發(fā)布時間：2017-04-26 23:11

  本文關(guān)鍵詞：注冊制下中國證券發(fā)行監(jiān)管制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券發(fā)行監(jiān)管是證券市場的首道關(guān)卡,其成效將影響到證券市場的資源配置效率,對于整個證券市場來說至關(guān)重要。證券發(fā)行監(jiān)管包括三個部分:發(fā)行審核制度、發(fā)行定價制度和信息披露制度。其中發(fā)行審核制度是證券發(fā)行監(jiān)管的首要部分,對定價制度和信息披露制度的監(jiān)管有著根本性的影響�；诓煌氖袌霰尘爱a(chǎn)生的不同的發(fā)行審核制度反映了不同的監(jiān)管價值取向,目前我國的證券發(fā)行審核制度是核準(zhǔn)制,包括“發(fā)審委制度”以及“保薦制度”。這一制度取代了曾經(jīng)的審批制,對我國證券市場的監(jiān)管起到一定的積極作用。但是隨著證券市場的發(fā)展,核準(zhǔn)制的不利影響在逐漸增多。黨的十八屆三中全會和證監(jiān)會2015年工作會議都明確表示要促進證券發(fā)行審核的注冊制改革。本文從證券發(fā)行監(jiān)管的理論出發(fā),通過對證券發(fā)行監(jiān)管中的問題進行分析,參考美國、香港等資本市場較為發(fā)達的監(jiān)管經(jīng)驗,給出注冊制下的相關(guān)監(jiān)管制度的安排和設(shè)計方案。
【關(guān)鍵詞】：證券發(fā)行 監(jiān)管制度 注冊制
【學(xué)位授予單位】：廣東外語外貿(mào)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-8
• 緒論8-13
• 研究背景和意義8
• 文獻綜述8-11
• 研究目標(biāo)和方法11
• 創(chuàng)新與不足之處11-13
• 第1章 證券發(fā)行的審核制度13-21
• 1.1 證券發(fā)行核準(zhǔn)制13-15
• 1.1.1 核準(zhǔn)制的定義13-14
• 1.1.2 核準(zhǔn)制的特征14-15
• 1.2 證券發(fā)行注冊制15-16
• 1.2.1 注冊制的定義15
• 1.2.2 注冊制的特征15-16
• 1.3 證券發(fā)行審批制16
• 1.4 注冊制與核準(zhǔn)制的比較分析16-21
• 1.4.1 注冊制與核準(zhǔn)制的理念比較16-17
• 1.4.2 注冊制的優(yōu)劣分析17-18
• 1.4.3 核準(zhǔn)制的優(yōu)劣分析18-19
• 1.4.4 關(guān)于注冊制和核準(zhǔn)制的幾點結(jié)論19-21
• 第2章 我國證券發(fā)行實行注冊制改革的原因21-26
• 2.1 我國現(xiàn)行核準(zhǔn)制之弊端21-23
• 2.1.1 供求失衡導(dǎo)致“三高”現(xiàn)象21-22
• 2.1.2 不能保證發(fā)行人的質(zhì)量22
• 2.1.3 權(quán)力尋租22-23
• 2.1.4 不利于落實發(fā)行人和中介機構(gòu)的責(zé)任23
• 2.2 我國注冊制改革之可行性23-26
• 2.2.1 注冊制概念的厘清23-24
• 2.2.2 注冊制改革的條件分析24-26
• 第3章 我國證券發(fā)行實行注冊制的制度安排26-34
• 3.1 美國的經(jīng)驗──注冊審查26-27
• 3.2 香港的經(jīng)驗──注冊審查27
• 3.3 特殊的公開發(fā)行制度──美國和香港經(jīng)驗27-29
• 3.3.1 再次公開發(fā)行27-28
• 3.3.2 存量公開發(fā)行28
• 3.3.3 轉(zhuǎn)板制度28-29
• 3.4 保薦制度的取消29-31
• 3.4.1 香港保薦制度29-30
• 3.4.2 建議內(nèi)地取消保薦人制度30-31
• 3.5 發(fā)審委制度的取消31-32
• 3.6 公開發(fā)行的制度安排──主承銷商制度32-33
• 3.6.1 美國的經(jīng)驗32-33
• 3.6.2 香港的承銷制度33
• 3.7 公開發(fā)行與上市的制度銜接──美國的經(jīng)驗33-34
• 3.7.1 公開發(fā)行并上市33-34
• 3.7.2 未經(jīng)公開發(fā)行而上市34
• 第4章 我國證券發(fā)行實行注冊制的相關(guān)制度完善34-41
• 4.1 發(fā)行定價制度的完善34-36
• 4.1.1 政府監(jiān)管部門要根據(jù)市場運行情況盡量放權(quán)34
• 4.1.2 完善市場主體之間的獨立性34-35
• 4.1.3 完善現(xiàn)行的IPO詢價制度的法律建議35-36
• 4.2 健全上市公司信息披露制度規(guī)定36-41
• 4.2.1 合理擴大信息披露的范圍36
• 4.2.2 明確信息披露標(biāo)準(zhǔn)，，建立保障制度36-37
• 4.2.3 完善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)和信息披露監(jiān)管37-38
• 4.2.4 健全信息披露違規(guī)法律責(zé)任體系38-41
• 結(jié)語41-42
• 參考文獻42-44
• 致謝44-45
• 發(fā)表作品45

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 潘海鴻;核準(zhǔn)制下企業(yè)上市籌資的外部環(huán)境分析[J];浙江金融;2001年05期

2 劉樹艷;王紅蕾;;滬深上市公司公開譴責(zé)效力不足的原因及對策[J];中小企業(yè)管理與科技(上旬刊);2008年11期

3 蔡文娟;李小梅;;新股發(fā)行制度改革探討[J];現(xiàn)代商業(yè);2012年23期

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本文編號：329429