本文關鍵詞：自然壟斷行業(yè)監(jiān)管模式研究：以石油行業(yè)壟斷為視角，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《西南大學》 2013年

自然壟斷行業(yè)監(jiān)管模式研究：以石油行業(yè)壟斷為視角

朱琳  

【摘要】：自然壟斷行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟效應,通常是關系國計民生的重要行業(yè)。因此傳統(tǒng)意義上自然壟斷行業(yè)受到政府的嚴格管制并豁免適用反壟斷法的規(guī)定。然而隨著經(jīng)濟學理論和市場經(jīng)濟實踐的發(fā)展,自然壟斷行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的—些環(huán)節(jié)已具備一定程度的可競爭性。于是伴隨放松管制的浪潮,應通過構建行業(yè)監(jiān)管與反壟斷執(zhí)法的二元監(jiān)管模式,培育自然壟斷行業(yè)公平競爭的市場秩序。行業(yè)監(jiān)管上,應立足于實現(xiàn)政企分開和產(chǎn)權多元化,放寬市場準入,完善價格形成機制,通過市場監(jiān)管保障市場配置資源的作用的發(fā)揮。反壟斷執(zhí)法上,應將自然壟斷行業(yè)納入反壟斷法的規(guī)制范圍,通過反壟斷法打擊公用企業(yè)的壟斷行為。石油行業(yè)壟斷是自然壟斷的典型形式。我國在經(jīng)濟轉型的過程中,應逐步打破中國海洋石油總公司、中國石油天然氣集團、中國石油化工集團“三足鼎立”的壟斷格局,通過建立統(tǒng)一的行業(yè)監(jiān)管體系,并加大對石油行業(yè)的反壟斷執(zhí)法力度,使行業(yè)監(jiān)管的事前規(guī)制與反壟斷執(zhí)法的事后規(guī)制相結合,構建有效競爭的石油市場。 本文立足于我國市場經(jīng)濟體制的完善和能源市場化改革的背景,綜合運用價值分析法、邏輯分析法、經(jīng)濟分析法、比較研究法等多種方法,針對自然壟斷行業(yè)存在壟斷型市場結構,在現(xiàn)有監(jiān)管體制的基礎上,以石油行業(yè)為例,探討自然壟斷行業(yè)引入競爭的監(jiān)管模式。本文共分為四部分：第一部分為自然壟斷行業(yè)監(jiān)管模式概論,第二部分為我國石油行業(yè)壟斷及其監(jiān)管現(xiàn)狀,第三部分為石油行業(yè)壟斷監(jiān)管模式的域外考察及對我國的啟示,第四部分為我國石油行業(yè)壟斷監(jiān)管模式之完善。 第一部分首先論述了自然壟斷行業(yè)監(jiān)管模式的基本問題。一方面,經(jīng)濟學的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和成本弱增性理論說明自然壟斷行業(yè)應按將產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)區(qū)分為壟斷環(huán)節(jié)和可競爭性環(huán)節(jié),在可競爭性環(huán)節(jié)上建立市場競爭機制。另一方面,在實踐中自然壟斷行業(yè)監(jiān)管存在行業(yè)監(jiān)管和反壟斷監(jiān)管的二元模式,兩者都存在監(jiān)管的有效性與局限性,共同對自然壟斷行業(yè)進行規(guī)制。 第二部分分析了我國石油行業(yè)壟斷現(xiàn)狀、石油行業(yè)壟斷監(jiān)管現(xiàn)狀及其存在的問題,指出石油行業(yè)在勘探開發(fā)環(huán)節(jié)、加工煉制環(huán)節(jié)、成品油流通環(huán)節(jié)和進出口貿(mào)易環(huán)節(jié)存在壟斷型市場結構,且壟斷企業(yè)憑借其市場支配地位實施了壟斷高價、價格歧視、拒絕交易、搭售行為等壟斷行為。因此應當通過行業(yè)監(jiān)管部門的事前監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法機構的事后監(jiān)管,共同打破石油行業(yè)壟斷的格局,構建公平競爭的市場秩序。在行業(yè)監(jiān)管方面,行業(yè)監(jiān)管部門在國有資本運營、市場準入、價格監(jiān)管等方面存在監(jiān)管定位不明、職能分散等問題,無法對石油行業(yè)實施統(tǒng)一監(jiān)管。在反壟斷執(zhí)法方面,“三足鼎立”的執(zhí)法格局造成執(zhí)法不力、職權有限,極大削弱了反壟斷執(zhí)法的效力。 第三部分考察石油行業(yè)壟斷的域外監(jiān)管模式,包括美國的并行監(jiān)管、德國的分工監(jiān)管和俄羅斯的獨立監(jiān)管,可以得出對我國的啟示：經(jīng)濟轉型國家政府機構之間缺乏有效的權力制衡機制,不宜采取美國式的并行監(jiān)管,應當借鑒德國的分工監(jiān)管模式,將行業(yè)機構的事前監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法機構的事后監(jiān)管區(qū)分開,明確各自的職能定位,以同時確保產(chǎn)業(yè)政策和競爭政策的實施。 第四部分論述了我國石油行業(yè)壟斷監(jiān)管模式之完善,即在建立有效競爭的石油市場的監(jiān)管理念指導下,政府行業(yè)監(jiān)管機關負責市場結構監(jiān)管,反壟斷執(zhí)法機關負責壟斷行為監(jiān)管,并通過協(xié)力合作、職務合作和司法審查機制的建立,在二者之間建立有效的協(xié)調機制,確保石油行業(yè)反壟斷工作的有效運行。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：西南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D922.294;D922.67
【目錄】：

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