【摘要】：投資銀行作為一個非銀行的金融中介機(jī)構(gòu)，在資本市場中發(fā)揮著極其重要的作用，可以說有資本市場的地方就有投資銀行的身影。由于其經(jīng)營業(yè)務(wù)的廣泛性、角色的多樣性、參與業(yè)務(wù)的高風(fēng)險性，牽涉到的利益相關(guān)者眾多的特點決定了要對其必須有完善的法律監(jiān)管體制。在我國，投資銀行還承載著建立證券市場，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的創(chuàng)新、發(fā)展市場融資制度和優(yōu)化資源配置，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性的調(diào)整的使命。 在我國，從事投資銀行業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也比較多，除證券公司外，商業(yè)銀行、信托投資公司、資產(chǎn)管理公司等也會涉及到投資銀行業(yè)務(wù)，而我國專門的投資銀行機(jī)構(gòu)也只有中金、中銀國際等極少數(shù)幾家。由于我國證券、銀行、信托、保險分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的特點，我國對投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管也是分別進(jìn)行立法的，鑒于我國實踐中通常所說的投資銀行就是指證券公司，本文的投資銀行監(jiān)管也只是指證券商及其投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。 可以說投資銀行是資本市場上最高級形態(tài)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，金融創(chuàng)新是其特點，金融風(fēng)險的防范是其監(jiān)管的重點，然而金融行業(yè)的風(fēng)險都具有極高的傳染性和迅速擴(kuò)張性，金融資本全球化的今天，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的日新月異，導(dǎo)致監(jiān)管市場上總是能尋找到監(jiān)管的盲點。比較國際投行監(jiān)管體制，借鑒國外發(fā)達(dá)投資銀行市場的一些規(guī)則和成功經(jīng)驗，對我國的投資銀行監(jiān)管法律制度進(jìn)行不斷完善，提高投資銀行防范風(fēng)險的能力，是保護(hù)證券市場上廣大投資者，尤其是中小投資者利益的需要，也是規(guī)范我國證券市場乃至穩(wěn)定整個金融市場的需要，更是投資銀行完善內(nèi)部結(jié)構(gòu)、真正發(fā)展壯大，走向國際，參與國際投行市場競爭的需要。 關(guān)于我國投資銀行監(jiān)管法律相關(guān)的問題，本文首先是論文的緒論部分，介紹了本文的選題背景、意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究的主要內(nèi)容和方法，以及本文的創(chuàng)新點；其次對投資銀行監(jiān)管的相關(guān)理論概述做了一定的說明，并明確了與證券公司的關(guān)系，本文的投資銀行特指證券公司，緊接著詳細(xì)分析了我國投資銀行監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀及存在的問題；然后對國際投資銀行監(jiān)管法律制度進(jìn)行了比較；最后根據(jù)存在的問題，提出了相應(yīng)的對策研究，并對全文進(jìn)行總結(jié)及展望。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D922.281

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本文編號：2796673