【摘要】： 本文以美國行政權在現(xiàn)代社會中的性質、地位和功能的探討為切入點,以美國憲政原則為論述的起點,通過考察美國行政權擴張的歷史脈絡,在尋求當代行政權發(fā)展的一般規(guī)律的基礎上,力求在理論上構造一個適應于時代發(fā)展要求的新型的憲政制度模式。筆者認為,美國作為西方社會最為典型的分權制國家,自建國以來保持了二百多年的社會穩(wěn)定,社會結構也在不斷地趨于優(yōu)化,可以說,美國是近代以來世界上最為穩(wěn)定的具有重大影響的法治國家,美國的經(jīng)驗無疑是富有借鑒價值的。 概括的說,美國行政權的擴張是歷史的必然,社會經(jīng)濟生活的日趨復雜化和人民福利的發(fā)展需要一個強大而功能齊備的服務型的政府,美國行政權的擴張具有堅實的民眾基礎和現(xiàn)實需要。從根本上講,美國作為一個民主憲政國家,政府權力的增減變化都取決于人民的需要,并經(jīng)人民意志的同意。美國的建國綱領秉承的是啟蒙運動和建國先賢的民主憲政理論,無論是以杰斐遜及潘恩為代表的民主派(主要繼承法國啟蒙思想),還是以麥迪遜、漢密爾頓為代表的自由共和派(主要繼承英國啟蒙思想),都把人民的意志、自由和利益作為政府權力合法性的根據(jù)。如果僅僅把美國行政權的擴張歸結為權力的本性以及傳統(tǒng)的憲政模式的缺陷并不能真正解釋這一問題,而美國歷史上存在的關于行政模式的理論爭論其實并沒有根本否定經(jīng)典憲政模式的生命力,而是尋求它在新的歷史條件下的合理形式。所以,我們在尋求一種更加具有實效性的憲政理論模式時,并非在根本上否認傳統(tǒng)憲政價值,而是為憲政發(fā)展尋求一種更加適應時代變化的形式,形式變而基本價值保持穩(wěn)定。因此,在行政權擴張成為一種歷史必然的前提下,構造三權之間、權利與權力之間的新型平衡關系將成為新的行政改革目標模式的關鍵,這就是新憲政論的在本文體現(xiàn)的主要論點。 第一章著力于分析描述美國建國以來行政權擴張的歷史進程。美國行政權擴張的歷程包含五個階段：第一個階段從美國建國到美國內(nèi)戰(zhàn),憲政制度所要解決的主要問題是中央與州的權力劃分問題,借助于立憲,美國建立了中央政府具有強大權力的聯(lián)邦國家,取代了由各州聯(lián)合而成的松散的邦聯(lián),三權分立而制衡的分權體制逐步形成。第二個階段從內(nèi)戰(zhàn)后重建到工業(yè)化時期,中央行政權力在與立法權的斗爭中逐步擴張,開始成為國家的象征和國家權力的集中代表。第三個階段從第一次世界大戰(zhàn)到第二次世界大戰(zhàn)結束,借助于“羅斯福新政”的推行,美國政府成為積極作為的“干預型政府”,行政權力得以急劇擴張。第四個階段從戰(zhàn)后到二十世紀末期,行政權力在民權運動的浪潮中繼續(xù)擴大,美國由“議會制政府”轉換為“總統(tǒng)制政府”。第五個階段從9·11事件至今。美國新保守主義的布什政府借助反恐的名義,借機擴大和強化行政權力,使得在國家與市民社會之間,行政部門與立法以及司法部門之間,政府機構與非政府機構之間,產(chǎn)生了某些失衡現(xiàn)象。布什在相當程度上恢復了尼克松的“帝王總統(tǒng)”的權威,而金融危機的危害迫使美國政府加強了對經(jīng)濟和金融的全面監(jiān)管和干預,行政權擴張的領域和深度都有進一步發(fā)展,對美國憲政體制產(chǎn)生了深遠的影響。美國行政權擴張呈現(xiàn)出如下特點：權力擴張與限制并存,權力斗爭復雜交織；權力擴張表現(xiàn)為行政疆域擴大,“最低限度的國家”被現(xiàn)代國家的“行政國家”模式所取代；行政國家特征日益明顯；行政權職能的多元性,兼具三權功能；行政權出現(xiàn)了自身分權與制衡的傾向。 