本文關鍵詞：中國私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議法律問題研究

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【摘要】：中國私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的經(jīng)濟實踐對其相關法律問題的研究提出了新的要求,需要合理界定對賭協(xié)議的基本內(nèi)涵,認識到對賭協(xié)議在私募股權(quán)投資中的合理性,并分析私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的有效性,研究其可執(zhí)行性問題。在以往的研究中,關于對賭協(xié)議的基本內(nèi)涵存在界定過窄或者過寬的問題,對于對賭協(xié)議,我們應當認識到對賭協(xié)議是私募股權(quán)投資中交易主體對未來不確定情況的一種約定。從合理性方面來說,私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議可以有效的起到提高交易效率、降低交易成本、緩釋交易風險的經(jīng)濟功能。私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的有效性一直是理論和實踐中爭論的焦點,在中國目前無對應法律條文規(guī)范的情形下,只有通過對與對賭協(xié)議有關的裁判文書的比較、分析和歸納,去總結(jié)和研究中國司法機關對私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議有效性的裁判規(guī)則。此外,關于對賭協(xié)議在私募股權(quán)投資中的可執(zhí)行性問題,因不同市場上的操作路徑并不相同,需要我們區(qū)分證券市場上與非證券市場上的不同操作。
【關鍵詞】：私募股權(quán)投資 對賭協(xié)議 法律效力 監(jiān)管
【學位授予單位】：湖南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 緒論9-17
• 1.1 選題背景及目的9-11
• 1.1.1 選題背景9-10
• 1.1.2 選題目的10-11
• 1.2 研究現(xiàn)狀11-14
• 1.2.1 關于私募股權(quán)投資的國內(nèi)外文獻綜述11-12
• 1.2.2 關于對賭協(xié)議的國內(nèi)外文獻綜述12-14
• 1.3 研究方法14-15
• 1.3.1 實證研究方法14
• 1.3.2 法經(jīng)濟學研究方法14
• 1.3.3 理論聯(lián)系實踐的研究方法14-15
• 1.3.4 規(guī)范研究方法15
• 1.4 研究內(nèi)容15-17
• 1.4.1 研究內(nèi)容概述15
• 1.4.2 具體的法律問題15-17
• 第2章 對賭協(xié)議基礎理論17-23
• 2.1 對賭協(xié)議的基本內(nèi)涵17-18
• 2.1.1 對賭協(xié)議的狹義內(nèi)涵17
• 2.1.2 對賭協(xié)議的廣義內(nèi)涵17-18
• 2.1.3 小結(jié)18
• 2.2 對賭協(xié)議的理論依據(jù)18-20
• 2.2.1 不完全契約理論18-19
• 2.2.2 不完全契約理論項下的對賭協(xié)議19-20
• 2.3 對賭協(xié)議的類型20-22
• 2.3.1 價值調(diào)整型條款21
• 2.3.2 業(yè)績補償型條款21-22
• 2.3.3 股權(quán)回購型條款22
• 2.4 小結(jié)22-23
• 第3章 私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的經(jīng)濟功能和財務目標23-28
• 3.1 私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的經(jīng)濟功能23-26
• 3.1.1 彌合企業(yè)估值差異，，提高交易效率23-25
• 3.1.2 控制管理者道德風險，緩釋交易風險25-26
• 3.2 私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的財務目標26-27
• 3.2.1 對賭協(xié)議作為一種股權(quán)投資方式的財務目標26-27
• 3.2.2 與其他類型投資的財務目標的區(qū)別27
• 3.3 小結(jié)27-28
• 第4章 中國私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的有效性28-37
• 4.1 中國司法機關對對賭協(xié)議有效性作出的司法判決28-32
• 4.1.1 關于價值調(diào)整型條款有效性的裁判規(guī)則28
• 4.1.2 關于業(yè)績補償型條款有效性的裁判規(guī)則28-29
• 4.1.3 關于股權(quán)回購型條款有效性的裁判規(guī)則29-31
• 4.1.4 小結(jié)31-32
• 4.2 中國司法機關對對賭協(xié)議有效性的判斷的分析32-35
• 4.2.1 中國司法機關對對賭協(xié)議的一項裁判規(guī)則的分析32-33
• 4.2.2 中國司法機關對對賭協(xié)議的一項基本態(tài)度的分析33-35
• 4.3 小結(jié)35-37
• 第5章 中國私募股權(quán)投資中對賭協(xié)議的可執(zhí)行性37-45
• 5.1 對賭協(xié)議在證券市場上的可執(zhí)行性37-40
• 5.1.1 中國證券監(jiān)督管理委員會對對賭協(xié)議可執(zhí)行性的判斷37-38
• 5.1.2 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對對賭協(xié)議可執(zhí)行性的判斷38-39
• 5.1.3 小結(jié)39-40
• 5.2 對賭協(xié)議在非證券市場上的可執(zhí)行性40-43
• 5.2.1 價值調(diào)整型條款的可執(zhí)行性40-42
• 5.2.2 業(yè)績補償型條款的可執(zhí)行性42
• 5.2.3 股權(quán)回購型條款的可執(zhí)行性42-43
• 5.3 小結(jié)43-45
• 結(jié)論45-47
• 參考文獻47-49
• 致謝49-50
• 附錄A 攻讀學位期間所發(fā)表的學術論文目錄50

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本文編號：855064