發(fā)布時(shí)間：2020-07-10 03:14

【摘要】：2005年8月，我國(guó)取法海外經(jīng)驗(yàn)設(shè)立了基金，用來替代政府以中央銀行再貸款處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的行政化模式。但6年多來，保護(hù)基金不適當(dāng)?shù)爻袚?dān)償還中央銀行再貸款舊債務(wù)的義務(wù)，繼續(xù)沿用個(gè)案報(bào)批方式處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，不但沒有確立風(fēng)險(xiǎn)處置的市場(chǎng)化規(guī)則，反而設(shè)立證券公司參與證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，加之其董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)的失衡使得這種基金的運(yùn)作，實(shí)質(zhì)上延續(xù)的仍是行政化的風(fēng)險(xiǎn)處置，也就未能實(shí)現(xiàn)基金對(duì)證券公司建立市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與處置機(jī)制的制度目標(biāo)。本文試圖對(duì)此進(jìn)行分析，并在剖析原因的基礎(chǔ)上尋求我國(guó)基金制度名至實(shí)歸的完善之道。本文除引言和結(jié)束語外，正文分為三章，主要內(nèi)容包括： 第一章：證券投資者保護(hù)基金概述。此章為全文的理論鋪墊，首先對(duì)證券投資者保護(hù)基金的概念及性質(zhì)做出界定，然后對(duì)其功能進(jìn)行歸納，再后面分別從國(guó)內(nèi)外視角探討證券投資者保護(hù)基金的產(chǎn)生與發(fā)展，并著重論述了其在我國(guó)的發(fā)展歷程。 第二章：我國(guó)證券投資者保護(hù)基金法律制度的現(xiàn)狀及問題。此章為本文的核心之所在，主要從運(yùn)行目標(biāo)、資金來源、資金使用、保護(hù)基金公司治理結(jié)構(gòu)等方面闡述我國(guó)證券投資者保護(hù)基金運(yùn)行的法律規(guī)定，并結(jié)合保護(hù)基金公司成立近7年的實(shí)踐分析其存在的五大方面的弊端，為下面對(duì)策的完善提供基礎(chǔ)和對(duì)象。 第三章：完善我國(guó)證券投資者保護(hù)基金法律制度的思路與對(duì)策。此章亦為本文的核心之所在，主要從我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的立法規(guī)定與我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的相關(guān)配套制度兩部分的優(yōu)化展開。前者著眼于保護(hù)基金的運(yùn)行目標(biāo)、資金來源、資金運(yùn)用、賠償機(jī)制的完善；后者則從商業(yè)銀行托管制度、證券市場(chǎng)自律監(jiān)管的強(qiáng)化、投資者教育與民事訴訟制度四個(gè)方面加以完善。
【學(xué)位授予單位】：華僑大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2748379