本文匹配了2006—2015年中國上市企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國專利數(shù)據(jù)庫,以A股上市工業(yè)企業(yè)為研究對象,考察企業(yè)發(fā)明專利申請行為的決定因素及其影響機制。分析表明:由于外部激勵對內(nèi)部激勵的擠出效應,企業(yè)專利申請與其研發(fā)支出呈U形關系,而非簡單的線性關系;由其他企業(yè)研發(fā)支出按各種權(quán)重加總形成的溢出池對企業(yè)專利的影響為負,即"技術機會"效應占優(yōu)于"知識溢出"效應;企業(yè)自身研發(fā)支出與溢出池的交互效應為負,說明企業(yè)在專利申請方面是戰(zhàn)略替代的。
【部分圖文】：

研發(fā)支出；溢出池；專利申請中圖分類號：F062.9文獻標識碼：A收稿日期：2018-06-26；修改日期：2018-10-06�；痦椖浚航逃咳宋纳鐣茖W研究青年基金項目“中國工業(yè)企業(yè)間技術溢出效應研究及其政策含義”（15YJC790158）；教育部人文社會科學重點研究基地項目“知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)融資與技術進步”（18JJD79003）；教育部在線教育基金重點項目“基于SCP范式的慕課戰(zhàn)略研究”（2017ZD104）。作者簡介：周敏（1979—），女，博士，講師，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。圖11985—2015年中國的發(fā)明專利申請數(shù)量和本土企業(yè)發(fā)明專利申請占比Fig.1China’sinventionapplicationnumbersandtheshareofdomesticfirms’inventionapplicationsfrom1985to2015資料來源：中國專利數(shù)據(jù)庫DOI:10.13581/j.cnki.rdm.2019.02.012

?昵朧?康淖饔瞇Ч?。研究結(jié)果表明：①企業(yè)研發(fā)支出和發(fā)明專利申請數(shù)量呈U形關系；②其他企業(yè)構(gòu)成的溢出池的研發(fā)支出越高，企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)量越少；③企業(yè)自身研發(fā)支出越高，其他企業(yè)構(gòu)成的溢出池的研發(fā)支出對其發(fā)明專利申請數(shù)量的擠出作用越大；④企業(yè)的技術位次越高，或?qū)＠暾埥?jīng)驗越豐富，發(fā)明專利的申請數(shù)量也越多。從研發(fā)支出到專利申請，企業(yè)創(chuàng)新是一個與知識生產(chǎn)和應用相關的多環(huán)節(jié)過程。企業(yè)首先決定是否研發(fā)以及選擇多少資源進行研發(fā)支出，然后進行知識生產(chǎn)并獲得創(chuàng)新產(chǎn)出（見圖2）。然而，由于知識具有一定的公共品性質(zhì)，企業(yè)不能完全占有其全部社會價值。因此，企業(yè)的知識生產(chǎn)效率會受到自身和其他企業(yè)研發(fā)支出的影響。最后，當研發(fā)成功后，企業(yè)要選擇以專利還是商業(yè)秘密的方式保護其創(chuàng)新成果。本文主要從創(chuàng)新流程角度研究企業(yè)的專利申請行為，下文將詳細介紹相關文獻。企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的根本原因是逐利和外部競爭壓力。一方面，企業(yè)能夠憑借研發(fā)帶來的工藝及產(chǎn)品等方面的優(yōu)勢，在市場競爭中戰(zhàn)勝對手，并獲得相應的市場勢力及超額利潤。另一方面，來自潛在進入者和市場競爭對的壓力也會促使企業(yè)開展研發(fā)活動[3]。當然，企業(yè)研發(fā)決策會受到多種因素影響，如自身屬性、產(chǎn)業(yè)特征以及宏觀環(huán)境等。首先，企業(yè)規(guī)模、融資約束等微觀因素都會影響企業(yè)的研發(fā)決策。SCHUMPETER[4]認為，研發(fā)活動需要大量的資金投入，相比小企業(yè)，大企業(yè)往往擁有更雄厚的資金，其研發(fā)支出往往多于小企業(yè)。李匯東等[5]通過考察不同融資形式對企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)外源融資會顯著提高企業(yè)的研發(fā)支出。其次，市場結(jié)構(gòu)因素也會影響企業(yè)的研發(fā)決策。ARROW[6]指
【參考文獻】

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