本文關鍵詞：全球化背景下中國經(jīng)濟安全量度體系構建，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

全球化背景下中國經(jīng)濟安全量度體系構建；張漢林，魏磊2011-04-28；摘要：本文將國家經(jīng)濟安全劃分為糧食安全、就業(yè)安全；化安全、信息安全以及人力資本與技術安全八個方面，；關鍵詞：經(jīng)濟全球化，經(jīng)濟安全，金融安全，公共管理；一、引言；安全是一個國家永恒的主題；就經(jīng)濟安全的量度體系而言，趙英（1999）第一次；隨著世界經(jīng)濟形勢的變化，中國經(jīng)濟安全所面臨的問題；在

全球化背景下中國經(jīng)濟安全量度體系構建

張漢林，魏磊 2011-04-28

摘 要： 本文將國家經(jīng)濟安全劃分為糧食安全、就業(yè)安全、金融安全、市場安全、能源資源與環(huán)境安全、文

化安全、信息安全以及人力資本與技術安全八個方面，同時搜集國際研究機構的第一手權威研究資料及數(shù)據(jù)，提煉出中國經(jīng)濟安全的國際測度指標，將其作為中國經(jīng)濟安全量度體系的第九個有機組成部分。而后，從這九個方面入手，建立起一個能夠全面反映經(jīng)濟安全影響因素的，完全能夠量化的，并且具有預警性質的中國經(jīng)濟安全量度體系。

關鍵詞： 經(jīng)濟全球化，經(jīng)濟安全，金融安全，公共管理

一、引言

安全是一個國家永恒的主題。在經(jīng)濟全球化背景下，國家安全的內容有了明顯的擴展和延伸，經(jīng)濟安全的地位日益突出，己成為國家安全中的重點所在（金鈿，2001）。在國家安全的諸多因素中，經(jīng)濟安全處于目的和基礎地位，其他安全因素則是服從和服務于經(jīng)濟安全的手段（朱仲羽，1999）。20世紀60年代美國學者開始關注和研究經(jīng)濟安全問題，理論研究逐步上升到政策實踐，1993年美國總統(tǒng)克林頓宣布將經(jīng)濟安全作為對外政策的主要目標。20世紀70年代日本學者開始關注“日本的生存空間和經(jīng)濟安全問題”。1980年日本政府在《國家綜合安全報告》中明確提出“經(jīng)濟安全”概念。1996年俄羅斯發(fā)布《國家安全構想》將經(jīng)濟安全置于重要位置。英國、澳大利亞、韓國和印度也開始關注經(jīng)濟安全問題。SamuelHuntington（1993）、Saracalvo（1996）、JeffreySachs（1996）、HansMorgenthau（1998）以及WilliamJ.Cliton（1999）從不同角度人手對經(jīng)濟安全概念、表現(xiàn)形式、傳導機制和實現(xiàn)途徑進行了研究。

就經(jīng)濟安全的量度體系而言，趙英（1999）第一次系統(tǒng)地研究了中國經(jīng)濟安全量化指標體系，，將經(jīng)濟安全研究從一般性理論探討，提高到定量研究水平。其對“定量研究經(jīng)濟安全問題的局限”也進行了分析，認為在定量分析的同時也需要與定性分析相結合，并從哲學的高度對“量化的國家安全戰(zhàn)略”進行了論述。不過，