第二章分析了影響美國行政權擴張的因素和消極后果,對美國行政權擴張因素的分析分為五個方面：思想因素、制度基礎、權力自身的本性和現(xiàn)實社會中人民權利與福利發(fā)展的需要以及作為制約因素的市民社會的衰微。首先,官僚制行政理論的主導地位構成美國行政權擴張的思想基礎,而民主制行政理論則構成對主流行政理論的挑戰(zhàn),從而美國行政權的擴張過程始終面臨矛盾性的選擇。其次,美國行政權擴張制度基礎,是兩種法治——積極法治與消極法治——的沖突與融合,在歷史發(fā)展過程中,積極法治最終取得支配地位,構成了美國行政權擴張的制度基礎。再次,權力本性的外現(xiàn)。權利具有自我膨脹的本性,但權力既能夠為人民帶來權利和利益的保障和增長,同時也會威脅民主法治國家的憲政體制和人民的權利。權力的有益性與有害性的復雜性質,影響著行政權擴張的社會效果,這也是使得當今美國行政權治理成為一個普遍難題的重要原因。復次,人民權利與福利需求的發(fā)展推動了行政權的擴張。通過國家這只“看得見的手”來彌補市場的失敗帶給公民享有的權利和自由的負面影響,并通過促進和滿足公益來促動私益的享有,適應經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀需要。最后,市民社會的衰微是導致行政權擴張的又一因素。在當今的美國社會,自由主義的極端發(fā)展和個人主義的過分膨脹導致了公民不能團結成整體對抗強大的國家,弱化了外在制約的行政權力逐漸膨脹。由此可見,美國行政權擴張既有相當強大的民眾需求這一合法性根據(jù),又有權力本性的因素,美國行政權的擴張具有相當?shù)臍v史復雜性,但總體上是時代發(fā)展所必需。對美國行政權擴張的負面影響的分析：美國行政權的擴張在某種程度上會銷蝕既有的三權分立與制衡的體制模式,從而對憲政制度造成威脅；對民主、自由和人權形成威脅；導致腐敗和濫用權力,導致官僚主義和效率低下；造成智力與物質資源的大量浪費。既然美國行政權的擴張具有歷史與現(xiàn)實的必然性,故僅僅著眼于限制的思路并不能解決問題,必須尋求新的治理進路。 第三章集中分析了現(xiàn)代社會中行政權力擴張的合理性基礎,主要包括三個方面：第一,市場自身存在的缺陷及其導致的周期性經(jīng)濟危機亟需政府必須根據(jù)經(jīng)濟社會的目標要求對國民經(jīng)濟進行不間斷的宏觀調控。西方社會近代以來長期奉行的自由放任的市場經(jīng)濟存在一個根本的缺陷,就是經(jīng)濟增長的進程總是為周期性的經(jīng)濟危機所打斷,不僅經(jīng)濟增長的成果往往會毀于一旦,而且資本主義制度體系自身受到了嚴重威脅。政府對經(jīng)濟的干涉因此是不可避免的,“行政調控的經(jīng)濟”已經(jīng)成為國民經(jīng)濟生活的常態(tài)。第二,政府的積極作為是人民的基本權利得以實現(xiàn)的最可依賴的手段。這不僅在于政府具有促進權利實現(xiàn)的職責和能力,還在于任何重要權利的實現(xiàn)都需要成本,因此,在某種意義上講,所有權利并非天賦而是政府賦予的,沒有政府的積極作為,就沒有權利的實現(xiàn)。第三,“福利國家”作為當代資本主義的重要特征,以政府的積極作為為前提的福利制度是解決西方社會“階級沖突的形式和制度整合”。由此可見,行政權力的擴大具有堅實的合理性基礎。但這種合理性的存在不能成為否定對政府權力進行控制的理由,行政權力的擴張必須遵守合理的限度。 