙人的規(guī)范和管理223-229
• 二、 元代契約關(guān)系中的保人229-233
• 三、 契約關(guān)系中的其他第三方233-238
• （一） 徽州土地契約關(guān)系中的第三方233-236
• （二） 亦集乃路借貸契約中的第三方236-237
• （三） 身份性契約中的第三方237-238
• （四） 契約關(guān)系中的共同立契人238
• 第三節(jié) 元代契約文書中的違約責(zé)任238-244
• 本章小結(jié)244-246
• 結(jié)語——從社會秩序的角度看元代的道德、法律與契約246-253
• 參考文獻(xiàn)253-264
• 附錄：元代契約文書匯編（另冊裝訂）264-265
• 后記265-269
• 攻讀學(xué)位期間取得的科研成果269

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1023801