本文以探討由于證券間接持有所導(dǎo)致的財產(chǎn)混同所產(chǎn)生的問題為開篇，系統(tǒng)討論在定性間接持有過程中所產(chǎn)生的一系列問題，以及由此對傳統(tǒng)所有權(quán)理論所產(chǎn)生的沖擊。由于這一些列的問題，因而對于證券間接持有的定性變得尤為重要，需要既維護投資者所有權(quán)的同時保護證券的流動性，將中介機構(gòu)作為所有權(quán)確權(quán)機構(gòu)的地位與其在證券市場交易時的市場主體地位加以區(qū)分。本文的第二部分討論各國在定性間接持有的立法例，并依次加以分析。對證券權(quán)間接持有的定性不僅僅影響到中介機構(gòu)、投資者以及交易第三人的權(quán)利義務(wù)，同時也對沖突法產(chǎn)生深刻的影響。由于不同的定性因而產(chǎn)生了各種確定連接點的方法。本文第三部分對各國沖突法的立法例進行依次分析。本文結(jié)論認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)各國法律制度和法律傳統(tǒng)分析各國對于證券間接持有的態(tài)度，去粗存精，確定適合我國的證券間接持有制度。 

【文章來源】：外交學(xué)院北京市

【文章頁數(shù)】：39 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
一、 證券的持有模式
    （一） 直接持有模式與間接持有
        1、 證券的登記、托管與證券的持有制度
        2、 間接持有制度與名義人登記制度
    （二） 透明持有與不透明持有
    （三） 我國證券持有模式的現(xiàn)狀
    （四） 持有模式帶來的問題
二、 投資人證券權(quán)利法律定性
    （一） 立法例
        1、 德國
        2、 英國
        3、 比利時
        4、 美國
    （二） 小結(jié)
        1、 所有權(quán)的衰微
        2、 信托模式的分析
        3、 功能主義（Functional Approach）的方法論
        4、 我國間接持有問題實體法律規(guī)定的特點
三、 法律選擇方法
    （一） 相關(guān)中間人所在地原則的理論基礎(chǔ)
        1、 物之所在地法與透視理論
        2、 行為地法
        3、 信托法
        4、 當(dāng)事人意思自治原則
    （二） 小結(jié)
四、 結(jié)論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]中介機構(gòu)破產(chǎn)風(fēng)險與證券投資者權(quán)益保護——以間接持有模式為背景[J]. 楊江濤.  東方法學(xué). 2010(06)
[2]證券持有結(jié)構(gòu)對投資人證券權(quán)利法律定性的影響——一個新的分析框架[J]. 樓建波,劉燕.  商事法論集. 2009(01)
[3]無體財產(chǎn)概念對現(xiàn)代所有權(quán)觀念的影響[J]. 李國強.  當(dāng)代法學(xué). 2009(04)
[4]證券持有模式的嬗變——兼論跨境證券交易下間接持有模式[J]. 趙威,陳旭東,高麗麗.  石河子大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版). 2008(02)
[5]證券間接持有制度對我國證券市場的影響[J]. 趙威,韓薩茹.  內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版). 2008(02)
[6]間接持有制中跨國證券交易的沖突規(guī)則[J]. 蕭凱.  法學(xué). 2007(12)
[7]間接持有證券的權(quán)益性質(zhì)與法律適用初探[J]. 廖凡.  環(huán)球法律評論. 2006(06)
[8]合格境外機構(gòu)投資者跨境持有的法律性質(zhì)[J]. 周清華,張俊波.  大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2006(02)
[9]論“相關(guān)中間人所在地”原則的財產(chǎn)法特色[J]. 康銳.  法商研究. 2006(01)
[10]國際證券抵押物權(quán)關(guān)系法律適用原則初探——兼評《關(guān)于由中間人持有證券若干權(quán)利的法律適用公約》[J]. 蘇穎霞,王葆蒔.  時代法學(xué). 2005(01)

博士論文
[1]跨國間接持有證券制度法律適用問題研究[D]. 杜林.中國政法大學(xué) 2008
[2]論信托的契約性[D]. 馮守尊.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 2007



本文編號：3413760