中小企業(yè)是我國國民經濟和社會發(fā)展的重要力量,在促進經濟發(fā)展、擴大社會就業(yè)、推動科技創(chuàng)新、產業(yè)結構優(yōu)化等方面發(fā)揮著至關重要的作用。然而,受資金、技術、人才、信息等制約,加之資源環(huán)境約束強化、金融危機負面影響、市場競爭日趨激烈、國內金融市場發(fā)展緩慢等多種因素,其發(fā)展面臨嚴峻生存危機,低能源成本、低生產資料成本、低勞動力成本和低環(huán)境要求的時代已經一去不復返。因此,實現轉型成長以更好地應對環(huán)境變化是我國中小企業(yè)不得不解決的現實問題。本文視中小企業(yè)為生命體,認為其成長是由一系列相互作用、相互影響的企業(yè)基因決定的,因此中小企業(yè)基因重組過程——中小企業(yè)基因及其作用關系的整合與變革會從根本上轉變中小企業(yè)的成長狀態(tài),促進中小企業(yè)實現轉型成長。在上述理念的指導下,本文從企業(yè)基因重組的視角探討中小企業(yè)轉型成長問題,搭建了“中小企業(yè)基因——中小企業(yè)基因重組——中小企業(yè)轉型成長”的研究路徑,以期為從基因層面研究中小企業(yè)轉型成長提供新證據,深化有關企業(yè)轉型成長的理論研究。按照上述邏輯主線,本文主要研究內容包括以下方面：第一,中小企業(yè)轉型成長的內涵及其分析框架。在揭示中小企業(yè)生命特征及界定中小企業(yè)基因內涵的基礎上,依據我國中小企業(yè)的成長現狀和存在的問題分析中小企業(yè)轉型成長的內涵、動因和基本目標,并進一步在仿生學視角下運用企業(yè)基因重組理論提出中小企業(yè)轉型成長的分析框架。第二,中小企業(yè)基因實證甄別�；谥行∑髽I(yè)基因的內涵,通過對企業(yè)基礎資源和價值鏈的分析構建中小企業(yè)基因甄別指標體系,并用因子分析、方差分析、多重比較、層次分析、熵值法等方法,實證檢驗中小企業(yè)基因的主要構成及其對中小企業(yè)成長而言的相對重要性。第三,中小企業(yè)轉型成長的基因重組機理。依據中小企業(yè)轉型成長的基因重組分析框架,在對中小企業(yè)基因進行有效甄別的基礎上,運用復雜適應系統(tǒng)理論和自組織理論系統(tǒng)探討中小企業(yè)轉型成長的基因重組機理,并據此揭示中小企業(yè)轉型成長的基本策略和策略選擇方案,從而為中小企業(yè)轉型成長實踐提供有效的參考和建議。第四,基因驅動的中小企業(yè)轉型成長仿真�；谥行∑髽I(yè)基因的實證甄別結果以及中小企業(yè)基因重組的理論分析結果,運用多主體建模理論和方法,構建仿真模型,模擬基因作用下的中小企業(yè)轉型成長過程,以揭示中小企業(yè)轉型成長的動態(tài)演化特征及其影響因素。綜合以上分析內容,主要得出了如下五點結論：第一,基因重組視角下中小企業(yè)轉型成長的內涵及其分析框架。中小企業(yè)轉型成長是中小企業(yè)通過主動地對企業(yè)內部業(yè)務能力要素（企業(yè)基因）的整合和變革（企業(yè)基因重組）謀求企業(yè)長期經營方向、運營模式及其相應的組織方式、資源配置方式的整體性轉變,以期構建高環(huán)境適應力組織形式、重塑企業(yè)核心競爭力并提升社會和市場價值的過程。因此,“中小企業(yè)基因甄別——中小企業(yè)基因重組機理——中小企業(yè)轉型成長策略”是基因重組視角下中小企業(yè)轉型成長問題的可行分析框架。第二,中小企業(yè)基因甄別指標體系、甄別方案設計及甄別結果。根據中小企業(yè)基因的內涵,本文從中小企業(yè)價值鏈和基礎資源交叉的視角通過理論分析提出了包括33個具體指標的中小企業(yè)基因甄別體系,并依據該體系的特點設計了專門的甄別方案。