【摘要】：在上世紀(jì)90年代末《證券投資基金管理辦法》(暫行)出臺(tái)以來,通過20年左右的發(fā)展和進(jìn)步中國(guó)的基金投資業(yè)形成規(guī)模。尤其是2001年9月份中國(guó)開始發(fā)放開放式基金以后,中國(guó)的基金投資業(yè)的成長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)了史無前例的大踏步跨越。在金融繁榮的國(guó)家,基金管理體系十分先進(jìn),基金與股票、債券等評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)已共同變?yōu)橘Y產(chǎn)市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)的共同支柱。對(duì)比起來,中國(guó)的基金評(píng)級(jí)仍處于萌芽階段。跟著基金快速擴(kuò)張、產(chǎn)物不斷突破更新,對(duì)外式基金已漸漸得到投資者們的青睞,基金對(duì)應(yīng)的發(fā)行公司之間的業(yè)務(wù)水平和檔次也漸漸拉開差距,投資者對(duì)于投資的喜好差別化也逐漸顯現(xiàn)。怎樣正確認(rèn)識(shí)與對(duì)開放基金評(píng)級(jí)也就變成了當(dāng)前社會(huì)所關(guān)注的主流話題。截止到日前,才有中信、晨星等兩三家基金評(píng)價(jià)分析公司在業(yè)內(nèi)的基金評(píng)價(jià)體系對(duì)光大投資者開放,并具有一定的影響能力,形成了幾方割據(jù)的局面。然而,在面對(duì)投資人和代理機(jī)構(gòu)這面,擁有豐富客戶資源的國(guó)外理柏查爾斯基金評(píng)級(jí)和國(guó)內(nèi)天相管理投資基金評(píng)級(jí)相對(duì)起來具有更大號(hào)召力,它們的評(píng)級(jí)部門都是不獨(dú)立的,全部由相對(duì)應(yīng)的證券分析部門兼職。它的投資基金評(píng)價(jià)報(bào)告與其它的股票分析報(bào)告一起公布給機(jī)構(gòu)用戶。本論文從對(duì)國(guó)內(nèi)開放式基金評(píng)級(jí)的分析及基金評(píng)級(jí)的相關(guān)學(xué)術(shù)研究論述,編寫一個(gè)符合我國(guó)國(guó)情的、服務(wù)于大眾的開放對(duì)外式基金評(píng)級(jí)系統(tǒng)。全文共分為五個(gè)部分:一、引言:在論述開發(fā)背景及選題目標(biāo)的基礎(chǔ)上,確定文章的論述目標(biāo),并簡(jiǎn)明扼要的分析國(guó)內(nèi)外的基金平價(jià)方式與理論。包括介紹開放式基金的性質(zhì)和定性評(píng)級(jí)方法,之后對(duì)開放式基金的定性評(píng)級(jí)方法進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹,包括β系數(shù)、夏普系數(shù)、特雷諾系數(shù)、詹森系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差等專業(yè)名詞的解讀。二:對(duì)于主成份評(píng)級(jí)法的基金評(píng)級(jí)模型組成。內(nèi)容涵蓋主成份評(píng)級(jí)法的系數(shù)篩選、模型組建過程和模具的實(shí)踐操作。三:用戶需要分析和技術(shù)手段,包含對(duì)操作平臺(tái)的供求分析,和進(jìn)行操作平臺(tái)策劃時(shí)所要求的技術(shù)方式。四:建立于主要成份分解法的投資基金評(píng)級(jí)系統(tǒng)的策劃,涵蓋了SQL的策劃、軟件界面策劃、數(shù)據(jù)模塊策劃等一系列設(shè)計(jì)。五:系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)和模擬測(cè)試,涵蓋了操作軟件的操作界面與系統(tǒng)的評(píng)測(cè)。六:結(jié)束語(yǔ),在對(duì)中國(guó)的開放式投資基金評(píng)級(jí)系統(tǒng)組織架構(gòu)研究的情況下進(jìn)行擴(kuò)展,最終匯總本文的獨(dú)特創(chuàng)新之處和下一步的美好展望。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：TP311.52

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本文編號(hào)：2576381