第四章分析了實現(xiàn)憲政體制下的“治道變革”的緊迫性、理論資源和基本進路。美國行政權“治道變革”源自美國政府因行政權擴張導致的不良后果,它是現(xiàn)代國家能力的膨脹和國家權威的擴張所帶來的議會主權政府的衰弱以及與之相應的個人主義的膨脹所帶來的社會分裂等因素合并而導致的雙重危機。這種憲政危機表現(xiàn)于政治體制結構、國家與社會的關系、權威與自由等多個方面,它的本質是國家行政權力的過度擴張與政治經(jīng)濟功能不足之間的矛盾所引發(fā)的合法性危機。為此必須實行憲政體制下的“治道變革”,而以哈貝馬斯、查爾斯·泰勒和奧斯特羅姆等為代表的西方學者對相關問題的研究為我們解決上述問題貢獻了一系列重要的理論資源�！爸蔚雷兏铩币蟆靶姓妒阶兏铩�,這是新憲政論視野下的“民主制行政模式”。社會發(fā)展要求賦予行政機關更大的權力,但是,社會發(fā)展同樣要求對行政機關日益擴大的行政權實施日益嚴密的監(jiān)督,因此走出一條具有平衡精神的民主行政之路應是建構新型憲政的必然選擇。 在結論部分,筆者指出：真正的治理之道,就必須處理好正確運用權力和限制權力的關系,處理好行政權力與人民民主權利的關系,使二者之間達成均衡。從內(nèi)部要素來看,憲制是各種沖突著的概念的均衡。一些互相矛盾、沖突的因素以及錯綜復雜的關系構成了憲政民主概念的內(nèi)涵。理想的憲制體制則是在兩個極端之間伸縮形成的動態(tài)均衡。自由與平等的理想與權威的力量之間存在的對立統(tǒng)一決定了民主憲政制度下不斷變化的自由內(nèi)涵。因此,憲政的要義是權力與制約之間的動態(tài)均衡。行政領域的集權是不是泛濫的洪水,取決于防范它的堤壩。只要二者能夠達成或保持均衡,憲政就仍舊是健康的。因此,新憲政論視野下的“民主制行政模式”因此必然是具有強大結合能力的權力控制策略,即它能夠在符合人民權利與利益的現(xiàn)實需要的前提下將近代以來的權力限制、分立與平衡的各種方法與機制結合起來,從而構造一個體現(xiàn)時代特點的理想的政治體制結構。由此,經(jīng)典憲政模式依然有效,治道變革只不過是在新的平衡基礎上向著它的基本精神的回歸而已。 本文研究體現(xiàn)了兩個方面的意義：其一,通過對美國行政權擴張的分析可以為我國的法治建設提供有益的借鑒,推動中國從集權式的行政模式到民主行政模式的治道變革,從而節(jié)省法治的建設成本,以期早日實現(xiàn)法治國家的宏圖。其二憲政不僅代表一種體制,而且更體現(xiàn)為一種精神,培育具有權利意識和憲政精神的公民是憲政概念的應有之義,這是憲政體制得以常青和法治社會得以存在和發(fā)展的重要前提條件。
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【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：D771.2

【引證文獻】

相關博士學位論文 前1條

1 袁維杰;美國聯(lián)邦官僚制研究[D];南開大學;2012年

相關碩士學位論文 前3條

1 房金蓉;論富蘭克林·羅斯福和現(xiàn)代美國總統(tǒng)職位的確立[D];西北師范大學;2012年

2 鄭艷紅;論我國非訴行政強制執(zhí)行[D];延邊大學;2013年

3 韓來善;有限政府理論視角下我國行政權力擴張問題研究[D];中共江蘇省委黨校;2013年

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本文編號：2509140