依據甄別體系和甄別方案,中小企業(yè)基因組主要包括企業(yè)家、技術、制度和產品四個基因組,具有企業(yè)家戰(zhàn)略決策能力、企業(yè)家創(chuàng)新能力等十一個企業(yè)基因。第三,中小企業(yè)基因重組的內涵及重組機理。中小企業(yè)基因重組包括企業(yè)基因整合和企業(yè)基因變革兩種類型,其中企業(yè)基因整合即企業(yè)基因的排列順序或組合方式的重新組織,企業(yè)基因變革是企業(yè)主動尋找和培育決定性企業(yè)基因并充分挖掘提升非決定性基因價值潛力的過程。中小企業(yè)基因重組的自組織演化模型顯示,中小企業(yè)轉型成長主要受三個方面的影響：一是企業(yè)原有的成長能力,二是企業(yè)基因整合和變革的影響,三是環(huán)境隨機漲落外力的作用。第四,中小企業(yè)轉型成長的策略選擇。一般而言,必要性和有益性基因占主導地位的中小企業(yè)在行業(yè)中的實力相對較弱,要實現轉型成長,就需要提升企業(yè)基因的價值潛力,培育和創(chuàng)造決定性企業(yè)基因。而對那些擁有決定性基因的中小企業(yè)而言,往往有能力和實力在行業(yè)內和所在市場控制其關鍵能力和決定性能力要素,因此可以采用排他性經營的策略保持其優(yōu)勢所在和主導地位。第五,中小企業(yè)轉型成長動態(tài)演變規(guī)律。企業(yè)基因作用下的中小企業(yè)轉型成長的軟件模擬結果表明,在前期階段,個體數量增長速度較快,但在后期個體數量增長逐漸平緩,表現出一定的波動性,整個行業(yè)中個體的數量達到動態(tài)平衡。同時,環(huán)境動態(tài)性與復雜性程度越高,中小企業(yè)實現轉型成長的概率越低。此外,組織管理主體擴張能力變化,對中小企業(yè)規(guī)模、技術以及財務增長有明顯作用。據此,本文創(chuàng)新點歸為以下三方面：第一,對中小企業(yè)轉型成長的內涵及本質進行了仿生學視角的界定和解讀。國內外學者主要從組織行為角度和戰(zhàn)略管理角度對企業(yè)轉型成長進行了大量研究,均認同企業(yè)轉型成長是對企業(yè)成長方式的一種根本的、系統(tǒng)性的變革,是一項復雜的系統(tǒng)工程。然而上述界定雖然指出了企業(yè)轉型成長的徹底性和復雜性,卻無益于揭示企業(yè)轉型成長的本質和一般規(guī)律。本文從企業(yè)基因層面對中小企業(yè)轉型成長的內涵進行重新界定,并依托企業(yè)基因這一概念深刻揭示其本質。第二,提出了基于企業(yè)重組理論的中小企業(yè)轉型成長分析框架。本文從仿生視角對中小企業(yè)轉型成長的內涵進行重新界定和解讀的基礎上,揭示了企業(yè)基因、企業(yè)基因重組與中小企業(yè)轉型成長的內在邏輯,進而提出了基于企業(yè)重組理論的中小企業(yè)轉型成長分析框架。企業(yè)重組理論系統(tǒng)論述了企業(yè)基因的內涵與特征以及企業(yè)基因的整合與變革途徑,并倡導基于企業(yè)基因的整合與變革構建新型的企業(yè)組織形態(tài)和成長模式,因此該分析框架展現了“企業(yè)基因——企業(yè)基因重組機理——中小企業(yè)轉型成長”的邏輯和思路,為從企業(yè)基因出發(fā)剖析中小企業(yè)轉型成長提供了一種新的分析途徑。第三,揭示了中小企業(yè)轉型成長的機理和有效策略。在企業(yè)基因重組理論的分析框架下,首先運用復雜適應系統(tǒng)理論和自組織理論分析中小企業(yè)轉型成長的基因重組機理,然后在借鑒現有企業(yè)的轉型模式研究文獻尤其是梳理西方企業(yè)轉型模式資料的基礎上,揭示了中小企業(yè)轉型成長的基本策略：基于企業(yè)基因整合的中小企業(yè)轉型成長策略和基于企業(yè)基因變革的中小企業(yè)轉型成長策略,并結合中小企業(yè)在行業(yè)中的實力及其在價值鏈中的價值提出了中小企業(yè)轉型成長的策略選擇方案。