隨著世界經(jīng)濟形勢的變化，中國經(jīng)濟安全所面臨的問題也發(fā)生了很大變化，需要對這些量化指標進一步地豐富與完善。例如，對金融安全的指標設計應該給予更多的重視等。黃俊軍（2000）對國家經(jīng)濟安全評估方法進行了研究與分析，主要是從威脅經(jīng)濟安全的四大因素人手進行評估，這四大因素分別是商品流通、金融、外商直接投資、信息傳遞。陳首麗（2002）主要從影響國家經(jīng)濟安全的風險因素人手，設計了國家經(jīng)濟安全監(jiān)測指標體系，該指標體系包括對外依存度的風險程度、市場風險程度、主導產(chǎn)業(yè)風險程度、宏觀經(jīng)濟調控力度、基礎產(chǎn)業(yè)風險程度、科技風險制約程度、社會保障程度及人們對今后經(jīng)濟發(fā)展的預期、金融風險程度八個方面。并且在每個風險因素下面設置了一些指標。不過，這些風險因素指標設計很不完善，僅僅是試探性地提出一些指標，而且沒有用數(shù)據(jù)對指標的最終狀況進行評估分析。余根錢（2004）將國家經(jīng)濟安全問題分為六大類，分別是財政金融類、社會類、外經(jīng)類、糧食、礦產(chǎn)資源類以及其他經(jīng)濟安全問題（國有企業(yè)經(jīng)營困境和宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全）�？偣灿�25個具體指標來量化這六大類經(jīng)濟安全問題。設定每個具體指標臨界值（危險值和安全值）。并且將國家經(jīng)濟安全狀況分為安全、基本安全、有風險、有重大風險和面臨危機五個等級。該指標體系將“其他經(jīng)濟安全問題”作為經(jīng)濟安全問題的一大類別，雖然從理論上可以全面反映國家經(jīng)濟安全的影響因素，但是從具體操作上無法窮盡所有其他的經(jīng)濟安全問題。其對經(jīng)濟安全狀況的級別劃分與對各指標臨界值的劃分并不對稱，這在具體計算時將存在誤差，而且其所選定的指標在數(shù)據(jù)的可得性以及可量化上存在一定差距。所以，該學者并沒有依據(jù)現(xiàn)實數(shù)據(jù)，就該指標體系給出一個經(jīng)濟安全的評估分值。顧海兵等（2006）學者設計的中國經(jīng)濟安全監(jiān)測評估系統(tǒng)主要分為安全條件指標系統(tǒng)和安全能力指標系統(tǒng)兩部分。其中，安全條件指標系統(tǒng)包括定量指標和定性指標，安全能力指標系統(tǒng)包括變化趨勢指標和定量指標。定量指標用來計算安全系數(shù)，定性指標是專家評估及調研得到的。該評估系統(tǒng)是目前國內較為全面的對國家經(jīng)濟安全進行檢測評估的系統(tǒng)，比較全面，涉及到經(jīng)濟安全的方方面面，從經(jīng)濟地理到經(jīng)濟空間，從國內到國外，從內生到外生，從能力到保障，從定量到定性，幾乎包括了所有與國家經(jīng)濟安全相關的變量，是一個較為全面系統(tǒng)的國家經(jīng)濟安全評估體系。不過在具體計算的時候，由于該評估體系的復雜性，在具體指標的可量化性以及數(shù)據(jù)的獲得性方面存在困難。另外，年志遠、李丹（2008）構建了國家經(jīng)濟安全預警指標體系。王伯安、張德勝（2010）從行業(yè)的角度設計出中國石油經(jīng)濟安全評價指標體系。

在對相關文獻進行分析研究的基礎上，考慮到國內外經(jīng)濟形勢的變化，尤其是中國加入WTO以后，影

響中國經(jīng)濟安全的因素也發(fā)生了很大改變，而且同一個因素在不同的時期對經(jīng)濟安全影響的程度也不盡相同，迫切需要將新的影響因素納入到中國經(jīng)濟安全的量度指標體系之中，同時也需要對原有的影響因素進行權重方面的調整，以求能夠及時、全面、正確地評估中國經(jīng)濟安全狀況的新變化，為中國經(jīng)濟安全戰(zhàn)略的制定與實施提供基礎性保障。

二、中國經(jīng)濟安全量度體系的指標選擇

（一）一級指標的選定

經(jīng)濟安全的內涵十分豐富，涵蓋經(jīng)濟領域的各個方面。根據(jù)指標體系的科學性、客觀性、系統(tǒng)性、公正性、可行性、可比性的設計原則，兼顧考慮國內經(jīng)濟、開放經(jīng)濟以及國內經(jīng)濟與開放經(jīng)濟的互動，建立一個由三個層次指標構成的開放條件下中國經(jīng)濟安全量度體系，將中國經(jīng)濟安全量度體系作為一級指標，總權重設為1。一級指標的經(jīng)濟學含義就是中國經(jīng)濟安全的整體形勢。

