本文關(guān)鍵詞：證券場外交易市場監(jiān)管制度的探討，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國現(xiàn)已形成了主要由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場組成的證券場外交易市場。我國證券市場的監(jiān)管主要集中在對場內(nèi)市場的監(jiān)管,而對于場外市場的監(jiān)管則存在著監(jiān)管立法不完善、監(jiān)管模式尚未確定,準入監(jiān)管不完備,交易監(jiān)管滯后等諸多不足。究其原因,是我國長期以來對證券場外交易市場頂層設(shè)計思路不清晰,對證券場外交易市場的風險認識不當,同時各利益團體博弈影響了場外交易市場的監(jiān)管立法進程等因素所致。美國、英國及我國臺灣地區(qū)的證券場外交易市場的監(jiān)管制度較為完善。其立法明確監(jiān)管權(quán)的授予,樹立分層監(jiān)管的監(jiān)管理念,明確統(tǒng)一的場外監(jiān)管機構(gòu),充分利用各監(jiān)管主體的優(yōu)勢設(shè)置不同的監(jiān)管職權(quán)以及注重對準入企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管等成熟的制度值得借鑒。構(gòu)建適應(yīng)我國證券場外交易市場現(xiàn)狀的監(jiān)管制度,需要通過多元整合構(gòu)造我國證券場外交易市場的基本結(jié)構(gòu),完善監(jiān)管立法,建立由中央政府監(jiān)管機構(gòu)、地方政府監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織、市場運行主體和市場參與主體組成的多層次監(jiān)管模式。逐步推進掛牌公司的準入監(jiān)管,投資者適當性管理,主辦券商監(jiān)管,信息披露監(jiān)管,做市商監(jiān)管等各項具體監(jiān)管措施的完善。
【關(guān)鍵詞】：證券場外交易市場 監(jiān)管制度 監(jiān)管模式 制度安排
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-6
• 緒論6-8
• 1 我國證券場外交易市場及其監(jiān)管現(xiàn)狀考察8-23
• 1.1 我國證券場外交易市場及其發(fā)展8-16
• 1.2 我國證券場外交易市場監(jiān)管制度現(xiàn)狀分析16-21
• 1.3 我國證券場外交易市場監(jiān)管制度的缺陷原因分析21-23
• 2 域外證券場外交易市場監(jiān)管制度的比較與借鑒23-34
• 2.1 域外證券場外交易市場監(jiān)管制度比較23-30
• 2.2 域外證券場外交易市場監(jiān)管制度的特征與借鑒30-34
• 3 完善我國證券場外交易市場監(jiān)管制度的對策思考34-48
• 3.1 完善我國證券場外交易市場監(jiān)管制度的基本思路34-42
• 3.2 完善我國證券場外交易市場監(jiān)管制度的具體制度42-48
• 結(jié)語48-49
• 注釋49-52
• 參考文獻52-55
• 在學(xué)期間發(fā)表論文清單55-56
• 致謝56

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 廖靜怡;羅浩;;論我國證券場外交易市場法律制度的建構(gòu)[J];西華大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2010年04期

2 鄭

本文編號：440767