 

山東大學山東省211工程院校985工程院校教育部直屬院校

 

頁數：188

 

【學位級別】：博士

 

文章目錄

摘要

ABSTRACT

第1章 緒論

    1.1 選題背景與研究意義

        1.1.1 選題背景

        1.1.2 研究意義

    1.2 研究現狀評述

        1.2.1 企業(yè)組織轉型研究

        1.2.2 企業(yè)戰(zhàn)略轉型研究

        1.2.3 綜合評述

    1.3 研究思路與研究方法

        1.3.1 研究思路

        1.3.2 研究方法

    1.4 研究內容與關鍵問題

        1.4.1 研究內容

        1.4.2 關鍵問題

    1.5 論文的創(chuàng)新點

第2章 相關理論基礎

    2.1 企業(yè)基因重組理論

        2.1.1 企業(yè)基因的內涵

        2.1.2 企業(yè)基因重組戰(zhàn)略

        2.1.3 理論應用及其可行性

    2.2 自組織理論

        2.2.1 基本內容、共識與方法

        2.2.2 理論應用及其可行性

    2.3 復雜適應系統(tǒng)理論

        2.3.1 CAS的概念與特性

        2.3.2 CAS的基本模型

        2.3.3 理論應用及其可行性

    2.4 基于Agent的系統(tǒng)建模與仿真

        2.4.1 基于Agent的建模方法

        2.4.2 基于Agent的建模工具

        2.4.3 基于Agent的建模步驟

第3章 基因重組視角下中小企業(yè)轉型成長分析框架

    3.1 中小企業(yè)基因與轉型成長的內涵

        3.1.1 中小企業(yè)基因界定

        3.1.2 中小企業(yè)轉型成長的內涵

    3.2 中小企業(yè)轉型成長分析框架

        3.2.1 中小企業(yè)基因重組過程

        3.2.2 基因重組視角的分析框架

第4章 中小企業(yè)基因實證甄別

    4.1 實證甄別設計

        4.1.1 變量選擇與測度

        4.1.2 樣本選擇與描述

        4.1.3 研究方法的選擇

    4.2 實證甄別過程

        4.2.1 基因構成識別

        4.2.2 基因差異性檢驗

    4.3 基因甄別結果

        4.3.1 基因重要性分析

        4.3.2 甄別結果歸納

第5章 中小企業(yè)轉型成長的基因重組機理

    5.1 中小企業(yè)基因重組的內涵

        5.1.1 企業(yè)基因整合

        5.1.2 企業(yè)基因變革

    5.2 中小企業(yè)基因重組的自組織機理

        5.2.1 企業(yè)基因重組的耗散結構特征

        5.2.2 企業(yè)基因重組的自組織演化

    5.3 中小企業(yè)轉型成長的策略選擇

        5.3.1 企業(yè)轉型成長的基本策略

        5.3.2 企業(yè)轉型成長的策略選擇

第6章 基因驅動的中小企業(yè)轉型成長仿真

    6.1 仿真模型設計

        6.1.1 基本問題描述

        6.1.2 仿真主體分析

        6.1.3 主體行為規(guī)則

    6.2 仿真結果分析

        6.2.1 仿真結果

        6.2.2 結果分析

第7章 結論與展望

    7.1 研究結論與啟示

        7.1.1 研究結論

        7.1.2 管理啟示

    7.2 研究不足與展望

        7.2.1 研究不足

        7.2.2 研究展望

參考文獻

圖目錄

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致謝

攻讀博士學位期間學術成果

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期刊論文

 

[1]基于自組織的制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新系統(tǒng)演化[J]. 田紅娜,畢克新.  科研管理. 2012(02)

[2]上游壟斷、非對稱競爭與社會福利——兼論大中型國有企業(yè)利潤的性質[J]. 劉瑞明,石磊.  經濟研究. 2011(12)

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[4]異質性企業(yè)、結構轉型與穩(wěn)定出口[J]. 項松林.  經濟評論. 2011(04)

[5]從脫嵌入到再嵌入:企業(yè)組織轉型的過程——基于鐵煤集團主輔分離改革的案例分析[J]. 錢勇,曹志來.  管理世界. 2011(06)

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[7]復雜動態(tài)環(huán)境下企業(yè)戰(zhàn)略轉型的過程機制研究[J]. 鄧少軍,焦豪,馮臻.  科研管理. 2011(01)

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博士論文

 

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碩士論文

 

[1]企業(yè)DNA及遺傳規(guī)律研究[D]. 李賢柏.重慶大學 2007