（二）二級指標的選定

一級指標下涵蓋9個二級指標，分別是糧食安全、就業(yè)安全、金融安全、市場安全、資源能源與環(huán)境安全、文化安全（側重于文化貿易）、信息安全、人力資本與技術安全、中國經(jīng)濟安全的國際測度。其中，中國經(jīng)濟安全的國際測度，主要是借鑒一些國際組織和機構的統(tǒng)計指標，從一個側面衡量一下中國國家經(jīng)濟安全相關領域的水平。嚴格來說這不能算是中國經(jīng)濟安全的表現(xiàn)，但是中國經(jīng)濟安全的國際測度是一些國際組織、國際機構對中國經(jīng)濟貿易方方面面的測度和衡量結果，這些結果大多具有自己的獨立數(shù)據(jù)來源，具有很大的全球影響力，對中國經(jīng)濟安全相關方面的指標具有借鑒作用。這些國際組織和機構都有自己的數(shù)據(jù)收集渠道和經(jīng)濟評估方案，可以從一個側面衡量中國經(jīng)濟安全相關領域的水平，而且其國際影響力比較大，所以本文將其作為一個重要的二級指標。

圖l：中國經(jīng)濟安全量度體系

（三）三級指標的選定

9個二級指標下面共包括135個三級指標，其中糧食安全包含12個三級指標、就業(yè)安全包含25個三級指標、金融安全包含27個三級指標、市場安全包含25個三級指標、資源能源與環(huán)境安全包含12個三級指標、文化安全包含7個三級指標、信息安全包含9個三級指標、人力資本與技術安全包含13個三級指標、中國經(jīng)濟安全的國際測度包含5個三級指標（見圖1）。

三、中國經(jīng)濟安全量度體系各指標權重的確定

賦予指標權重屬于間接量化的范疇，帶有較強的主觀意愿。為盡可能減少指標權重中的主觀意向，對于指標體系中的三個不同層級指標，采用逐層獨立權重法，即每一層級的一組指標權重均相對獨立，其權重之和為l，經(jīng)過分級加權合成，形成各級指標的合成結果。

采用逐層獨立權重法的優(yōu)點是允許各組內的參與加權合成的指標個數(shù)不必相等，指標組內的各個指標只是以合成結果參與上一級指標的合成，也即下一級指標個數(shù)多少與合成上一級指標的結果沒有直接關系。具體而言，1個一級指標的總權重設為1，9個二級指標的權重之和為1，其中糧食安全權重設為0.1、就業(yè)安全權重設為0.15、金融安全權重設為0.15、市場安全權重設為0.15、資源能源與環(huán)境安全權重設為0.l、人力資本與技術安全權重設為0.1、文化安全權重設為0.05、信息安全權重設為0.1、中國經(jīng)濟安全的國際測度權重設為0.1。之所以這樣設定權重，是考慮到系統(tǒng)優(yōu)化原則，在確定各部分的權重時，不能只從單個指標出發(fā)，而是要處理好各評價指標之間的關系，合理分配它們的權重，把整體最優(yōu)化作為出發(fā)點和追求的目標。在這個原則指導下，對評價指標體系中各項評價指標進行分析對比，權衡它們各自對整體的作用和效果，然后對它們的相對重要性做出判斷。就業(yè)安全、金融安全、市場安全包含了反映經(jīng)濟安全的大部分指標，能夠從總量、速度以及結構方面相對全面地反映出中國經(jīng)濟安全程度，所以將其權重設為0.15，文化安全指標相對來說比較難以衡量，所以將其權重設為0.05以免對整個系統(tǒng)造成過度偏離，糧食安全雖然是經(jīng)濟安全的重要基礎，但考慮到其包含的指標相對較少，而且容易受到季節(jié)因素的影響，所以將其權重設為0.1，其余的人力資本與技術安全、信息安全以及中國經(jīng)濟安全的國際測度指標權重也分別設為0.1。這一層級各權重加總為1。這就是前面提到的“逐層獨立權重法”，即每一層級的一組指標權重均相對獨立，其權重之和為1，經(jīng)過分級加權合成，形成各級指標的合成結果。

總之，各級指標權重的設立遵循上面所說的系統(tǒng)優(yōu)化原則，采用逐層獨立權重法，在確定這些指標的權重時既不平均分配，又不片面強調某個指標，根據(jù)其相對重要性綜合平衡地分配各自的權重。

四、中國經(jīng)濟安全量度體系分值的確定

（一）中國經(jīng)濟安全量度體系分值的確定方法

在確定總指標分值時面臨一個指標種類不同的問題，因為有些指標數(shù)值是絕對數(shù)，有些數(shù)值是相對數(shù)，有些是速度，有些是比重。這樣不可能直接進行換算來確定分值。所以，在確定分值之前，應該對這些指標

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